M21021S 《证券公司投资者教育工作评估指南》解读
【第一部分 单项选择】
1:证券公司投资者教育工作实施年度评估，评估期为： B
A.上一年度1月1日至12月31日
B.上一年度4月1日至本年度3月31日
C.上一年度5月1日至本年度4月30日
D.上一年度6月1日至本年度5月31日
2:证券公司建设运行投资者教育基地，并获得中国证监会及其派出机构授牌的，根据授牌情况及年度考核结果最多加多少分？ 添加微信查看全部答案
A.4分
B.5分
C.6分
D.8分
3:证券公司投资者教育工作的评估程序为： 添加微信查看全部答案
A.证券公司自评
B.证券公司自评、四家单位复评
C.证券公司自评、评估委员会复核
D.证券公司自评、四家单位复评、评估委员会复核
【第二部分 多项选择】
1:评估证券公司投资者教育工作的内容主要包括： 添加微信查看全部答案
A.证券公司落实投资者教育工作基本要求的情况
B.证券公司建立投资者教育工作管理体系的情况
C.证券公司开展日常投资者教育工作的情况
D.证券公司参与或配合四家单位开展投资者教育工作的情况
2:下列情形中，公司会被评定为D等次的是： 添加微信查看全部答案
A.投资者教育工作特别薄弱
B.因投资风险揭示不到位等适当性管理工作，在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分
C.投诉处理机制不健全、管理不规范
D.因网络投票工作在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分
