C21039S 廉洁教育及合规诚信执业
【第一部分 单项选择】
1:证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务。 B
A.1
B.2
C.3
D.4
2:证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的，应当在（ ）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。 添加微信查看全部答案
A.一
B.三
C.五
D.十
3:证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 添加微信查看全部答案
A.1月31日
B.3月31日
C.4月30日
D.6月30日
【第二部分 多项选择】
1:证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施： 添加微信查看全部答案
A.出具警示函
B.责令参加培训
C.责令改正
D.监管谈话
2:关于证券经营机构廉洁从业内部管控的职责分工，以下选项正确的有: 添加微信查看全部答案
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
3:证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益： ABCD
A.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益
C.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益
D.以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品
4:下列哪些行为属于证券从业人员禁止性执业行为？ 添加微信查看全部答案
A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
B.进入竞争对手营业场所劝导客户
C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.提供、传播虚假信息
【第三部分 判断题】
1:证券经营机构廉洁从业主体不包括子公司及经纪人。 添加微信查看全部答案
对 错
2:证券公司分支机构禁止擅自代销未经公司核准销售的金融产品。 添加微信查看全部答案
对 错
3:证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，中国证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门。 添加微信查看全部答案
对 错