C14019S 证券公司转融通业务准备与运营管理

1:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第三十四条规定,证券公司申请转融通交易展期的,至少应当在归还日之前( )个交易日提出,经证券金融公司同意后可以展期。 A
A.3
B.6
C.12
D.18

2:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十二条规定,证券金融公司应当( )计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。 加微信看答案
A.逐日
B.每隔两天
C.每隔三天
D.每隔四天

3:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第二十八条规定,证券金融公司接受证券公司下列( )类型的转融券申报。
A.非约定申报
B.约定申报
C.非限时申报
D.限时申报

4:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第四条规定,符合下列( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。
A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.参与转融通业务应当具备的其他条件

5:根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条规定,证券金融公司不以营利为目的,履行下列( )职责。
A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D.证监会确定的其他职责

6:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十七条规定,证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列( )资金和证券。 ABCD
A.自有资金和证券
B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D.依法筹集的其他资金和证券

7:转融通业务的开展对券商意义重大,主要表现在以下( )几个方面。 加微信看答案
A.信用业务对券商收入贡献越来越大
B.转融资可解决券商资金不足的问题
C.转融券可解决券商券源不足的问题
D.打通货币与资本市场,提高市场效率

8:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第二十六条规定,证券公司转融资申报指令应当符合以下( )条件。
A.每笔申报金额应当为100万元的整数倍
B.最大单笔申报金额不超过1亿元
C.最大单笔申报金额不超过3亿元
D.单一证券公司当日各期限档次转融资申报总额不超过5亿元,本公司另有规定的除外

9:根据《转融通业务监督管理试行办法》第十七条规定,除特殊情况外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。
A.3
B.6
C.12
D.18

10:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第五十五条规定,证券金融公司根据征信情况对证券公司设置不同档次的保证金比例要求,最高为( ),最低为( )。
A.60%,10%
B.50%,20%
C.40%,30%
D.30%,20%

11:根据《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》第二十条规定,证券出借交易实行固定期限,分为3天、7天、14天、28天和( )天共5个档次。交易所可以根据市场情况,调整证券出借交易的期限。 C
A.180
B.181
C.182
D.183

12:根据《转融通业务监督管理试行办法》第四十一条规定,充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的( )。 加微信看答案
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

13:我国转融通业务模式的特点是( )。
A.分散授信,双轨制
B.集中授信,双轨制
C.分散授信,单轨制
D.集中授信,单轨制

14:根据《转融通业务监督管理试行办法》第三十八条规定,证券金融公司应当( )公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据和转融通费率等转融通信息。
A.每隔三个交易日
B.每隔两个交易日
C.每隔一个交易日
D.每个交易日

15:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十二条规定,证券金融公司应计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时,应当通知证券公司在一定的期限内补交差额,但不必达到约定的初始保证金比例。( )
对 错

16:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第三十五规定,转融通交易归还日顺延不超过30个自然日的,证券公司按原费率和顺延后合计自然日天数支付转融券费用。顺延超过30个自然日的,证金公司自第31个自然日起加倍向证券公司收取转融券费用。( )
对 错

17:在转融通业务准备时,证券公司需要组织参与内部验证性测试,仿真测试和通关测试。( ) 加微信看答案
对 错

18:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第四十五条规定,转融资归还日,证券公司归还资金时所使用的信用交易资金交收账户原则上应当与其借入资金时所使用的信用交易资金交收账户相同,确有需要变更信用交易资金交收账户的,须事先征得证金公司同意。( )
对 错

19:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第三十二条规定,非约定申报,每一期限档次下每只标的证券所有证券公司借入申报总数量不超过证金公司出借数量的,按证券公司申报指令的时间顺序依次成交。( )
对 错

20:对于中国大陆地区转融通业务的开展,中国证券金融股份有限公司是唯一的转融机构。( )
对 错

发表评论

邮箱地址不会被公开。