《期货交易管理条例》解读

出台背景与修改过程
1:期货交易有两个主要特征:一是交易方式是公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式;二是期货交易的标的是标准化合约,包括期货合约和期权合约。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘1’]

2:从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
[‘正确’, ‘错误’]
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3:国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
[‘正确’, ‘错误’]
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《条例》的地位和作用
4:设立期货交易所由( )审批。
[‘当地省级人民政府’, ‘国务院期货监督管理机构’, ‘国务院期货监督管理机构当地派出机构’, ‘中国期货业协会’]
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5:期货交易所会员包括( )。
[‘企业法人’, ‘其他经济组织’, ‘政府机构’, ‘自然人’]
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6:期货交易所不可以实行会员分级结算制度。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘2’]

《条例》的主要内容
7:设立期货公司,应当经( )批准。
[‘当地省级人民政府’, ‘国务院期货监督管理机构’, ‘国务院期货监督管理机构当地派出机构’, ‘中国期货业协会’]
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8:期货公司业务实行( )制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
[‘注册’, ‘备案’, ‘许可’, ‘负面清单’]
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9:期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以客户的名义进行期货交易,交易结果由客户承担。
[‘正确’, ‘错误’]
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《期货交易管理条例》解读
10:国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。该基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院财政部门制定。
[‘正确’, ‘错误’]
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11:国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘1’]

12:当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
[‘正确’, ‘错误’]
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13:当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施不包括( )。
[‘提高保证金’, ‘调整涨跌停板幅度’, ‘暂时停止交易’, ‘取消交易结果’]
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14:下列关于客户保证金的表述,正确的是( )。
[‘期货交易所可以向客户收取保证金’, ‘客户保证金标准由中国期货业协会统一制定’, ‘客户保证金可用于支付期货交易手续费’, ‘期货公司向客户收取的保证金,属于公司所有’]
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15:下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。
[‘期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令’, ‘在期货交易所进行期货交易的,应当是客户’, ‘客户可以通过电话向期货公司下达交易指令’, ‘客户的交易指令应当明确、全面’]
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16:期货交易所办理下列( )业务,应当经国务院期货监督管理机构批准。
[‘上市、中止、取消或者恢复交易品种’, ‘上市、中止或者终止合约’, ‘制定或者修改交易规则’, ‘制定或者修改交易细则’]
答案:[‘1’, ‘3’]

17:期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息,具体包括( )。
[‘成交量、成交价’, ‘开盘价与收盘价’, ‘持仓量’, ‘最高价与最低价’]
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18:下列人员中可能成为内幕信息知情人员的有( )。
[‘期货交易所的管理人员’, ‘国务院期货监督管理机构的工作人员’, ‘其他有关部门的工作人员’, ‘由于任职可获取内幕信息的期货公司的高级管理人员’]
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19:下列哪些行为,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。
[‘单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约,操纵期货交易价格的’, ‘蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的’, ‘以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的’, ‘为影响期货市场行情囤积实物的’]
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