C21006S 场外证券市场发展的国际经验及启发
【第一部分 单项选择】
1:关于境外场外市场，下列说法不正确的是（ ）。 A
A.在美国，美国证监会对场外市场实施直接监管
B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制
C.在日本，日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场,为场外公平交易以及投资者保护提供支持
D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立
【第二部分 多项选择】
1:场外市场由于其本身的特点，存在一系列问题，如（ ）等。 添加微信查看全部答案
A.交易透明度较低
B.平台分散
C.产品结构较为复杂
D.部分交易跨市场
2:场外市场通常是指发生在交易所之外的证券交易行为和市场，其特征包括（ ）。 添加微信查看全部答案
A.市场无形
B.产品非标、交易非集中竞价
C.参与者机构化，以交易商或经纪商为核心
D.监管以行业自律为主
3:美国场外市场主要由（ ）等类型的市场组成。 添加微信查看全部答案
A.分值股票市场
B.另类交易系统
C.限制性证券转让市场
D.非标权益交易市场
E.券商柜台市场
【第三部分 判断题】
1:从证券市场产生和发展的历程可以看出，场内市场是先于场外市场存在和发展的。 添加微信查看全部答案
对 错
2:纽约股票交易所属于纽交所集团，以大中型蓝筹股票交易为主。 对
对 错
