刑事合规对金融机构及金融从业者的特别意义与现实意义
1:以下哪些是2018年刑事诉讼法修正时首次增加的？
[‘保障人权’, ‘律师以辩护人身份介入侦查阶段’, ‘监察机关移送起诉的职权’, ‘速裁制度’]
答案：[‘3’, ‘4’]
金融机构刑事合规关键节点介绍
2:进行刑事合规专项调查时，不仅要了解该金融产品自身的风险，也要充分了解该金融产品的上下游供应商或嵌套合作机构的准入条件、底层资产的合法性。
[‘正确’, ‘错误’]
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金融领域主要易发罪名简要解析、如何降低刑事风险的外因
3:只有在发行股票的发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，才可能触犯欺诈发行证券罪。
[‘正确’, ‘错误’]
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4:以下金融领域易发罪名中，哪些罪名属于特殊主体犯罪？
[‘非法吸收公众存款罪’, ‘利用未公开信息交易罪’, ‘背信运用受托财产罪’, ‘洗钱罪’]
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5:只要享有合同债权就可以确认应收账款。
[‘正确’, ‘错误’]
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金融机构及从业人员刑事风险的预防与应对
6:国务院证券监督管理机构与当事人签署承诺认可协议后，案件调查即可终止。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
7:发行通道类产品的金融机构无需因底层资产风险承担责任。
[‘正确’, ‘错误’]
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金融机构及从业人员涉刑案件刑事辩护的特殊性及存在的问题
8:监管机构的认定意见、司法审计与鉴定，往往对刑事定罪具有重要作用。
[‘正确’, ‘错误’]
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9:刑事辩护应当关注以下哪些事项？
[‘不同交易结构下金融产品的收益模式、商业逻辑、嵌套合作机制等’, ‘金融产品在特定交易流程中形成的证据’, ‘以金融语言叙事涉罪交易、解释涉罪交易’, ‘金融产品在会计准则与会计通则下的财务记账方式’]
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