查处期货与衍生品市场违法违规行为的机制
1:期货交易所基于期货法规的授权,立足于一线监管的职能,开展异常交易行为管理,下列说法不正确的是( )。
[‘期货交易所发现交易行为异常的,可以启动异常交易行为处理程序。’, ‘期货交易所发现交易行为异常的,只能对会员采取自律管理措施。’, ‘从监管对象层面,异常交易监管要覆盖市场、品种、会员、客户四个维度’, ‘在异常交易监控时,对于一些正常交易指令或交易形成的例外情形不作为异常交易处理’]
答案:[‘2’]
2:证监会在期货监管中有权采取限制财产权类监管措施是( )。
[‘出具警示函’, ‘限制或暂停部分期货业务’, ‘没收违法所得’, ‘限制分配红利’]
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3:我们可以在证券期货市场失信信息公开查询平台查询到某公司被中国证监会及派出机构作出的罚款并责令改正的决定。
[‘正确’, ‘错误’]
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4:期货交易所作为一线监管站在市场监管的最前端,是最为活跃的,也是处理手段最重的监管机构。
[‘正确’, ‘错误’]
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5:证监会在对期货市场违法行为开展调查和处罚过程中,执法部门可以实施的措施包括( )。
[‘冻结’, ‘扣押’, ‘限制出境’, ‘限制交易’]
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