C15007S 股权众筹业务基础知识

1:美国JOBS法案对众筹融资筹资者即发行人提出了相应的信息披露要求,其中包括向投资者披露其董事、高管以及持股( )以上股东的基本情况。 A
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

2:意大利允许股权众筹的范围主要限定为创新性初创企业,要求创新型初创企业需满足设立不少于( )年且年度总产值不高于( )万欧元。 加微信看答案
A.2,500
B.3,1000
C.3,500
D.2,1000

3:众筹门户的网络平台和后台系统不完善导致的风险属于( )。
A.操作风险
B.流动性风险
C.道德风险
D.经营风险

4:股权众筹的项目审核包括( )两个层面的审核。
A.证券监管机构的审核
B.众筹门户的审核
C.投资者的审核
D.筹资者的审核

5:根据美国《投资顾问法》,是否构成投资咨询行为的判断标准包括( )。
A.是否获取报酬
B.是否提供投资咨询
C.投资咨询是否是其经常性业务
D.是否向社会公众发布

6:以下关于股权众筹模式的法律特征说法正确的是( )。 ABC
A.股权众筹是适用于初创企业的小额融资模式
B.股权众筹通过互联网平台进行
C.股权众筹的投资标的是股权或类似于股权的权益份额
D.股权众筹的投资者是特定的公众

7:澳大利亚股权众筹平台ASSOB的职能包括( )等。 加微信看答案
A.提供基本的信息展示服务
B.尽职调查
C.专业知识指导
D.众筹股份二次转售服务

8:根据美国JOBS法案,众筹门户被禁止从事活动包括( )等。
A.向投资者提供投资建议和咨询
B.劝诱投资者购买在其网站上显示的证券
C.董事、高管及其他具有类似地位的成员从发行人处获取经济利益
D.占有、处置或操纵投资者的资金或证券

9:关于互联网金融模式的特点,下列说法正确的是( )。
A.支付手段更为便捷
B.信息匹配成本更低
C.交易行为可以直接在网上完成
D.资金供需双方得以脱离金融中介而直接进行交易

10:股权众筹模式中存在的风险包括( )等几方面。
A.道德风险
B.流动性风险
C.经营风险
D.操作风险

11:股权众筹模式的行为构造一般包括( )。 ABCDE
A.项目发起
B.项目审核
C.项目推荐
D.项目投资
E.项目完成

12:众筹融资的过程一般由以下( )主体共同协作得以完成。 加微信看答案
A.筹资者
B.监管机构
C.众筹门户
D.投资者

13:英国在投资者适当性方面,要求参与股权众筹的投资者必须是专业投资者、被认证的成熟投资者、被认证的高净值一般投资者与承诺投资额不超过资产净值( )的投资者。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

14:国外代表性股权众筹平台澳大利亚ASSOB在投资者人数限制方面,要求普通投资者的人数不能超过( )人。
A.15
B.20
C.25
D.30

15:根据是否有回报可将众筹融资模式分为( )。
A.捐赠性众筹
B.赞助性众筹
C.投资性众筹
D.奖励性众筹

16:英国股权众筹平台crowdcube关于投资额度限制方面,要求成熟投资者和非成熟投资者投资额度均不超过其净资产的10%。( )
对 错

17:根据是否有回报可将众筹融资模式分为奖励性性众筹和投资性众筹两种类型。( ) 加微信看答案
对 错

18:股权众筹中,尽管并非所有的筹资者都会与投资者订立书面合同,但是基本上都存在着要约、承诺以及相互间的权利义务内容等合同的构成要件。因此股权众筹中筹资者与投资者之间的合同关系存在无疑。( )
对 错

19:英国股权众筹平台crowdcube中在投资者人数上无限制。( )
对 错

20:根据众筹融资的普遍规则,若融资数额未达到预定目标则视为失败,资金将返还投资者。( )
对 错

21:美国股权众筹平台Angellist在投资额度限制方面,对合格投资者和普通投资者规定了不同的金额限制。( )
对 错

22:支付宝、财付通等第三方支付平台的出现属于互联网企业尝试介入金融市场提供金融服务的重要形式。( ) 加微信看答案
对 错

23:根据美国《投资顾问法》等相关规则,只要众筹门户并不向某些特定客户提供收费的个性化咨询服务,都可以不被视为投资咨询。( )
对 错

24:股权众筹是适用于初创企业的小额融资模式。( )
对 错

25:股权众筹筹资者组织结构的不同会导致股权或类似于股权的权益份额差别。( )
对 错

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