C21007S 《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》对债券主承销商的影响及应对计划
【第一部分 单项选择】
1:下列关于承销商的责任划分说法错误的是（ ）。 A
A.责任从重到轻分为过失、故意、轻微瑕疵三档
B.故意包括故意协助造假、故意隐瞒发行人造假、故意隐瞒发行人相关重大信息
C.未合理尽调属于过失
D.已合理尽调仍难以发现属于轻微瑕疵
【第二部分 多项选择】
1:以下内容属于《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》出台的意义的是（ ）。 添加微信查看全部答案
A.首次以司法文件形式对三类公司信用债券涉及的违约、侵权和破产三类案件作出统一规定
B.有助于构建市场化法制化的债券违约处置模式
C.建立市场参与各方的法律责任体系
2:债券承销机构对发行人信息披露文件中关于发行人偿付能力的相关内容，能够提交尽职调查工作底稿、尽职调查报告等证据证明符合下列情形之一的，人民法院应当认定其没有过错：（ ）。 添加微信查看全部答案
A.已经按照法律、行政法规和债券监管部门的规范性文件、执业规范和自律监管规则要求，通过查阅、访谈、列席会议、实地调查、印证和讨论等方法，对债券发行相关情况进行了合理尽职调查
B.对信息披露文件中没有债券服务机构专业意见支持的重要内容，经过尽职调查和独立判断，有合理的理由相信该部分信息披露内容与真实情况相符
C.对信息披露文件中相关债券服务机构出具专业意见的重要内容，在履行了审慎核查和必要的调查、复核工作的基础上，排除了原先的合理怀疑
D.尽职调查工作虽然存在瑕疵，但即使完整履行了相关程序也难以发现信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
3:以下内容属于《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》出台对证券公司的影响的是（ ）。 添加微信查看全部答案
A.证券公司作为主承销商，债券侵权案件取消前置程序，未来投资者诉主承销商案件数量可能大幅增加
B.证券公司作为主承销商，《纪要》强调“卖者尽责”是“买者自负”的前提，证券公司面临的责任更重
C.证券公司作为投资者，《纪要》构建了统一的债券投资者保护机制，便利投资者维权
D.证券公司作为受托管理人，《纪要》进一步细化了受托管理人的权利责任义务
4:债券承销机构存在下列行为之一，导致信息披露文件中的关于发行人偿付能力相关的重要内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，足以影响投资人对发行人偿债能力判断的，人民法院应当认定其存在过错：（ ）。 添加微信查看全部答案
A.协助发行人制作虚假、误导性信息，或者明知发行人存在上述行为而故意隐瞒的
B.未按照合理性、必要性和重要性原则开展尽职调查，随意改变尽职调查工作计划或者不适当地省略工作计划中规定的步骤
C.故意隐瞒所知悉的有关发行人经营活动、财务状况、偿债能力和意愿等重大信息
D.对信息披露文件中相关债券服务机构出具专业意见的重要内容已经产生了合理怀疑，但未进行审慎核查和必要的调查、复核工作
E.其他严重违反规范性文件、执业规范和自律监管规则中关于尽职调查要求的行为
【第三部分 判断题】
1:信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（ ） 对
对 错
