《期货公司董监高管理办法》修改主要内容介绍
1:期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。
[‘5’, ‘6’, ‘7’, ‘9’]
答案:[‘2’]
2:期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并( )报告相关交易情况。
[‘定期’, ‘每月’, ‘每季度’, ‘每半年’]
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3:期货公司高级管理人员包括( )。
[‘总经理’, ‘副总经理’, ‘首席风险官’, ‘财务负责人’]
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4:担任期货公司董事长和监事会主席的,关于其从业经验,下列说法正确的是( )。
[‘具有从事期货业务3年以上经验’, ‘具有其他金融业务4年以上经验副总经理’, ‘具有法律、会计业务5年以上经验’, ‘具有经济管理工作10年以上经验’]
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5:期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职,应当向中国证监会派出机构提交下列( )备案材料。
[‘备案报告书’, ‘任职条件表’, ‘2名推荐人的书面推荐意见’, ‘身份、学历、学位证明’]
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6:期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘1’]
7:期货公司在任何情况下均不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责。
[‘正确’, ‘错误’]
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8:期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,责令改正,记入诚信档案;拒不改正的,依法予以警告,并处3 万元以下罚款。
[‘正确’, ‘错误’]
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