分类监管制度介绍
1:期货公司“三支柱”监管框架包括客户资产安全、行为监管、分类评价三个方面。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
2:期货公司分类监管加分与扣分项主要包括哪几类？
[‘服务实体经济能力’, ‘市场竞争力’, ‘风险管理能力’, ‘持续合规状况’]
答案：添加微信查看全部答案
3:期货公司的风险管理能力包括公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6个方面。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：添加微信查看全部答案
分类监管规定修订情况
4:“服务实体经济能力”主要包括哪些指标？
[‘“保险+期货”业务规模’, ‘机构客户日均持仓’, ‘机构客户权益总额’, ‘机构客户日均持仓’]
答案：添加微信查看全部答案
5:“加权调整后日均客户权益总额”指标，如期货公司评价期内成交持仓比高于全行业中位数的，如何加分？
[‘不加分’, ‘减半加分’, ‘正常加分’, ‘加倍加分’]
答案：添加微信查看全部答案
6:“净利润”指标设置了加分的限制条件。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
7:“资管产品日均衍生品权益”指标，如期货公司或子公司评价期内存在资产管理产品不符合监管规定且未在规定时间内完成整改或清理情形的，该指标如何加分？
[‘不加分’, ‘减半加分’, ‘正常加分’, ‘加倍加分’]
答案：添加微信查看全部答案
8:“一票降级”事项新增了哪几类情形？
[‘资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响；’, ‘风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响；’, ‘参与或为期货配资等非法期货活动提供便利；’, ‘恶意规避监管。’]
答案：添加微信查看全部答案
2020年分类评价情况
9:近年来，在“公司治理”方面被扣分较多的情形有哪些？
[‘未按规定履行报备义务’, ‘高管履职不符合监管要求’, ‘股东占用公司资产’, ‘无资质人员非法展业’]
答案：添加微信查看全部答案
10:近年来，在“业务管理”方面被扣分较多的情形有哪些？
[‘开户环节不符合规定’, ‘发生保证金预警’, ‘违规代销基金产品’, ‘资管业务投资范围不符合规定’]
答案：添加微信查看全部答案
11:近年来，在“信息技术管理”方面被扣分较多的有信息系统未稳定运行、未及时报送信息系统故障情况、无有效的应急处理机制等情形。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘1’]
期货公司分类监管情况介绍
12:期货公司“三支柱”监管框架包括客户资产安全、行为监管、分类评价三个方面。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：添加微信查看全部答案
13:期货公司分类监管加分与扣分项主要包括哪几类？
[‘服务实体经济能力’, ‘市场竞争力’, ‘风险管理能力’, ‘持续合规状况’]
答案：添加微信查看全部答案
14:“服务实体经济能力”主要包括哪些指标？
[‘“保险+期货”业务规模’, ‘机构客户日均持仓’, ‘机构客户权益总额’, ‘机构客户日均权益’]
答案：添加微信查看全部答案
15:“加权调整后日均客户权益总额”指标，如期货公司评价期内成交持仓比高于全行业中位数的，如何加分？
[‘不加分’, ‘减半加分’, ‘正常加分’, ‘加倍加分’]
答案：添加微信查看全部答案
16:“资管产品日均衍生品权益”指标，如期货公司或子公司评价期内存在资产管理产品不符合监管规定且未在规定时间内完成整改或清理情形的，该指标如何加分？
[‘不加分’, ‘减半加分’, ‘正常加分’, ‘加倍加分’]
答案：[‘1’]
17:“一票降级”事项新增了哪几类情形？
[‘资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响；’, ‘风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响；’, ‘参与或为期货配资等非法期货活动提供便利；’, ‘恶意规避监管。’]
答案：添加微信查看全部答案
18:近年来，在“公司治理”方面被扣分较多的情形有哪些？
[‘未按规定履行报备义务’, ‘高管履职不符合监管要求’, ‘股东占用公司资产’, ‘无资质人员非法展业’]
答案：添加微信查看全部答案