1:( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 D
A:基本信息 B:奖励信息 C:警示信息 D:收入情况信息
2:( )是证券监管工作的首要目标。 添加微信查看更多答案
A:降低系统性风险 B:保证证券市场的公平、效率和透明 C:保护投资者合法权益 D:防止内幕交易
3:《反洗钱法》所称金融机构，包括依法设立的从事金融业务的（ ）。
A:政策性银行 B:证券公司 C:期货经纪公司 D:保险公司 E:信托投资公司 F:商业银行
4:《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
A:正确 B:错误
5:《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括( )。
A:公司业务的了解客户原则与适当性原则 B:从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险 C:从业人员不得直接或间接持股 D:对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标
6:《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起( )月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 C
A:1 B:3 C:4 D:6
7:《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 添加微信查看更多答案
A:化解证券市场风险，保障证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展 B:保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C:细化落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D:严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
8:《证券经纪人职业规范》中所称的证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
A:正确 B:错误
9:上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（ ）
A:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 B:公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 C:公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D:公司解散或者被宣告破产
10:上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。
A:正确 B:错误
11:下列不属于操纵市场行为的是( )。 D
A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
12:下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是： 添加微信查看更多答案
A:股东的住所 B:股东的出资额 C:股东出资日期 D:出资证明书编号
13:下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是正确的：
A:应当是无形财产 B:可以用货币估价 C:可以依法转让 D:不违背法律禁止性规定
14:下列各项不属内幕信息的是( )。
A:公司分配股利或者增资计划 B:公司债务担保的重大变更 C:公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％
15:下列哪项属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：
A:董事长认为必要时 B:单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时 C:公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时 D:董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时
16:下列有关国有独资公司的说法，正确的有： ABC
A:董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职 B:国有独资公司不设股东会 C:董事会成员中应当有公司职工代表 D:监事会成员不得少于三人
17:下面不属于证券交易所的主要职能的是( )。 添加微信查看更多答案
A:为组织公平的集中交易提供保障 B:公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C:对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理 D:对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
18:中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。
A:正确 B:错误
19:中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。
A:正确 B:错误
20:为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据（ ）制定本规定。
A:公司法 B:证券公司风险处置条例 C:证券法 D:证券公司监督管理条例
21:为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括( )。 ACD
A:取消了对公司提取公益金的强制性要求 B:对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定 C:公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。 D:对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定
22:为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
23:人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向（ ）提交重整计划草案。
A:债权人会议 B:债务人会议 C:国务院证券监督管理机构 D:人民法院
24:从业人员一般性禁止行为包括（ ）
A:从事与其履行职责有利益冲突的业务 B:泄露客户资料 C:在经纪业务中接受客户的全权委托 D:对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
25:从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十五个工作日内向协会报告。
A:正确 B:错误
26:从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保自身的利益得到公平的对待。 B
A:正确 B:错误
27:从业人员在执业过程中遇到自身利：益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
28:以下哪一项不属于行政清理组所应履行的职责: ( )
A:管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；。 B:清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记。 C:将公司原有客户按要求转移到其他证券公司。 D:转让证券类资产。
29:以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。
A:2年以下 B:3年以下 C:5年以下 D:1—3年
30:依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
A:正确 B:错误
31:依照《公司法》，以下属于有限责任公司法定设立条件的是： AC
A:股东符合法定人数 B:股东出资达到法定资本最低限额 C:有公司名称 D:有固定生产经营场所和必要的生产经营条件
32:保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
33:公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（ ）。
A:解散公司 B:吊销营业执照 C:责令改正 D:处十万元以下的罚款
34:公开披露基金信息,不得有下列行为（ ）
A:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B:对证券投资业绩进行预测 C:违规承诺收益或者承担损失 D:依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
35:关于撤销该证券公司相关条件说法错误的是：（ ）
A:违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险。 B:不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力。 C:需要动用证券投资者保护基金。 D:在停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件。
36:关于有限责任股东出资责任的说法正确的是： BCD
A:投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年 B:不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任 C:公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。 D:公司成立后股东不得抽逃出资
37:制定证券发行信息披露的意义( )。 添加微信查看更多答案
A:有利于价值判断和监督经营管理 B:防止信息滥用 C:有利于防止不正当竞业 D:提高证券市场效率
38:单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。
A:欺诈发行股票、债券罪 B:提供虚假财务会计报告罪 C:编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D:操纵证券市场罪
39:发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。
A:30% B:40% C:50% D:60%
40:发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
A:10% B:20% C:30% D:40%
41:取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 B
A:正确 B:错误
42:同时符合（ ）条件的法人或者其他组织为专业投资者。 添加微信查看更多答案
A:最近1年末净资产不低于2000万元 B:最近1年末净资产不低于1000万元 C:最近1年末金融资产不低于1000万元 D:最近1年末金融资产不低于2000万元 E:具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 F:具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
43:向特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
A:正确 B:错误
44:因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。
A:正确 B:错误
45:国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，调查人员不得少于（ ）人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。
A:2 B:3 C:4 D:5
46:国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿的期限一般不超过：（ ） A
A:3个月 B:6个月 C:9个月 D:12个月
47:国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行下列职责（ ） 添加微信查看更多答案
A:制订证券公司风险处置方案并组织实施 B:对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚 C:及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件 D:向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况
48:国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起（ ）个工作日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准的，应当说明理由。
A:15 B:30 C:45 D:60
49:国家机关工作人员可以在证券公司中兼任职务
A:正确 B:错误
50:在行政清理期间，将由行政清理组负责人行使被撤销证券公司法定代表人职权。
A:正确 B:错误
51:基金合同应当包括下列内容（ ） ABCD
A:募集基金的目的和基金名称 B:确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 C:基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 D:基金资产净值的计算方法和公告方式
52:基金托管人与基金管理人不得为同一人,可以相互出资或者持有股份 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
53:基金管理人可以向基金份额持有人承担部分损失
A:正确 B:错误
54:基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起（ ）内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。
A:3日 B:5日 C:7日 D:10日
55:基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前,由基金管理公司指定临时基金管理人。
A:正确 B:错误
56:基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为 ( )。 ABC
A:在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之问进行利益输送 B:利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C:挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
57:基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括（ ） 添加微信查看更多答案
A:在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送 B:利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C:挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D:在基金销售过程中误导客户
58:基金销售人员不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务。
A:正确 B:错误
59:基金销售人员从事基金销售活动，不得有以下情形（ ）。
A:同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 B:诋毁其它基金、销售机构或销售人员 C:向他人提供基金未公开的信息 D:接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
60:基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循（ ）原则。
A:诚实守信 B:勤勉尽职 C:投资者利益优先
61:基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应注意的事项包括（ ）。 ABCD
A:向投资者提供《投资人权益须知》 B:了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 C:向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D:有效识别投资者身份
62:基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
63:客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。
A:正确 B:错误
64:对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是( )。
A:明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 B:证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 C:国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料 D:监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
65:对于行政清理中证券类资产说法不正确的是：（ ）
A:计算机信息管理系统；。 B:交易系统。 C:通信网络系统。 D:存量客户资源。
66:对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。 A
A:正确 B:错误
67:对证券公司被处置负有主要责任的公司董事、监事、高级管理人员将被暂停任职资格，对于暂停时限以下说法正确的是：（ ） 添加微信查看更多答案
A:至少6个月。 B:至少12个月。 C:至多18个月。 D:至多24个月。
68:属于国家法律的是( )。
A:《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B:《证券法》 C:《基金法》 D:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
69:属于行政法规和部门规章的是( )。
A:《中华人民共和国证券法》 B:《上市公司收购管理办法》 C:《中华人民共和国证券投资基金法》 D:《中华人民共和国刑法》
70:当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A:公司的股票交易发生异常波动 B:有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C:上市公司依据上市协议提出停牌申请 D:未按规定履行信息披露义务
71:当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向中国证监会申请复核。 B
A:正确 B:错误
72:当人民法院裁定证券公司重整后，证券公司无需向其提交重整计划草案的是：（ ） 添加微信查看更多答案
A:资产评估委员会。 B:债权人会议。 C:国务院证券监督管理机构。 D:人民法院。
73:当监管机构按规定程序成立托管组对证券经纪等涉及客户业务进行托管时，必要时可行使的权力包括垫付客户交易结算资金和偿还所欠债务。
A:正确 B:错误
74:当证券公司出现重大风险，在向国务院证券监管机构申请行政重组的条件中，除了拥有省级人民政府或者有关方面予以支持及具体整改措施，有可行重组计划外，还需有：（ ）
A:股东大会审议通过。 B:财务信息真实、完整。 C:公司近6个月净资产为负。 D:公司高级管理人员会议一致通过。
75:当证券公司挪用客户资产并且不能自行弥补时，监督管理机构可以对证券公司进行接管。
A:正确 B:错误
76:当证券公司被行政清理时，其设立或实际控制的关联公司的资产、人员、财务等将不被列入清理范围之内。 B
A:正确 B:错误
77:担任基金管理人,应当经（ ）核准 添加微信查看更多答案
A:证券业协会 B:基金管理公司 C:基金持有人大会 D:国务院证券监督管理机构
78:推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。
A:正确 B:错误
79:收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过六十日
A:十 B:二十 C:三十 D:四十
80:新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A:60% B:50% C:40% D:30%
81:新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的( )。 B
A:80% B:70% C:60% D:50%
82:有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作（ ） 添加微信查看更多答案
A:曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 B:内部控制薄弱、存在重大风险隐患 C:与被处置证券公司处置事项有利害关系 D:证券市场投资者
83:有关责任人员有下列( )行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。
A:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 B:受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的 C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 D:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
84:有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A:正确 B:错误
85:有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
A:正确 B:错误
86:有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次。 A
A:6个月 B:1年 C:3个月 D:2个月
87:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者（ ）报告；对从业人员的报告行为保密。证监会派出机构。 添加微信查看更多答案
A:证券交易所 B:证监会派出机构 C:证券公司 D:证券业协会
88:根据《公司法》规定，下面叙述错误的是( )。
A:董事会会议由2/3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 B:公司上市条件是公司股本总额降低至3 000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为20％以上 C:规定监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议，列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等 D:关于公司注册资本，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资
89:根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A:2 B:3 C:4 D:5
90:由监管机构按规定程序成立的托管组是否允许承担被托管证券公司的亏损？（ ）
A:是。 B:否。
91:电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。 C
A:2秒钟 B:3秒钟 C:5秒钟 D:10秒钟
92:监督管理机构有权派出风险监控现场工作组对证券公司公司资金划拨、资产处置、人员调配、使用印章等经营和管理活动进行监控 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
93:第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（ ）的原则。
A:公平 B:自愿 C:有偿 D:诚实信用
94:经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括（ ）。
A:可能直接导致本金亏损的事项 B:限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 C:可能直接导致超过原始本金损失的事项 D:因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 E:因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
95:经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括（ ）。
A:制定专门的工作程序 B:追加了解相关信息 C:告知特别的风险点 D:增加回访频次
96:股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。 B
A:正确 B:错误
97:股份有限公司创立大会必须有（ ），方可举行。 添加微信查看更多答案
A:全体发起人出席 B:全体认股人出席 C:代表股份总数过半数的发起人、认股人出席 D:发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上
98:股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件（ ）
A:股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B:公司股本总额不少于人民币三千万元 C:公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上 D:公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
99:股份有限公司的清算组由( )组成。
A:董事或者股东大会确定的人员 B:债权人 C:股东 D:全体董事会成员
100:股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。
A:正确 B:错误
101:行政清理期间，被处置证券公司需缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收。 B
A:正确 B:错误
102:行政清理组在任何情况下都不允许转让被清理公司证券类资产以外的资产。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
103:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
A:2年 B:3年 C:4年 D:5年
104:被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
A:正确 B:错误
105:设立基金管理公司主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于两亿元人民币
A:正确 B:错误
106:设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（ ）以上。 D
A:四分之一 B:三分之一 C:三分之二 D:半数
107:证券、期货市场诚信建设工作包括( )。 添加微信查看更多答案
A:基本形成诚信制度规范体系 B:推进了诚信数据平台建设 C:始终保持违规惩戒高压态势 D:不断提高证券、期货市场参与人员综合素质
108:证券业从业人员执业行为准则规定管理人员包括（ ）
A:机构法定代表人 B:高级管理人员 C:部门负责人 D:分支机构负责人。
109:证券交易所的设立和解散，由证监会决定
A:正确 B:错误
110:证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告（ ）
A:董事会 B:理事会 C:证券业协会 D:国务院证券监督管理机构
111:证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由（ ）统一规定 D
A:证券公司 B:交易所 C:证券业协会 D:国务院有关主管部门
112:证券从业人员行为准则不包括遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
113:证券从业人员行为准则规定可以为亲友买卖证券。
A:正确 B:错误
114:证券从业人员行为准则规定可以根据行情判断更改客户的交易。
A:正确 B:错误
115:证券从业人员行为准则（十不准）包括服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。
A:正确 B:错误
116:证券从业人员行为准则（十不准）规定（ ）。 ABCD
A:不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖； B:不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。 C:不准接受客户的买卖证券的全权委托。 D:不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。
117:证券从业人员行为操守是（ ）。 添加微信查看更多答案
A:勤勉尽责 B:遵纪守法 C:文明服务 D:廉洁自律
118:证券公司与经纪人签订的合同应当载明（ ）事项。
A:证券经纪人代理权限 B:违约责任 C:双方权利义务 D:证券经纪人代理期间
119:证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以（ ）的罚款。
A:一万元以上十万元以下 B:十万元以上三十万元以下 C:十万元以上六十万元以下 D:三十万元以上一百万元以下
120:证券公司应与证券经纪人签订（ ）。
A:劳动合同 B:委托合同 C:代理合同 D:经纪业务合同
121:证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。 B
A:证监会 B:公司住所地证监会派出机构 C:证券业协会 D:公司所在地证券业协会派出机构
122:证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
123:证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（ ）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
A:公司合规管理 B:公司内部员工管理 C:公司自营业务管理 D:公司柜台业务管理
124:证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。
A:中国证券登记结算有限责任公司 B:基金公司 C:证券交易所 D:中国证监会
125:证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管（ ）
A:治理混乱，管理失控 B:挪用客户资产并且不能自行弥补 C:在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大 D:风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
126:证券公司申请基金销售业务资格，其中取得基金从业资格的人员不少于（ ）人。 B
A:20 B:30 C:40 D:50
127:证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
128:证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。
A:正确 B:错误
129:证券公司的从业人员特定禁止行为( )。
A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B:违规向客户提供资金或有价证券 C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D:在经纪业务中不接受客户的全权委托
130:证券公司的从业人员特定禁止行为包括（ ）
A:编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D:违规向客户提供资金或有价证券
131:证券公司经停业整顿、托管、接管、或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，监管机构将依法撤销其证券业务许可。 B
A:正确 B:错误
132:证券公司行政重组的方式包括：注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并等。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
133:证券市场监管的意义是( )。
A:保障广大投资者权益的需要 B:维护市场良好秩序的需要 C:发展和完善证券市场体系的需要 D:防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
134:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为（ ）
A:接受他人委托从事证券投资； B:与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益； C:依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告； D:中国证监会、协会禁止的其他行为。
135:证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。
A:中国证监会 B:中国证券登记结算有限责任公司 C:财政部 D:中国人民银行
136:证券投资者保护基金的来源是( )。 ABCD
A:国内外机构、组织及个人的捐赠 B:所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5％～5％缴纳基金 C:发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D:依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
137:证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的基础结算资金。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
138:证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在（ ）
A:证券交易所 B:证券公司 C:证券托管机构 D:证券登记结算机构
139:证券类资产包括证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需（ ）等资产
A:计算机信息管理系统 B:交易系统 C:通信网络系统 D:交易席位
140:证券经纪人不得有以下行为（ ）。
A:代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 B:向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 C:以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 D:在执业过程中索取或收受客户款项和财物
141:证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（ ）原则。 ABCD
A:诚实守信 B:勤勉尽责 C:公平对待客户 D:客户利益优先
142:证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
143:证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
A:正确 B:错误
144:证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
A:正确 B:错误
145:证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
A:正确 B:错误
146:证监会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。 B
A:正确 B:错误
147:资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，诚信是资本市场的本质要求。 添加微信查看更多答案
A:正确 B:错误
148:违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处（ ）罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
A:一万元以上十万元以下 B:三万元以上三十万元以下 C:五万元以上五十万元以下 D:十万元以上一百万元以下
149:金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）年。
A:2 B:3 C:4 D:5
150:金融机构有下列（ ）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A:未按照规定履行客户身份识别义务的 B:未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 C:未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 D:拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
151:（ ）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。 C
A:证券公司 B:证券交易所 C:证券业协会 D:证监会
152:（ ）组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训。 添加微信查看更多答案
A:证监会 B:证监会派出机构 C:证券业协会 D:证券业协会派出机构