C14018S 转融通业务日常管理与运行经验

1:证券金融公司根据征信情况对证券公司设置不同档次的保证金比例要求,最高为( ),最低为( )。 A
A.50%,20%
B.50%,10%
C.80%,20%
D.30%,10%

2:证券公司转融资业务的操作流程包括( )。 加微信看答案
A.根据资金计划安排,确定转融资融入/归还的资金金额
B.融资融券部与证金公司相关业务人员沟通并提交转融资需求
C.证金公司通知证券公司发送转融资借入指令的时间、金额、市场等要素
D.转融资到期前一周,证券公司决定是否展期;如需展期则申报展期指令,如不需展期则正常到期了结

3:证券公司转融券业务未来应关注的要点主要包括( )。
A.通过约定申报,做好证券公司内部“手拉手”配对
B.与基金等机构建立长期出借关系
C.证券公司自有券源与转融券券源的协同
D.融券固定额度客户的管理工作

4:在出借人业务中,证券出借人出借证券的期限有( )。
A.3天
B.7天
C.14天
D.28天
E.182天

5:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十条,证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%

6:证券金融公司对单一证券公司转融通余额不得超过证券金融公司净资本的( )。 B
A.30%
B.50%
C.60%
D.90%

7:出借人持有的证券,通过出借给( )来获取一定的收益,盘活资产。 加微信看答案
A.证监会
B.证券金融公司
C.证交所
D.投资者

8:出借人业务对证券公司机构客户的意义( )。
A.有利于保证客户证券的安全
B.盘活客户存量证券,为长期持有股份的客户提供较稳定的盈利机会
C.有助于提高客户长期托管股份的综合收益率
D.为客户提供很高的收益

9:出借人借出证券的费率由证券金融公司每日报价,期限越长费率越高,试点期拟定为( )。
A.1%-2%
B.1%-3%
C.1.5%-2%
D.1%-2.5%

10:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第三十四条规定,转融资累计展期不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.4
D.6

11:证券公司通过转融券业务融入证券,需缴纳一定比例保证金,保证金中至少20%应为现金。( )
对 错

12:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第三十四条规定,证券公司申请转融通交易展期的,至少应当在归还日之前2个交易日提出,经本公司同意后可以展期。( ) 加微信看答案
对 错

13:证券公司通过转融通业务从其它证券公司处获得增量资金与证券,为融资融券客户服务。( )
对 错

14:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第二十五条规定,证券公司可以向证券金融公司提交转融资申报指令,指令应当包括证券公司的证券账号和交易单元代码、期限、费率、金额等要素。( )
对 错

15:出借人业务是证券公司对高净值机构客户提供增值服务的有效手段。( )
对 错

16:转融资业务有助于改善证券公司资金压力,并为证券公司开展其他业务创新腾出更大空间。( )
对 错

17:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第二十八条规定,证券金融公司接受证券公司非约定申报和约定申报两种类型的转融券申报。( ) 加微信看答案
对 错

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