C22017S 证券公司债券投资交易业务内部控制要点
【第一部分 单项选择】
1:证券公司开展债券投资交易业务，交易对手白名单应当至少每年更新（）次。 A
A.1
B.2
C.3
D.无需更新
2:证券公司如有债券投资交易业务人员离职，应在离职手续办理完毕后（）个工作日内公示离职信息，公示期不少于（）个月。 添加微信查看全部答案
A.1，1
B.2，1
C.1，2
D.2，2
3:债券投资交易业务的相关资料应当存档备查，保存期限不得少于生效之日起（）年。 添加微信查看全部答案
A.5
B.10
C.15
D.20
【第二部分 多项选择】
1:证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则，主要适用以下那些机构（） 添加微信查看全部答案
A.证券公司及其子公司
B.基金管理公司及其子公司
C.商业银行
D.保险公司
2:当前，规范证券基金经营机构开展债券投资交易业务的相关监管规则包括（） 添加微信查看全部答案
A.中国人民银行于2000年发布的]第2号令—《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
B.一行三会于2017年发布的《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（简称“302号”文）
C.证监会于2017年发布了89号文—《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》
D.中证协于2018年发布了319号文—《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》
3:债券投资交易的（）等关键岗位应当专人负责、相互监督，禁止岗位兼任或者混合操作。 ABCD
A.投资决策
B.交易执行
C.风险控制
D.清算交收
4:参与债券投资交易的人员须具备的资格为（），后续如监管部门另有要求的，则按最新要求执行。 添加微信查看全部答案
A.证券从业资格
B.保险从业资格
C.基金从业资格
D.银行间市场交易员资格
【第三部分 判断题】
1:证券公司参与债券投资交易业务的人员信息，在本公司网站公示即可。 添加微信查看全部答案
对 错
2:证券公司开展债券投资交易业务的部门与总部异地办公，无需派驻合规人员。 添加微信查看全部答案
对 错
3:证券公司开展债券投资交易业务，应按照经纪、自营、承销、资管、投顾等业务类型分开办理，并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离，切实防范利益冲突。 添加微信查看全部答案
对 错
4:证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则，交易品种方面覆盖了国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债，资产支持证券、同业存单参照适用。 对
对 错