1:在最佳风险管理实践中，公司高管层面的职责包括以下哪项内容（ ）。 A
A.为公司战略发展提供指导，并提供保障
B.审定公司的风险偏好：包括收益波动率、市场占有率等等
C.提供全面、一致、明确和及时的风险报告
D.确保业务部门对其所承受的风险的拥有权有明确的认识
2:对于证券公司风险偏好的各个层次，下列说法中错误的是（ ）。 加微信看答案
A.监管约束界定了机构所能接受的风险，但这些约束并不是硬性的
B.通过自发约束，金融机构可以确立自身能够接受的风险量
C.基于风险限额与容忍度，金融机构要把风险偏好转化为一系列具体可执行的声明和限制
D.公司风险组合度量是对公司风险进行及时控制的基础
3:在一般情况下，风险管理人员不应该允许风险量超出提前设定的限额，但是在以下哪几种情形中，可以允许风险额度被暂时超出（ ）。
A.没有预见到的市场情形
B.突然出现的业务机会
C.公司当期已经积累大量利润
D.管理部门已经充分理解风险限额被超出的影响
4:组成风险管理系统平台的关键组件包括（ ）。
A.风险数据仓库
B.外部数据接口
C.工作流程引擎
D.客户服务
5:证券公司采取统一的风险管理框架来管理所有重大风险的特点包括（ ）。
A.明确对于风险管理中各种角色、责任和职权
B.阐明所面临的风险以及如何管理这些风险
C.通过各种报告及披露机制确保对于风险有准确且一致的认识
D.在全公司建立风险管理的共同语言，具体的风险框架、政策、方案以及流程
6:证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容（ ）。 ABCD
A.监管约束
B.自发约束
C.限额与容忍度
D.风险状况
7:证券公司需要制定的风险限额类别包括（ ）。 加微信看答案
A.战略风险限额
B.公司总风险限额
C.具体业务平台风险限额
D.战术及操作层面风险限额
8:OTC产品风险管理的关键环节包括（ ）。
A.交易条款确认
B.独立定价
C.模型检测
D.价格调节和确认
9:证券公司现阶段面临的风险包括（ ）。
A.信用风险
B.市场风险
C.战略风险
D.监管风险
10:证券公司风险管理的框架与政策包括以下哪项内容（ ）。
A.全公司风险管理框架
B.专项风险框架
C.具体的风险政策
D.业务、技术以及运营的专项政策和流程
11:在最佳风险管理实践中，公司负责风险管理的后台部门的职责包括（ ）。 ACD
A.实施和维护完整的全企业的风险度量、管理和报告机制
B.确保业务的策略与企业风险的文化、偏好及政策保持一致
C.建立一个完整的风险评估和风险审批程序；包括建立全企业的风险管理框架
D.与各业务部门合作，对其所承受的风险进行确认、度量及监督
12:在最佳风险管理实践中，董事会的职责不包括以下哪项内容（ ）。 加微信看答案
A.构建企业的风险文化，为企业风险文化建立基本基调
B.制定公司发展战略，确保业务发展与既定风险偏好的一致性
C.制定风险管理的组织结构
D.确保企业在各层次上有充分的风向管理资源
13:证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容 （ ）。
A.限额审批
B.压力测试
C.风险度量
D.风险汇报
14:在证券公司所面临的风险中，最难以掌控的是（ ）。
A.监管风险
B.名誉风险
C.系统风险
D.市场风险
15:证券公司所面临的风险中最适用于量化分析的是（ ）。
A.战略风险
B.名誉风险
C.操作风险
D.市场风险
16:证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项（ ）。 D
A.风险、计财、合规部门
B.内部审计与外部审计
C.各个业务部门
D.董事会
17:风险管理部属于公司管理层管辖之下，对公司管理层要有独立的汇报机制，但对董事会不需要有独立的交流渠道。（ ） 加微信看答案
对 错
18:具体的平台风险限额，例如每一个交易员的额度应该由风险管理部负责掌控。（ ）
对 错
19:在风险金字塔中，越往上层，风险的控制操作性越强。（ ）
对 错
20:证券公司的风险管理工作主要由风险管理部门进行，并不需要公司全员参与。（ ）
对 错
21:公司各业务部门承担业务风险的责任，是风险的实际拥有者。（ ） 对
对 错
22:内部审计与外部审计工作要确保独立，对董事会要有独立的汇报机制。（ ） 加微信看答案
对 错
23:战略风险限额应该由公司专业风险管理委员会来确定，并下放到风险部负责人来监督执行。（ ）
对 错