期货与衍生品市场违法违规行为的主要类型

期货与衍生品市场违法违规行为的主要类型
1:期货市场中,交易所和各类期货经营机构是市场运转的基石。以下哪种行为不会使监管部门对期货经营机构或中介服务机构进行处罚?
[‘期货交易所变更交易品种、交易规则、交易场所等,未经国务院期货监督管理机构批准。’, ‘律师事务所、会计师事务所为期货经营机构提供服务期间,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。’, ‘期货公司聘用不具备期货交易资格的人员从事行政管理工作。’, ‘期货公司借用客户张三的编码向期货交易所报送李四的交易委托。’]
答案:[‘3’]

2:韩某自2009年11月,担任某期货交易所交易系统技术经理一职期间,利用所获取的交易所某合约持仓分布和交易信息,与他人共同操作其亲属开立的期货帐户,买卖相关合约,非法获利。韩某的行为属于以下哪种?
[‘市场操纵’, ‘违规从事境外期货交易’, ‘内幕交易’, ‘期货市场基础设施机构违规参与期货交易’]
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3:某期货合约发生异常波动,某机构为了引起监管机构重视,未经调查核实,在网络编造发布消息称,“据可靠消息某境外机构恶意做空某合约,国家有关部门已经立案调查”,这是正当的举报行为。
[‘正确’, ‘错误’]
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4:期货市场的监管部门对期货行业机构的风险管控,重在抓内控,看管理,关注期货经营机构的公司治理、风险监管指标、制度执行、合规管控等方面是否合法合规。
[‘正确’, ‘错误’]
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5:期货经营机构在开展期货业务中欺诈客户的行为从行为类型上,包括( )。
[‘挪用保证金’, ‘诱骗交易’, ‘违规承诺收益或提供虚假成交回报’, ‘编造传播虚假期货市场信息’]
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