C21062S 证券从业人员合规诚信执业中的常见问题及案例分析
【第一部分 单项选择】
1:在下列投资银行业务中，哪些行为不符合合规诚信原则？（ ） B
A.对拟上市企业出资存在瑕疵的问题建议在报告期之前补足
B.配合发行人出具具有虚假记载内容的报告
C.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
D.要求发行人在《公司章程》中明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度
2:下列说法错误的是？ 添加微信查看全部答案
A.依法合规是企业基业长青的基石
B.诚实守信构成现代市场经济有效运行的道德基础
C.合规诚信客观上构成业务发展的障碍
D.合规诚信是证券公司的生命线
3:在下列经纪业务活动中，哪些行为符合合规诚信原则？（ ） 添加微信查看全部答案
A.泄露客户资料
B.为迎合客户要求，无投顾资格展业
C.代客理财
D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户
4:下列那种行为中构成操纵市场？（ ） 添加微信查看全部答案
A.某券商从业人员借他人名义持有、买卖股票
B.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息
C.某券商投资经理为增强客户信心向资管产品的客户发送保本承诺短信
D.以不正当手段，影响或者意图影响证券交易价格或证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为。
【第二部分 多项选择】
1:下列哪些人员属于非法获取内幕信息的人？ 添加微信查看全部答案
A.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的人
B.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
C.在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。
D.发行人及其董事、监事、高级管理人员
2:下列人员哪些属于内幕信息知情人？ ABCD
A.发行人及其董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
3:投行从业人员的下列行为，哪些属于不符合合规诚信执业要求的行为？ 添加微信查看全部答案
A.职务侵占
B.个人行贿
C.内幕交易
D.违规入股
【第三部分 判断题】
1:内幕信息是指证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 添加微信查看全部答案
对 错
2:通过内幕交易获得的利益或避免的损失均属“违法所得”，对于泄露内幕信息但并未直接从事内幕交易的人员，应以其间接引起的内幕交易违法所得作为定罪处罚标准。 添加微信查看全部答案
对 错
3:合规是底线，诚信是义务。 添加微信查看全部答案
对 错