C22005S 资本市场违法违规案例解析
【第一部分 单项选择】
1:下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是： A
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
2:下列对“内幕信息敏感期”定义正确的是： 添加微信查看全部答案
A.内幕信息公开前的三个月
B.内幕信息自形成至公开的期间
C.内幕信息公开后的三个月
D.内幕信息公开后的六个月
3:下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法中，错误的是： 添加微信查看全部答案
A.该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
B.该罪的主体包括非法获取证券、期货交易内幕信息的人员
C.内幕交易、泄露内幕信息行为证券交易成交额累计在30万元以上的，应予立案追诉
D.该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪
【第二部分 多项选择】
1:下列属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件的有： 添加微信查看全部答案
A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪侵犯的客体是复杂客体
2:下列哪些属于内幕信息的特征： 添加微信查看全部答案
A.具有非公开性的信息
B.可能对证券市场价格产生重大影响或者影响理性投资者决策的信息
C.与某特定公司或证券有关的信息
D.该信息公布后会对证券、期货的交易价格产生重大影响
3:关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述正确的有： AD
A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益
B.本罪的主体主要是个人
C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪
D.本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券
【第三部分 判断题】
1:《刑法修正案（十一）》提高了“欺诈发行证券罪”的法定刑上限，修改后的法定刑最高为十年有期徒刑。 添加微信查看全部答案
对 错
2:证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 添加微信查看全部答案
对 错
3:中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调 查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。 添加微信查看全部答案
对 错