C21034S 投资银行类业务执业人员操守案例
【第一部分 单项选择】
1:按照最新《中华人民共和国证券法》的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 A
A.二十万元以上二百万元以下
B.五万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.三万元以上十万元以下
2:根据《最高人民法院 最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》规定，为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，数额在（ ）元以上的，应当依照刑法规定以行贿罪追究刑事责任。 添加微信查看全部答案
A.十万元
B.三万元
C.一万元
D.五万元
3:王某某在担任MS证券副总裁职务期间利用职务之便，虚构第三方公司在MS证券承销债券过程中提供帮助，骗取巨额财务顾问费的行为被法院认定为构成（ ）。 添加微信查看全部答案
A.贪污罪
B.非国家工作人员受贿罪
C.职务侵占罪
D.以上都不是
4:下列哪个选项不属于刑法规定的内幕交易罪类型？ 添加微信查看全部答案
A.交易型
B.泄露型
C.建议型
D.规避型
【第二部分 多项选择】
1:某证券员工刘某某在明知邹某系通过国家工作人员宋某的关系拿到债券份额，且要给予宋某以财物的情况下，仍为邹某提供帮助的行为应当被法院认定为（ ）。 添加微信查看全部答案
A.构成行贿罪
B.构成邹某犯罪行为的共犯
C.不属于犯罪
D.属于单独犯罪
2:内幕信息，是指上市公司（ ）等对证券价格有重大影响但未正式公开的信息。 ABCD
A.经营
B.财务
C.并购重组
D.重要人事变动
3:下列属于行贿罪刑事处罚措施的是？ 添加微信查看全部答案
A.拘役
B.无期徒刑
C.有期徒刑
D.罚金
【第三部分 判断题】
1:从事内幕交易未获利，或发生亏损的情况，不构成内幕交易罪。 添加微信查看全部答案
对 错
2:加强内幕信息管理是从源头上遏制内幕交易、防控内幕交易的重要环节。 添加微信查看全部答案
对 错
3:证券公司员工在IPO项目保荐上市前夕，利用职务便利及所获取的信息优势，主动要求入股的行为，既违反《证券法》关于证券从业人员违规持股的相关规定，还有可能构成非国家工作人员受贿罪。 添加微信查看全部答案
对 错
4:投资银行类业务执业人员应当树立审慎执业与风险防范意识，抵制侥幸心理与短视行为；特别是要做到廉洁自律，不从事行贿受贿、利益输送及损害公司合法权益的行为。 对
对 错
5:为遏制券商投行业务领域利用第三方聘请实施职务侵占的行为，监管机构已要求各券商制定规范聘用第三方的制度，明确第三方应有的资质条件及遴选流程，严格履行背景调查、合同审查、费用审批等流程,确保相关聘请行为合法合规。 添加微信查看全部答案
对 错