C22074S 债券和ABS处罚及法律责任分析
【第一部分 单项选择】
1:信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；以下（ ）应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外： B
A.发行人的股东、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员
B.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员
C.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员
D.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人及其直接责任人员
【第二部分 多项选择】
1:承销机构在承销公司债券过程中，有（ ）的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四
条予以处罚。 添加微信查看全部答案
A.以不正当竞争手段招揽承销业务
B.未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第41条的行为
C.未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料
D.向投资者提供财务资助
2:资产证券化业务管理人应当履行（ ）职责 添加微信查看全部答案
A.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务
B.建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险
C.履行信息披露义务
D.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务
【第三部分 判断题】
1:中国人民银行、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会按照职责分工负责债券信息披露的监督管理。中国证券监督管理委员会依照证券法有关规定，对公司信用类债券信息披露违法违规行为进行认定和行政处罚，开展债券市场统一执法工作。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
2:发行人不得在发行环节直接或间接认购其发行的公司债券。发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过百分之五的股东及其他关联方认购或交易、转让其发行的公司债券的，应当披露相关情况。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
