《期货和衍生品法》–期货经营机构监管制度解读
1:期货和衍生品法对期货经营机构的商事行为规定（ ）。
[‘
专业性
‘, ‘
经营性
‘, ‘
持续性
‘, ‘
公平性
‘]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’]
2:期货和衍生品法规定的期货经营机构包括（ ）。
[‘
期货业协会的会员
‘, ‘
期货结算机构的结算参与人
‘, ‘
衍生品行业协会会员
‘, ‘
期货交易所的会员
‘, ‘
沪深证券交易所的交易参与人
‘]
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3:期货和衍生品法规定的期货经营机构的业务包括（ ）。
[‘
做市业务
‘, ‘
期货自营业务
‘, ‘
资产管理业务
‘, ‘
衍生品交易业务
‘]
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4:期货经营业务的规范包括（ ）。
[‘
依法经营
‘, ‘
勤勉尽责
‘, ‘
诚实信用
‘, ‘
防范利益冲突
‘]
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5:内部控制的要素包括（ ）。
[‘
内部环境
‘, ‘
风险评估
‘, ‘
控制活动
‘, ‘
信息与沟通
‘, ‘
内部监督
‘]
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《中华人民共和国期货和衍生品法》专题系列直播培训（第四期）
6:期货经营机构向交易者提供服务时，应充分了解交易者的（ ）。
[‘
财产情况
‘, ‘
金融资产情况
‘, ‘
交易知识和经验
‘, ‘
专业能力
‘]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
7:交易者可划分为（ ）。
[‘
专业交易者
‘, ‘
普通交易者
‘, ‘
高风险能力交易者
‘, ‘
低风险能力交易者
‘]
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8:不得进行期货交易的人员有（ ）。
[‘
期货交易场所的从业人员
‘, ‘
证券公司的前台服务人员
‘, ‘
某律所律师
‘, ‘
高校老师
‘]
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9:以下关于交易者的说法正确的是（ ）。
[‘
没有期货经营机构的允许，交易者不得查询自己的交易记录
‘, ‘
交易者有权查询其委托记录
‘, ‘
期货经营机构不得非法买卖交易者的信息
‘, ‘
期货经营机构不得误导、欺诈交易者
‘]
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10:关于交易者与期货经营机构发生纠纷后的救济途径，说法正确的是（ ）。
[‘
只有交易者可以向行业协会申请调解
‘, ‘
交易者就操纵市场提起期货民事赔偿诉讼的，诉讼标的相同，人数众多，可推选代表人进行诉讼
‘, ‘
期货经营机构不得拒绝普通交易者提出的调解请求
‘, ‘
期货交易者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院财政部门单独制定
‘]
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