C13047S 中国证券市场金融衍生品交易主协议及相关法律问题

1:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方未按本协议的约定支付,且在收到逾期通知后的( )个营业日内仍未纠正的,构成违约事件。 A
A.1
B.2
C.3
D.5

2:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司开展衍生品交易业务,应符合《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求,并按要求签订协会发布的金融衍生品( )。 加微信看答案
A.交易主协议
B.交易备忘录
C.交易说明书
D.交易委托证明

3:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,提前终止日应为该通知生效之日起( )个工作日内的任一日。
A.15
B.18
C.20
D.30

4:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方、该方的履约保障提供方发生下列任何情形( )可视为破产。
A.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力的
B.解散(因合并、重组导致的解散除外)
C.做出停业、清算的决议
D.做出申请破产的决议

5:中国证券业协会发布的《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的主要内容包括( )等方面。
A.协议的构成、单一协议与协议效力等级
B.支付与交付义务
C.违约事件
D.终止事件

6:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方、其履约保障提供方发生下列任何事件即构成该方的违约事件( )。 ABCD
A.未能支付或交付
B.违反协议、否认协议
C.履约保障违约
D.不实陈述

7:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方履行支付或交付义务的先决条件为( )。 加微信看答案
A.交易对方不存在违约事件
B.就相关交易而言,未出现或未有效指定提前终止日
C.交易对方存在尚未发生的潜在违约事件
D.本协议约定的其他先决条件已获满足

8:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,当发生第四条所述违约事件且该违约事件仍然持续,守约方有权书面通知违约方该违约事件的发生,并指定提前终止日。指定的提前终止日应为该通知生效之日起( )个工作日内的任一日。
A.1
B.10
C.15
D.30

9:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易双方在进行交易时可以提供履约保障,所签署的履约保障协议为补充协议的附件。( )统称本协议。
A.交易通知书
B.主协议
C.补充协议
D.交易确认书

10:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,提前终止款项的计算公式为:( )。上述公式中,P指提前终止款项;V指守约方就每笔或每组被终止交易计算出的一笔或多笔终止净额的总和;A指违约方所欠守约方的未付款项;B指守约方所欠违约方的未付款项。
A.P=V+(A+B)
B.P=V-(A-B)
C.P=V+(A-B)
D.P=V/(A-B)

11:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方未遵守本协议的约定(不包括本协议下发出终止事件通知的义务),且在收到违约通知后( )日内仍未纠正,构成违反协议。 D
A.1
B.10
C.15
D.30

12:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,衍生品交易指证券公司在集中交易场所之内,根据与交易对手方达成的协议,通过交易场所与交易对手方间接开展的交易。( ) 加微信看答案
对 错

13:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,在确定终止净额时,终止净额计算方应优先考虑终止净额计算方的内部信息。( )
对 错

14:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议,不包括其中多种产品的组合。( )
对 错

15:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,提前终止款项如为负数,应由违约方向守约方支付;如为正数,应由守约方向违约方支付。 ( )
对 错

16:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方未按本协议的约定支付,且在收到逾期通知后的1个自然日内仍未纠正的,构成违约事件。( )
对 错

17:按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求,证券公司交易对手方应限于专业交易对手方。( ) 加微信看答案
对 错

18:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易双方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。付款方应于支付日向收款方支付应付款项。以实物交付方式结算的,交付方应于交付日向对方完成交付,交易确认书或本协议另有约定的除外。( )
对 错

19:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方、其履约保障提供方在特定债务下发生到期未支付的违约行为(且在宽限期内未予补救),所涉累计违约金额达到补充协议规定的交叉违约触发金额,构成交叉违约。( )
对 错

20:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,当交易双方就同一交易在任一日互负支付义务时,交易双方对应支付金额进行轧差计算,即交易一方的应支付金额若超过另一方的应支付金额,则由应支付金额较大的一方向另一方支付轧差金额,交易双方在该交易下的支付义务即于当日履行完毕。( )
对 错

21:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,交易一方或其履约保障提供方未按履约保障协议的规定遵守相关协议或履行相关义务,且在约定的宽限期届满后仍未纠正的,构成履约保障违约。( )
对 错

22:按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求,本协议构成交易双方单一和完整的协议,交易双方之间的所有交易均受本协议约束。( ) 加微信看答案
对 错

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