C19011S科创板上市公司持续监管规则解读与监管要求

1:《科创板上市公司持续监管办法（试行）》的制定遵循了以下指导原则（ ）。 ABC
A.注重市场法、法治化、国际化
B.突出是试点性和创新性
C.兼顾我国资本市场发展的阶段性和国际成熟市场的经验

2:《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》主要包含（ ）等方面的内容。 加微信看答案
A.设立上交所科创板
B.稳步实施注册制试点改革
C.完善基础制度
D.完善配套改革措施

3:科创板必须建立严格的退市制度，《科创板上市公司持续监管办法（试行）》在退市制度的制度安排上力求实现（ ）几方面目标。
A.“严出”与“宽进”配套
B.理顺定价机制，防止炒烂，优化市场资源配置效率
C.对经营失败难以恢复的公司实现快速、及时出清
D.为“僵尸”企业精准画像

4:关于科创板上市公司信息披露的相关要求，下列说法正确的有（ ）。
A.科创公司应当结合所属行业特点，充分披露行业经营信息
B.科创公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素
C.科创公司尚未盈利的，应当充分披露尚未盈利的成因，以及对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营可持续性等方面的影响
D.科创公司和信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段对外发布重大信息，但应当在下一交易日时段开始前披露相关公告，不得以新闻发布或者答记者问等形式代替信息披露

5:科创板上市公司特别表决权制度的制度安排主要包含以下（ ）方面内容。
A.设置更为严格的前提条件
B.限制拥有特别表决权的主体资格和后续变动
C.保障普通投票权股东权利
D.强化内外部监督机制

6:《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》要求，制定合理的科创板上市公司股份锁定期和减持制度安排，包括（ ）。 AC
A.适当延长核心技术团队股份锁定期
B.适当缩短核心技术团队股份锁定期
C.适当延长未盈利上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的股份锁定期
D.适当缩短未盈利上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的股份锁定期

7:单独或合计持有科创公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女，作为董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为股权激励对象。 加微信看答案
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

8:以下关于科创板退市制度的说法不正确的是（ ）。
A.科创公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序
B.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全和公共健康安全领域的重大违法行为，股票应当终止上市
C.科创公司丧失持续经营能力，财务指标触及终止上市标准的，股票应当终止上市，科创板可适用单一的连续亏损终止上市指标
D.科创公司信息披露或者规范运作方面存在重大缺陷，严重损害投资者合法权益、严重扰乱证券市场秩序的，股票应当终止上市

9:科创板上市公司也是上市公司，应当遵守一般上市公司持续监管的有关规定；一般上市公司持续监管的有关规定与《科创板上市公司持续监管办法（试行）》不一致的，适用一般上市公司的持续监管规定。
对 错

10:《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》允许特殊股权结构企业和红筹企业上市。特别表决权股份一经转让，应当恢复至与普通股份同等的表决权。
对 错

11:根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，科创板公司并购重组，由交易所统一审核；涉及发行股票的，由交易所审核通过后报经中国证监会履行注册程序。 对
对 错