修订历程
1:此次修订《证券法》，负责提出相应法律案的主体是（ ）。
[‘全国人大常务委员会’, ‘国务院’, ‘中国证监会’, ‘全国人大财经委’]
答案：[‘4’]
2:此次修订《证券法》，新增两章，分别为（ ）。
[‘证券登记结算机构；上市公司的收购’, ‘信息披露；投资者保护’, ‘信息披露；上市公司的收购’, ‘证券交易场所；投资者保护’]
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3:下列关于此次《证券法》修订情况的表述中，正确的有（ ）。
[‘历经三次审议，系统总结了我国资本市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验’, ‘作出了分步推行证券发行注册制的制度安排’, ‘显著提高了证券违法违规成本’, ‘新增了“信息披露”和“投资者保护”专章’]
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修订主要内容–1.扩大证券法的适用范围
4:根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（ ）。
[‘股票、公司债券、存托凭证’, ‘政府债券、证券投资基金’, ‘资产支持证券、资产管理产品’, ‘证券衍生品’]
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5:根据《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用（ ）和其他法律、行政法规的规定。
[‘《中华人民共和国民法典》’, ‘《中华人民共和国公司法》’, ‘《中华人民共和国合同法》’, ‘《中华人民共和国行政处罚法》’]
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6:下列关于《证券法》适用范围的表述中，错误的有（ ）。
[‘明确存托凭证的发行和交易，参照适用证券法’, ‘明确资产支持证券、资产管理产品属于证券’, ‘将我国境外的证券发行和交易活动纳入适用范围’, ‘删去了关于证券衍生品种的规定’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’]
修订主要内容–2.全面推行证券发行注册制
7:根据新《证券法》，证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由（ ）规定。
[‘全国人民代表大会’, ‘全国人民代表大会常务委员会’, ‘国务院’, ‘国务院证券监督管理机构’]
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8:根据新《证券法》，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（ ）。
[‘责令发行人回购证券’, ‘撤销发行注册决定’, ‘责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人’, ‘终止上市’]
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9:根据新《证券法》，公司首次公开发行新股应当符合的条件有（ ）。
[‘具备健全且运行良好的组织机构’, ‘具有持续经营能力，财务状况良好’, ‘最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告’, ‘发行人及其控股股东最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪’]
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修订主要内容–3.优化证券交易制度
10:下列哪项不是新《证券法》明确规定的“转让其持有的上市公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的相关规定，并应当遵守证券交易所的业务规则”的主体类别？
[‘控股股东’, ‘实际控制人’, ‘董事、监事、高级管理人员’, ‘持有上市公司向特定对象发行的股份的股东’]
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11:根据新《证券法》，证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。
[‘发行人及董事、监事、高级管理人员’, ‘持有公司百分之十以上股份的股东’, ‘发行人控股或者实际控制的公司’, ‘上市公司收购人’]
答案：[‘2’]
12:根据新《证券法》，下列有关证券上市与退市的相关制度安排，说法错误的是（ ）。
[‘申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。’, ‘取消了暂停上市制度。’, ‘证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构核准。’, ‘对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核。’]
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修订主要内容–4.规范上市公司收购
13:根据新《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司（ ）达到百分之五后，其所持前述股份比例每增加或者减少（ ），应当在该事实发生的（ ）通知该上市公司，并（ ）。
[‘已发行的股份，百分之一，当日，予以公告’, ‘已发行的有表决权股份，百分之一，次日，予以公告’, ‘已发行的股份，百分之五，当日，报国务院证券监督管理机构备案’, ‘已发行的有表决权股份，百分之五，次日，报国务院证券监督管理机构备案’]
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14:根据新《证券法》，收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列哪些情形？
[‘降低收购价格’, ‘减少预定收购股份数额’, ‘更改收购目的’, ‘缩短收购期限’]
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修订主要内容–5.强化信息披露
15:根据新《证券法》，下列各项理解中正确的是（ ）。
[‘信息披露义务人披露信息，要尽量简明清晰、通俗易懂’, ‘在新三板挂牌的公司也要进行定期和临时报告’, ‘发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，可以披露’, ‘董监高对证券发行文件有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由；对此，发行人应当披露，否则，董监高应当直接申请披露’]
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16:根据新《证券法》，负有信息披露义务的“发行人”包括（ ）。
[‘上市公司’, ‘发行公司债券并上市交易的公司’, ‘公开发行证券的公司’, ‘公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司’]
答案：[‘4’]
17:根据新《证券法》，下列哪几项不属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”？
[‘公司的经营方针和经营范围的重大变化’, ‘公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之二十’, ‘公司的董事、四分之一以上监事或者经理发生变动’, ‘持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化’]
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修订主要内容–6.加强投资者保护
18:根据新《证券法》，下列各项理解中错误的是（ ）。
[‘若投资者购买证券时拒绝按照要求向证券公司提供相关信息，证券公司可以拒绝向其销售证券’, ‘若普通投资者与证券公司发生纠纷，证券公司必须证明自己的行为符合各项规定且不存在误导、欺诈等情形，否则就要承担相应赔偿责任’, ‘仅上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者按规定设立的投资者保护机构可以公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会并代为行使相关股东权利’, ‘若债券发行人不能按期兑付债券本息，债券受托管理人可以接受委托并以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序’]
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19:根据新《证券法》，根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为（ ）。
[‘一般投资者和专业投资者’, ‘普通投资者和资深投资者’, ‘普通投资者和专业投资者’, ‘一般投资者和资深投资者’]
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20:下列关于证券代表人诉讼的表述中，正确的有（ ）。
[‘投资者提起证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼’, ‘投资者提起的证券代表人诉讼，若可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者，人民法院可以通过公告通知投资者在一定期间向人民法院登记，相应的判决、裁定对参加登记的投资者发生效力’, ‘投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼’, ‘投资者保护机构可以按照规定为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外’]
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修订主要内容–7.证券公司、证券经营机构相关规定
21:根据新《证券法》，证券业协会履行下列哪项职责？
[‘组织开展证券行业诚信建设’, ‘指导会员开展投资者教育和保护活动’, ‘制定和实施证券行业法律法规’, ‘对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁’]
答案：[‘1’]
22:根据新《证券法》，证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（ ）备案。
[‘国务院’, ‘国务院证券监督管理机构’, ‘证券业协会’, ‘证券交易所’]
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23:根据新《证券法》，设立证券公司，应当具备下列哪些条件？
[‘有符合法律、行政法规规定的公司章程’, ‘主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录’, ‘董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格’, ‘有完善的风险管理与内部控制制度’]
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修订主要内容–8.强化证券监管
24:根据新《证券法》，以下哪一项不属于国务院证券监督管理机构的执法措施？
[‘对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查’, ‘进入涉嫌违法行为发生场所调查取证’, ‘查阅、复制、封存与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料’, ‘通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境’]
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25:根据新《证券法》，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经（ ）主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个月；案情复杂的，可以延长（ ）个月。
[‘国务院证券监督管理机构，三，三’, ‘证券业协会，三，三’, ‘国务院证券监督管理机构，六，三’, ‘证券业协会，六，三’]
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26:根据新《证券法》，下列各项表述中正确的有（ ）。
[‘国务院证券监督管理机构依法履行职责，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，不仅可以封存，还可以扣押’, ‘为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施’, ‘对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定终止调查，并按照规定公开相关信息’, ‘对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的，国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励’]
答案：[‘1’, ‘4’]
修订主要内容–9.加大违法违规成本
27:根据新《证券法》，保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责时，应承担的行政责任不包括（ ）。
[‘责令改正’, ‘没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款’, ‘没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款’, ‘情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可’]
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28:根据新《证券法》，欺诈发行的行政责任人不包括（ ）。
[‘发行人’, ‘直接负责的主管人员’, ‘发行人控股股东、实际控制人’, ‘证券交易所’]
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29:新《证券法》加大了证券违法违规行为的行政责任，如（ ）。
[‘发行人的控股股东、实际控制人组织、指使欺诈发行的，对控股股东、实际控制人最高可处以违法所得一倍的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以一千万元罚款’, ‘发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致发生虚假陈述情形的，对控股股东、实际控制人最高可处以一千万元罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以五百万元罚款’, ‘相关人员从事内幕交易或者利用未公开信息进行交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，且最高可处以违法所得十倍的罚款’, ‘个人操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，且最高可处以违法所得十倍的罚款’]
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修订主要内容–10.落实放管服要求
30:根据新《证券法》，境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，（ ）。
[‘必须经国务院证券监督管理管理机构前依照国务院的规定批准’, ‘必须经国务院证券监督管理管理机构前依照法律法规批准’, ‘应当符合国务院的有关规定，并在规定的期限内报国务院证券监督管理管理机构备案’, ‘应当符合国务院的有关规定’]
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31:根据新《证券法》，以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准？
[‘证券公司变更证券业务范围’, ‘证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人’, ‘证券公司合并、分立、停业、解散、破产’, ‘证券公司任免董事、监事、高级管理人员’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’]
《中华人民共和国证券法》解读
32:根据新《证券法》，信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有（ ）。
[‘虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏’, ‘盈利预测、误导性陈述或者遗漏’, ‘虚假记载、误导性陈述或者遗漏’, ‘盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏’]
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33:根据新《证券法》，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
[‘国务院证券监督管理机构’, ‘国务院授权部门’, ‘证券交易所’, ‘证券业协会’]
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34:根据新《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。
[‘集中竞价交易方式’, ‘协议转让交易方式’, ‘做市商交易方式’, ‘公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式’]
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35:根据新《证券法》，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
[‘20%’, ‘30%’, ‘50%’, ‘60%’]
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36:根据新《证券法》，以下相关证券交易行为要求中，哪一项是错误的？
[‘严禁法人非法利用他人账户从事证券交易’, ‘依法拓宽资金入市渠道，严禁资金违规流入股市’, ‘国有企业和国有资本控股公司，不得买卖上市交易股票’, ‘国有企业和国有资本控股公司买卖上市交易股票，必需遵守国家相关要求。’]
答案：[‘3’]
37:根据新《证券法》，公开发行公司债券，应当符合下列条件（ ）。
[‘具备健全且运行良好的组织机构’, ‘股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元’, ‘最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息’, ‘累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十’]
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38:根据新《证券法》，下列属于公开发行的有（ ）。
[‘向累计超过100人的本公司股东发行证券’, ‘向累计超过100人的社会公众发行证券’, ‘向累计超过200人的本公司股东发行证券’, ‘向累计超过200人的社会公众发行证券’]
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39:根据新《证券法》，依法披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
[‘正确’, ‘错误’]
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40:根据新《证券法》，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。
[‘正确’, ‘错误’]
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41:根据新《证券法》，上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照公司法的规定分配现金股利。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]