1:以下属于全国股转系统业务规则的是（ ）。 AB
A.《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》
B.《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》
C.《非上市公众公司监督管理办法》
D.《公司章程》
2:以下表述不正确的是（ ）。 加微信看答案
A.主办券商持续督导人员负责撰写挂牌公司的公告
B.持续督导员每年应对挂牌公司进行一次现场检查
C.主办券商持续督导人员可以列席挂牌公司股东大会、董事会和监事会
D.持续督导员应为每家挂牌公司建立独立的工作底稿
3:以下属于主办券商持续督导职责的是（ ）。
A.指导、督促挂牌公司完善公司治理机制
B.指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务
C.建立与挂牌公司日常联系机制
D.关注挂牌公司重大变化
4:以下属于主办券商对挂牌公司的培训内容的是（ ）。
A.股转系统业务规则
B.挂牌公司董监高行为规范
C.定期报告的制作
D.挂牌公司违规案例
5:关于挂牌公司的信息披露，以下正确的是（ ）。
A.挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告
B.主办券商指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务
C.挂牌公司可以披露未经主办券商审查的重大信息
D.挂牌公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
6:以下不属于现场检查的触发情形的是（ ）。 B
A.公司经营业绩异常波动
B.公司的董事辞职
C.公司违规为他人提供担保
D.公司不能规范履行信息披露义务
7:关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是（ ）。 加微信看答案
A.挂牌公司不属于公众公司
B.中国证监会履行牵头抓总的监管职能
C.地方证监局对辖区挂牌公司以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，对挂牌公司启动现场检查
D.全国股转系统履行对挂牌公司的自律监管职责
8:关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务，以下错误的是（ ）。
A.股票发行情况报告书中，涉及股份支付、对赌或者私募投资基金参与认购的，主办券商应根据要求发表意见。
B.重大资产重组停牌办理时间为T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分至16点30分。
C.挂牌公司的重大资产重组无需进行内幕知情人报备。
D.单纯以认购股份为目的而设立的持股平台，不得参与挂牌公司的股票发行。
9:主办券商对所推荐的挂牌公司的持续督导期为（ ）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.终身督导
10:以下（ ）属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。
A.董事会、监事会和股东大会是否有效履职
B.董事、监事和高级管理人员是否勤勉尽责
C.对关联交易的审议表决是否合法合规
D.以上都是
11:以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容（ ）。 D
A.信息披露督导
B.公司治理督导
C.日常沟通
D.行业研究报告
12:持续督导员对挂牌公司的公告进行事后审查。 加微信看答案
对 错
13:主办券商是规范运作的第一责任主体。
对 错
14:挂牌公司在进行重大资产重组时，可通过邮件方式向股转系统申请停牌。（ ）
对 错
15:全国股份转让系统对挂牌公司实行行政监管。
对 错
16:挂牌公司进行股票发行时，股票认购期结束之后即可使用募集资金。（ ） 错
对 错
17:股份有限公司在股转系统挂牌时，要由主办券商推荐并持续督导。（ ） 加微信看答案
对 错
18:挂牌公司应当制定并执行信息披露事务管理制度。（ ）
对 错
19:主办券商每年至少应对其所督导的挂牌公司的董事会秘书或者信息披露事务负责人进行一次培训。（ ）
对 错