C22042S 债券业务风险防控与违约处置
【第一部分 单项选择】
1:在召开内核会议审议前，以下哪个程序是不需要履行的？ C
A.利益冲突检查
B.尽职调查
C.提交申报材料送审
D.工作底稿验收
2:截至2021年4月，下列哪类企业未发生过违约？ 添加微信查看全部答案
A.地方国有企业
B.民营企业
C.公众公司
D.以上均不是
3:在召开内核会议审议前，以下哪个程序必须要完成？ 添加微信查看全部答案
A.签订正式业务合同
B.现场检查
C.落实内核会议意见
D.工作底稿验收
【第二部分 多项选择】
1:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，以下哪些不是业务部门的职责范围 添加微信查看全部答案
A.立项管理
B.内核管理
C.尽职调查
D.项目承揽
2:以下哪些可作为质量控制部门现场检查的理由 添加微信查看全部答案
A.募集资金用途合理性存疑
B.发行人经营情况不佳
C.发行人负债率较高
D.项目组历史执业质量不佳
3:以下哪些潜在风险关注点是一般债券可以关注的？ ABCD
A.政策风险
B.债务期限结构
C.控制权稳定性
D.担保合同中的特殊条款
4:以下哪些属于存续期管理应当关注的方面 添加微信查看全部答案
A.重大事项临时公告
B.募集资金使用
C.年度报告披露
D.风险排查
5:以下哪些因素可能导致发行人债券违约？ 添加微信查看全部答案
A.经济下行、行业低迷
B.对外担保代偿
C.公司治理缺陷
D.投资回报不及预期
6:未经立项审议通过的投资银行类项目，以下哪些事项是证券公司不能履行的？ 添加微信查看全部答案
A.签订正式业务合同
B.尽职调查
C.客户访谈
D.项目申报
【第三部分 判断题】
1:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，质量控制部门或团队必须独立于投资银行业务条线设立。 添加微信查看全部答案
对 错
2:投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作 错
对 错
3:公司债券募集资金变更必须召开债券持有人会议 添加微信查看全部答案
对 错
4:投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于 20 个工作日内报送质量控制部门或团队入库 添加微信查看全部答案
对 错
5:评级为AAA的发行人发生违约的概率较低，但也发生过违约 添加微信查看全部答案
对 错
6:债券的债项评级可能低于其主体评级 添加微信查看全部答案
对 错