1:根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定，股东大会决议有效期原则为（ ）年，超过的按（ ）年计算。 A
A.1，1
B.2，2
C.3，3
D.4，4
2:为防止上市公司董事、监事、高管、持有上市公司百分之五以上股份的股东认购非公开发行股票构成《证券法》第四十七条规定的短线交易情形，上述主体及其一致行动人、具有控制或被控制关系的关联方，在（ ）期间不得存在减持情况或减持计划，并且应当出具承诺并公开披露。 加微信看答案
A.从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月
B.从定价基准日前六个月至本次发行完成后一年
C.从定价基准日前一年至本次发行完成后六个月
D.从定价基准日前一年至本次发行完成后一年
3:下列情形中，属于《上市公司非公开发行股票实施细则》第十六条所规定的发行方案发生变化的是（ ）。
A.增加募集资金总额或增加单个募投项目数额的
B.增加新的募投项目的
C.变更发行对象或认购数量的
D.减少募集资金数额、募投项目，同时相应减少发行股数的
4:截至2016年5月底，共有183家企业撤回再融资发行申请，其中因为与定价有关的法律问题撤回的共有20件。这些定价问题包括（ ）。
A.定价有失公允
B.频繁调整定价基准日
C.发行方案发生重大变化后未重新确定定价基准日
D.利用信息优势操纵股价
5:上市公司再融资审核的理念包括（ ）。
A.贯彻以信息披露为中心
B.坚持市场化、法治化取向
C.不断厘清政府与市场的关系，督导归位尽责，强化市场约束，促进企业自治有效、市场契约自由
D.坚持完善审核流程、改进工作作风，提高行政许可效率和服务质量
6:再融资申请的审核工作流程主要由（ ）等环节组成。 ABCD
A.受理
B.反馈会、初审会、发审会
C.封卷
D.核准发行
7:以下关于员工持股计划参与认购上市公司非公开发行股票的说法中，正确的是（ ）。 加微信看答案
A.应当按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的规定履行董事会和股东大会决策程序
B.员工持股计划参与认购不得存在结构化安排
C.应当列示各出资人认购的份额；认购份额不得变化，也不能在各出资人之间重新分配
D.穿透计算是否超过200人时，员工持股计划无论出资人多少，均按照1个人计算
8:再融资审核中，对认购对象的穿透核查原则上应该穿透到（ ）。
A.自然人
B.有限公司（不包括专为本次认购而设、根据财务数据不能判断是否有认购能力的有限公司）
C.有限公司（包括专为本次认购而设、根据财务数据不能判断是否有认购能力的有限公司）
D.股份公司
9:创业板上市公司非公开发行股票，其定价基准日可以选择（ ）。
A.董事会决议公告日
B.股东大会决议公告日
C.证监会核准发行日
D.发行期首日
10:在优先股发行方案中，股东大会的有效期一般为（ ）个月；如采用分次发行方式的，可延长至（ ）个月。
A.6，12
B.12，24
C.12，18
D.6，18
11:为严防规避监管和利益输送，上市公司的实际控制人以及持股（ ）以上的主要股东，通过非公开发行股票获取上市公司股份的，应当直接认购取得，不得通过资管产品或有限合伙等形式参与认购。 B
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12:根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第七条的规定，定价基准日是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。发行价格（底价）应当以定价基准日前（ ）个交易日股票交易均价计算。 加微信看答案
A.10
B.15
C.20
D.25
13:再融资审核过程中，发行人最近（ ）个月曾因违反国家产业政策受到处罚的，应当核查是否构成重大违法行为。
A.12
B.24
C.36
D.48
14:上市公司非公开发行股份购买资产同时募集的部分配套资金，所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格（ ）的，一并由并购重组审核委员会予以审核；超过（ ）的，一并由发行审核委员会予以审核。
A.30%，30%
B.50%，50%
C.75%，75%
D.100%，100%
15:在再融资审核流程中，反馈意见回复时限通常为（ ）日，确有困难的，发行人及保荐机构可书面申请延期回复。
A.5
B.10
C.20
D.30
16:非公开发行方案中的战略投资者是资管产品或有限合伙的，预案公布时应当确定资管产品委托人、有限合伙企业合伙人及其认购的具体份额，发行股份不得预留份额。资管产品及有限合伙出资人之间不得存在分级收益等结构化安排，在锁定期内可以退出合伙，但不得转让其持有的产品份额。（ ） 错
对 错
17:目前，大部分配股在申请材料中明确的配股数量区间为不超过配售前股本总额的30%或20%，与中国证监会配股发行核准批文须明确发行数量的要求不符。（ ） 加微信看答案
对 错
18:为强化对发行人及中介机构的监管，对发行方案和募集资金运用存在重大缺陷和违法违规情形的，中国证监会可以要求发行人、中介机构相关部门负责任到会接受问核并提供工作底稿。（ ）
对 错
19:上市公司申请涉房类再融资项目时，上市公司的董事、高级管理人员及其控股股东、实际控制人或者其他信息披露义务人应当在信息披露文件中作出公开承诺，相关房地产企业如因存在未披露的土地闲置等违法违规行为，给上市公司和投资者造成损失的，将承担赔偿责任。（ ）
对 错
20:在再融资审核过程中，以竞价方式确定发行价格的、已过会或已领取批文的非公开发行方案，不允许修改底价；公司可以履行决策程序放弃发行，或在批文过期后，重新申报新的非公开发行股票申请。（ ）
对 错