1:操作风险管理以三道防线为基础，以下不属于三道防线的是： A
A.董事会及经营管理层
B.分支机构营业部
C.总部业务部门
D.审计部门
2:以下说法错误的是: 加微信看答案
A.巴塞尔协会对采用标准法计量操作风险的银行在风险管理方面并未提出具体要求
B.操作风险自我评估过程中应同时考虑固有风和剩余风险，区分典型性风险和极端风险，同时考虑对公司的直接财务影响和间接影响，以此作为操作风险管理持续改进的基础工作和关键环节
C.操作风险因素（因子）包括流程、人员、环境、外部恶意活动
D.操作风险组织架构以三道防线为基础
3:以下哪些是风险及控制自我评估的数据来源?
A.内部损失数据
B.审计中发现的问题
C.监管发现的问题
D.问题库
4:操作风险应对措施有哪几类？
A.风险规避
B.风险接受
C.风险转移
D.风险缓释
5:以下哪些属于操作风险管理要素？
A.组织架构与职责分工
B.操作风险管理系统
C.损失数据收集
D.操作风险管理报告
6:以下哪些属于关键风险指标的作用？ ABCD
A.实现操作风险量化分析
B.推动操作风险管理文化
C.监控报告关键风险点
D.服务于操作风险偏好的设定
7:以下哪个步骤不属于损失数据汇报流程？ 加微信看答案
A.事件识别
B.盘中监控
C.账务处理
D.情景分析
8:以下哪项含不属于关键风险指标管理的步骤:
A.识别关键风险因素、行动计划
B.风险报告、账务处理
C.选取关键风险指标、重检
D.设定阈值、监控
9:以下说法正确的有几项：1、操作风险损失数据收集的困难存在于数据收集分布的部门广泛。2 、分支机构地理位置分布广泛为操作风险损失数据收集带来挑战。3、操作风险损失数据的质量不受人为因素的影响。
A.1个
B.2个
C.3个
D.0个
10:风险控制自我评估的作用不包括：
A.健全内控管理体系
B.为高级法积累数据
C.监控预警关键操作风险
D.实现操作风险管理的前瞻性
11:2001年5月，某证券公司伦敦分公司的一名交易员在接近收盘时忙中出错，将一笔300万英镑的交易打成了3亿英镑，金额放大了100倍，结果英国金融时报指数瞬间暴跌120点，百家蓝筹股的300亿英镑市值化为乌有。为了回购原本不该卖出的股票，该公司损失了500万至1000万英镑。该案例中的操作风险事件类型属于以下哪个分类? C
A.客户、产品及业务活动
B.信息技术系统
C.执行、交割和流程管理
D.外部欺诈
12:以下说法正确的有几个？1、泊松分布可用来估算操作风险事件损失频率，泊松分布代表一年发生某个次数操作风险事件的概率。2、 根据监管规定，操作风险计量高级法损失分布法下置信区间为95%。3、操作风险损失数据多面临肥尾现象<br>4 在进行高级法计量时，无需考虑相关性问题 加微信看答案
A.0个
B.1个
C.2个
D.3个
13:对操作风险管理意义的表述正确的有几个？1 、实现对操作风险及时、全面、统一、有效的识别、计量、监控、报告。2 、形成前瞻性视角，对操作风险深入认识并确保风险在可控范围之内。3 、管理科学的运用，制度规范与量化管理。
A.0个
B.1个
C.2个
D.3个
14:以下说法正确的是:
A.情景分析是指通过定期评估自身的操作风险和控制措施，并使用标准化模板持续记录和报告操作风险水平的标准化流程
B.损失数据收集是指能代表操作风险水平变化情况并可定期监控的统计指标的收集
C.标准法下，零售经纪业务beta值是15%
D.操作风险是指由不完善或有问题的内部操作流程、人员、系统以及外部事件所造成损失的风险
15:操作风险是指由不完善或有问题的内部操作流程、人员、系统以及外部商品价格波动所造成损失的风险。
对 错