C17059S 证券市场常见违法行为案例分析

1:以下属于上市公司造假手段的有( )。 ABCD
A.虚增销售收入
B.虚增利润及应收账款
C.各种费用不入账
D.提前确认收入

2:以下不属于法定内幕信息知情人的有( )。 加微信看答案
A.上市公司董事
B.上市公司监事
C.上市公司高管
D.普通职员

3:内幕消息知情人由于过失泄密不需要承担任何责任。
对 错

4:内幕消息知情人借用别人账户交易涉及到内幕信息的股票能够免责。
对 错

5:内幕消息知情人用别人账户请别人下单交易涉及到内幕信息的股票能够免责。
对 错

6:上市公司董事、监事、高管须洁身自律、不故意传播,管理好身边的人,谨防过失泄密。
对 错

7:对于在保荐过程中存在重大过失的保代,可以撤销其证券从业资格。 加微信看答案
对 错

8:保荐机构如果出具虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,应承担责任,有证据证明其勤勉尽责的除外。
对 错

9:内幕信息知情人应当高度重视并购重组中内幕交易行为的后果,不触碰底线。
对 错

10:根据《证券法》第七十四条及第七十六条之规定,法定的内幕信息知情人只要在内幕信息形成以后、公开之前从事了相关证券的交易,就构成内幕交易。无需证明知悉。
对 错

发表评论

邮箱地址不会被公开。