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法律法规与职业道德
1:私募基金可以从事承担无限责任的投资，但不得直接或间接从事国家禁止、限制的投资以及不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目，证券市场投资除外。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
2:私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方即便不具有基金销售资格，未受私募基金管理人委托从事基金销售，也可以从事资金募集活动。
[‘正确’, ‘错误’]
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3:证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
[‘正确’, ‘错误’]
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4:证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理。（ ）
[‘直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益’, ‘涉及金额较大或者涉及人员较多’, ‘产生恶劣社会影响’, ‘中国证监会认定应当从重处理的其他情形’]
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5:信义义务基本上属于合同义务。
[‘正确’, ‘错误’]
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6:在我国，可以从事资产管理业务的机构种类较多，有些机构尚未明确适用《证券投资基金法》或者《证券法》，因此对客户不负有信义义务。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
7:所有投资顾问必须履行信义义务，不得以协议或者其他方式排除信义义务的底线。
[‘正确’, ‘错误’]
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8:证监会行政处罚数量最多的案件类型是（ ）。
[‘操纵证券市场’, ‘内幕交易’, ‘信息披露违法’, ‘证券从业人员买卖股票’]
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9:下列情形中，不属于以特定手法分类的操纵行为包括（ ）。
[‘特定时间段操纵行为’, ‘融券操纵行为’, ‘程序化交易操纵行为’, ‘跨市场操纵行为’]
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基金产品销售规范与评价
10:根据风险承受能力、资产状况以及投资知识和经验的不同，可将投资者分为（ ）。
[‘个人投资者和机构投资者’, ‘普通投资者和专业投资者’, ‘个人投资者和专业投资者’, ‘机构投资者和普通投资者’]
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11:下列反映投资者风险厌恶程度的是（ ）。
[‘投资期限长短’, ‘风险承担意愿’, ‘收益要求’, ‘风险承受能力’]
答案：[‘2’]
12:关于投资者类型，以下说法正确的是（ ）。
[‘个人投资者一定是普通投资者’, ‘机构投资者可能是普通投资者’, ‘专业投资者一定是机构投资者’, ‘普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者’]
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13:投资限制是投资者内外部因素给投资者的投资选择所带来的限制，这些内外部因素通常包括（ ）。
[‘流动性要求’, ‘投资期限’, ‘税收政策’, ‘法律法规要求’]
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14:下列会影响投资者的风险态度以及对流动性要求的是（ ）。
[‘投资期限的长短’, ‘收益要求的高低’, ‘风险容忍度的大小’, ‘监管制度的强弱’]
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15:现代基金业绩评价主要的理论基础为（ ）。
[‘自由现金流模型’, ‘均值方差模型’, ‘资本资产定价模型’, ‘套利定价模型’]
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16:以下基金业绩评价指标中，哪些指标同时考察了基金的风险和收益，并揭示了风险和收益之间的关系（ ）。
[‘算术相对收益率’, ‘β系数’, ‘夏普比率’, ‘信息比率’]
答案：[‘3’, ‘4’]
17:以下基金业绩归因模型中，哪一个模型同时引入两个虚拟变量计算基金分别在多头和空头市场中的β系数，并用多头β系数与空头β系数的差值来衡量基金是否存在择时能力（ ）。
[‘Brinson模型’, ‘T-M模型’, ‘H-M模型’, ‘C-L模型’]
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18:基金评价的基础是（ ）。
[‘基金业绩’, ‘基金风险’, ‘基金分类’, ‘基金经理’]
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19:关于基金评价，以下说法正确的是（ ）。
[‘短期业绩可以充分揭示基金的风险收益特征’, ‘基金能力评价具备显著的可持续性’, ‘长期业绩排名可以作为基金选择的参考’, ‘同样的风险水平下，基金的真实业绩高度接近’]
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20:基金评价机构应该评价基金短期业绩，以供投资者参考。
[‘正确’, ‘错误’]
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21:关于行业主题基金，以下说法正确的是（ ）。
[‘行业主题的产品代表性不影响基金的工具效应’, ‘行业主题基金因为投资明确，行业内业绩分化很小’, ‘行业主题基金降低了普通投资者的参与难度’, ‘行业主题基金更适合专业投资者的特定投资需要’]
答案：[‘4’]
22:关于投资方法和投资观念，以下说法正确的是（ ）。
[‘择时是一件可以大概率成功的事情’, ‘恐惧和贪婪可以帮助我们提高收益率’, ‘经常查看收益可以让投资者的投资行为更理性’, ‘频繁追涨杀跌容易侵蚀投资回报’]
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23:相对股票和债券，基金的价值主要体现在（ ）。
[‘提高投资的胜率’, ‘提高投资的收益率水平’, ‘降低投资的尾部风险’, ‘降低投资者的选择风险’]
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投资基础知识
24:以下不属于股票价值基本面分析的方法是（ ）。
[‘技术分析’, ‘宏观分析’, ‘公司分析’, ‘行业分析’]
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25:在公司分析中，如果价值高于价格，则卖出；如果价值低于价格，则买入。
[‘正确’, ‘错误’]
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26:技术分析的基本假设不包括以下哪一项（ ）。
[‘市场行为涵盖所有信息’, ‘股票价格沿趋势运动’, ‘历史会重演’, ‘投资者都是理性的’]
答案：[‘4’]
27:以下债券中，属于信用债的是（ ）。
[‘政策性银行债’, ‘地方政府债’, ‘公司债’, ‘短期融资券’, ‘央行票据’]
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28:以下描述中，符合可转债投资特点的是（ ）。
[‘可转债兼具债性和股性’, ‘可转债为发行人和投资者提供了条款博弈的机会’, ‘可转债在理论上存在无限的上涨空间’, ‘可转债波动很小，适合风险偏好低的投资者’]
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29:下列关于久期的描述，正确的是（ ）。
[‘在给定收益率变化下，债券价格的百分比变化与修正久期变化方向相反。’, ‘对于附息债券，久期等于其到期期限。’, ‘对于附息债券，久期等于其剩余期限。’, ‘修正久期越大的债券，市场收益变化时所导致的价格变化越小。’]
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30:影响债券价值的主要因素包括（ ）。
[‘信用资质’, ‘流动性’, ‘到期收益率’, ‘剩余期限’]
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31:信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，一般情况下，会随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘1’]
32:信用风险是债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。如果债券发行人尚未真正地违约，债券持有人就不会因为信用风险而遭受损失。
[‘正确’, ‘错误’]
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33:以下不属于债券投资风险的是（ ）。
[‘利率风险’, ‘信用风险’, ‘流动性风险’, ‘保管风险’]
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34:以下投资产品中，不属于货币市场工具的是（ ）。
[‘现金’, ‘债券回购’, ‘同业存单’, ‘新发5年期国债’, ‘发行期限3年但是还有9个月到期的政策性银行债’]
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35:短期融资券是境内具有法人资格的企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具，其期限不超过9个月。
[‘正确’, ‘错误’]
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36:衍生品的功能包括（ ）。
[‘风险管理’, ‘价格发现’, ‘投机’, ‘降低杠杆’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’]
37:远期合约的特点不包括（ ）。
[‘非标准化’, ‘契约可定制’, ‘市场效率偏低’, ‘必须在交易所交易’]
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38:期权合约的要素包括（ ）。
[‘标的资产’, ‘买方和卖方’, ‘执行价格和期权费’, ‘通知日和到期日’]
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基金产品基础知识
39:依据中国证券监督管理委员会于2014年7月7日发布，自2014年8月8日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，（ ）以上的基金资产投资于股票的证券投资基金，为股票基金。
[‘50%’, ‘60%’, ‘70%’, ‘80%’]
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40:某公司年初有一笔资金拟投资购买公募基金产品，根据其内部资金管理和风控相关要求，该笔资金需要投资于开放式基金产品以便可以随时赎回，且不可投资于股票资产，则以下基金产品中，该公司可投资的有（ ）。
[‘消费行业指数基金’, ‘6个月定期开放纯债债券型基金’, ‘交易型货币市场基金’, ‘农业主题混合型基金’]
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41:养老目标基金投资策略不包括（ ）。
[‘目标日期策略’, ‘目标风险策略’, ‘保本策略’, ‘中国证监会认可的其他策略’]
答案：[‘3’]
42:跟踪误差产生的原因（ ）。
[‘复制误差’, ‘现金留存’, ‘规模费用’, ‘分红因素’]
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43:投资规划的首要任务是（ ）。
[‘制定投资政策说明书’, ‘确定并量化投资者的投资目标和投资限制’, ‘建立战略资产配置’, ‘形成资本市场预期’]
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44:关于投资风险，以下表述正确的是（ ）。
[‘风险是损失的不确定性；因此，如果一支基金多年收益均为正，未造成损失，则该基金没有风险’, ‘风险管理的核心是消除风险’, ‘风险管理必须由独立的部门专门管理，与业务部门无关’, ‘风险管理必须和公司的经营文化紧密结合’]
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45:关于划分资产类别的标准，以下选项正确的是（ ）。
[‘类别互斥’, ‘分散化’, ‘广泛性’, ‘规模化’]
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46:从宏观形势及行业、板块特征入手，明确大类资产、国家、行业的配置，再挑选单支股票作为投资标的，实现配置目标。这是自下而上的构建股票组合的方法。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
47:以下对于债券投资策略描述正确的是（ ）。
[‘在预期利率将要上升的时候适拉长组合的久期，可以在收益率曲线平行上移时提升组合的收益’, ‘当收益率曲线较为陡峭时，骑乘策略获利的概率和幅度较大’, ‘利差策略仅在不同信用评级的信用产品投资中使用’, ‘杠杆策略利用较为便宜的正回购资金进行债券杠杆配置，属于无风险套利，只要回购融资成本低于债券到期收益率不会产生风险’]
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48:基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金管理人应在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行（ ）存款利息。
[‘活期’, ‘同期’, ‘6个月定期’, ‘一年定期’]
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49:股票基金申购赎回的原则是（ ）。
[‘金额申购、金额赎回’, ‘金额申购、份额赎回’, ‘份额申购、金额赎回’, ‘份额申购、份额赎回’]
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50:我国证券投资基金基金资产估值的责任人是（ ）。
[‘基金管理人’, ‘基金托管人’, ‘审计师事务所’, ‘律师事务所’]
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51:基金的会计核算主体是（ ）。
[‘基金管理人’, ‘基金托管人’, ‘证券投资基金’, ‘企业’]
答案：[‘3’]
52:下列报表中，属于基金会计报表构成的有（ ）。
[‘资产负债表’, ‘现金流量表’, ‘利润表’, ‘净值变动表’]
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53:基金财务会计报表中的未分配利润与未分配利润的已实现部分的孰低数构成的财务指标是（ ）。
[‘本期利润’, ‘本期已实现收益’, ‘未分配利润’, ‘期末可供分配利润’]
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法律法规与职业道德
54:证监会对拒绝、阻碍其调查的，可以给予最高100万的罚款。
[‘正确’, ‘错误’]
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55:债券市场统一执法针对的债券品种包括（ ）。
[‘公司债券’, ‘企业债券’, ‘非金融企业债务融资工具’, ‘金融债券’]
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56:以下行为属于操纵市场的有（ ）。
[‘对敲’, ‘对倒’, ‘抢帽子’, ‘虚假申报’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
57:发现某只股票的股价异动时，下列哪些行为可能存在引发内幕交易的风险？（ ）
[‘打电话给上市公司董秘询问’, ‘让助手给上市公司证券代表发微信求证’, ‘在调研时当面向上市公司副总了解’, ‘查询上市公司公告’]
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58:在“老鼠仓”案件中，“只要自己没有交易、也没有获利，就可以免责”。
[‘正确’, ‘错误’]
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59:目前，我国基金机构与从业人员违背信义义务的后果主要是行政处罚与行政监管措施、自律监管措施与纪律处分、刑事法律责任、民事赔偿责任以及声誉损失。
[‘正确’, ‘错误’]
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