C21036S 证券公司社会责任与商业伦理
【第一部分 单项选择】
1:符合“作为一种硬约束，任何人或组织不能突破的底线，维持社会的基本运行”的是以下哪种杠杆？ A
A.法律杠杆
B.道德杠杆
C.理念杠杆
D.以上都是
2:我国的“全国投资者保护宣传日”定在哪天？ 添加微信查看全部答案
A.3月14日
B.5月15日
C.7月15日
D.9月15日
3:关于商业伦理研究对象的学说中，从微观 、中观 、宏观的层面来划分研究对象的学说是？ 添加微信查看全部答案
A.经济伦理说
B.三层次说
C.企业社会责任说
D.以上都是
4:以下哪项属于证券公司应该承担的经济责任？ 添加微信查看全部答案
A.积极投身公益活动
B.加强投资者保护与教育
C.支持创新型企业发展，助力经济转型升级
D.加强合规风控建设，防范系统性金融风险
5:根据证监会提出的行业文化建设“分阶段发展目标和路线图”，2021年对应哪个工作时期？ 添加微信查看全部答案
A.宣传倡导期
B.试点落地期
C.全面推进期
D.巩固成果、持续推进
6:对应到企业社会责任金字塔理论，“将客户利益放在首位”属于证券公司的什么责任？ C
A.经济责任
B.法律责任
C.伦理责任
D.美德责任
7:“为贫困地区人员普及资本市场基本知识以及产业技术知识”属于哪类扶贫举措？ 添加微信查看全部答案
A.金融扶贫
B.公益扶贫
C.产业扶贫
D.智力扶贫
8:根据新证券法，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得几倍的罚款？ 添加微信查看全部答案
A.一倍
B.两倍
C.一倍以上五倍以下
D.一倍以上十倍以下
【第二部分 多项选择】
1:商业伦理是哪两个学科的交叉学科？ 添加微信查看全部答案
A.商业学
B.伦理学
C.经济学
D.社会学
2:以下哪些因素属于我国证券公司软实力发展滞后的原因？ 添加微信查看全部答案
A.重业绩导向，轻发展质量
B.过责不匹配，认定难、追责难
C.诚信体系不健全，声誉约束机制不足
D.证券行业的业务规模整体较小
3:证券行业文化的核心内涵包括？ ABCD
A.合规
B.诚信
C.专业
D.稳健
4:企业社会责任金字塔理论提出了哪几项社会责任？ 添加微信查看全部答案
A.经济责任
B.法律责任
C.伦理责任
D.美德责任
5:以下哪些属于对证券公司软实力的评价指标？ 添加微信查看全部答案
A.业务规模
B.资本实力
C.文化建设
D.职业道德
【第三部分 判断题】
1:法律杠杆的标准高于道德杠杆，但与道德杠杆相比，其约束力度相对有限。 添加微信查看全部答案
对 错
2:美德责任是指企业被期望遵循的尚未成文的伦理道德。 添加微信查看全部答案
对 错
3:证券公司可以用证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。 错
对 错
4:证券法明确禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。 添加微信查看全部答案
对 错
5:社会责任履行情况已经被纳入证券公司分类评价指标。 添加微信查看全部答案
对 错
6:企业既是社会财富的创造者，也是社会资源的消耗者，与社会的共生关系决定了企业必须履行社会责任。 添加微信查看全部答案
对 错