C22079S 证券公司廉洁从业管理相关规定
【第一部分 单项选择】
1:证券期货经营机构的（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。 A
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.公司各部门
2:证券经营机构发现其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，且进行内部追责的，证券经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会报告。 添加微信查看全部答案
A.3
B.7
C.10
D.30
3:证券期货经营机构应当于（ ）向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 添加微信查看全部答案
A.每年1月31日前
B.每年3月31日前
C.每年4月30日前
D.每年6月30日前
【第二部分 多项选择】
1:证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，具有哪些情形，中国证监会应当从重处理？（ ） 添加微信查看全部答案
A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
B.涉及金额较大或者涉及人员较多
C.产生恶劣社会影响
D.连续或者多次违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
2:根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得从事下列哪些行为？（ ） 添加微信查看全部答案
A.违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配
B.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资，或者违反公司规定设置较宽松的违约处置条件
C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
D.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
3:根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构及其工作人员不得从事下列哪些行为？（ ） ABCD
A.在开展证券期货业务及相关活动中，以提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益的方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益
B.直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益
C.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
D.在开展投资银行类业务过程中，以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
【第三部分 判断题】
1:证券期货经营机构工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，事后及时向中国证监会报告，或者积极配合调查的，依法应当免于追究责任。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
2:证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
3:证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错
4:证券期货经营机构应当对其股东、客户等相关方做好辅导和宣传工作，告知相关方应当遵守廉洁从业规定。（ ） 添加微信查看全部答案
对 错