《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑
1:投资者分类等于投资者准入。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
2:《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（ ）。
[‘统一适当性管理的原则性规定和底线要求’, ‘强化经营机构的适当性义务’, ‘强加投资者保护’, ‘明确监管机构和自律组织的适当性监管’]
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3:谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（ ）。
[‘经营机构’, ‘监管机构’, ‘自律组织’, ‘投资者’]
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4:以下关于投资者分类正确的表述是（ ）。
[‘普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类’, ‘普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类’, ‘普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类’, ‘普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类’]
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5:《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（ ）。
[‘解决了适当性统一标准的问题’, ‘强化了经营机构的适当性义务’, ‘明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责’, ‘强化了经营机构违反适当性义务的责任约束’]
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6:投资者适当性义务的特点（ ）。
[‘强制性’, ‘机械性’, ‘持续性’, ‘开放性’]
答案：[‘1’, ‘3’, ‘4’]
7:经营机构适当性义务包括哪些方面（ ）。
[‘了解投资者，做好投资者分类’, ‘了解产品，做好产品或者服务分级’, ‘做好投资者与产品或服务的适当性匹配’, ‘风险揭示’, ‘加强内部管理’]
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8:有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（ ）。
[‘风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品’, ‘风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品’, ‘任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品’, ‘不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品’]
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9:有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（ ）。
[‘受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力’, ‘证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求’, ‘基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求’, ‘基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求’]
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10:禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（ ）。
[‘向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务’, ‘向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见’, ‘向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务’, ‘向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务’]
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11:投资者分类等于投资者准入。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
12:《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（ ）。
[‘统一适当性管理的原则性规定和底线要求’, ‘强化经营机构的适当性义务’, ‘强加投资者保护’, ‘明确监管机构和自律组织的适当性监管’]
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13:《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（ ）。
[‘解决了适当性统一标准的问题’, ‘强化了经营机构的适当性义务’, ‘明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责’, ‘强化了经营机构违反适当性义务的责任约束’]
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