C22031S 融资融券业务风险防控与风险处置
【第一部分 单项选择】
1:融资融券业务实际是信用业务，投资者信用风险应当基于什么进行判断（） A
A.还款能力
B.账户资产
C.授信额度
D.负债总额
2:截止2021年6月30日，全市场融资融券余额多少亿元（） 添加微信查看全部答案
A.1.88万亿元
B.1.78万亿元
C.1.68万亿元
D.1.58万亿元
3:融资融券业务自何时开始试点开展（） 添加微信查看全部答案
A.2012年3月
B.2011年3月
C.2010年3月
D.2009年3月
【第二部分 多项选择】
1:融资融券客户违约处置的方式有哪些（） 添加微信查看全部答案
A.变卖担保证券
B.诉讼
C.仲裁
D.追偿其他资产
2:融资融券业务实时风险监控的范围主要包括什么（） 添加微信查看全部答案
A.客户维持担保比例
B.客户持仓集中度
C.担保及标的证券监测
D.客户交易行为
3:导致融资融券客户违约的主要因素是什么（） BCD
A.负债过大
B.持仓证券连续下跌
C.持仓证券连续跌停
D.持仓证券的可变现能力丧失
【第三部分 判断题】
1:只要按维持担保比例进行预警和强平，就可以完全控制融资融券业务风险。 添加微信查看全部答案
对 错
2:客户提交信用债券作为担保品，可以直接用收盘价进行风险评估。 添加微信查看全部答案
对 错
3:金融产品户从事融资融券交易时，可以和普通个人客户采用同样的授信、集中度等风险管理措施。 添加微信查看全部答案
对 错
4:科创板股票上市第一天就可以做为融资融券标的证券。 添加微信查看全部答案
对 错