C22014S 科创板股票发行上市审核相关规则交流
【第一部分 单项选择】
1:关于《常见问题的信息披露和核查要求自查表》，以下说法错误的是哪一项 A
A.本次业务指南设置了两张《自查表》，一是关于科创板审核问答落实情况的自查事项，共30项；二是关于首发业务若干问题解答以及常见审核问题落实情况的自查事项，共50项。
B.《自查表》的执行情况和填报质量，将作为中介机构执业质量评价的参考依据。
C.未落实相关信息披露及核查要求，导致发行上市申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和上市审核的，交易所可以依法终止审核。
D.保荐机构要将《自查表》的落实和填报情况作为质控、内核把关的重要工作内容，根据重要性原则在工作报告中逐项予以核实。
【第二部分 多项选择】
1:科创板优先支持哪些企业上市？ 添加微信查看全部答案
A.符合国家科技创新战略
B.拥有关键核心技术等先进技术
C.行业地位突出或者市场认可度高
D.专精特新小巨人企业
2:2021年4月25日，上交所审核系统发布关于如何认定“最终持有人”的通知，“最终持有人”的范围包括 添加微信查看全部答案
A.上市公司等公众公司
B.国有控股或管理主体（含事业单位、国有主体控制的产业基金等）、集体所有制企业
C.境外政府投资基金、大学捐赠基金、养老基金、公益基金以及公募资产管理产品
D.已备案的私募股权投资基金
3:科创板限制哪些行业领域上市？ 添加微信查看全部答案
A.金融科技企业
B.游戏行业
C.房地产行业
D.模式创新企业
4:以下那种情形可以不予穿透核查发行人股东？ 添加微信查看全部答案
A.直接或间接持股低于1万股的
B.直接或间接持股低于10万股的
C.直接或间接持股低于0.01%的
D.直接或间接持股低于0.001%股的
【第三部分 判断题】
1:中介机构应全面核查是否存在《2号指引》规定的离职人员入股情况，判断是否属于不当入股情形，不当入股应当清理。发行人和中介机构提交发行上市（挂牌）申请文件时，应就证监会系统离职人员有关核查情况作出专项说明。提交发行上市（挂牌）申请后，发现不当入股情况或出现重大媒体质疑的，中介机构应及时核查并报告。 对
对 错
