分类：证券从业后续培训

1:根据我国反垄断法的规定，第一个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的（ ）。 A
A.可以免除处罚
B.可以按照不低于50%的幅度减轻处罚
C.可以按照不高于50%的幅度减轻处罚
D.不能免除处罚

2:下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（ ）。 加微信看答案
A.上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法
B.进入21世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势
C.上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家
D.澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法

3:关于《谢尔曼法》，下列表述正确的是（ ）。
A.其中第1条明确规定，任何契约、托拉斯形式的联合，以及共谋，用来限制州际的，或与外国间的贸易和商业的，均属非法
B.“任何”二字只有管辖权意义，判例法上确立了“合理的”限制并不受禁止
C.《谢尔曼法》第1条没有关于豁免的规定，但在其实施中，形成了“本身违法规则”与“合理规则”
D.在《谢尔曼法》实际执行过程，对于固定价格协议等协议适用合理规则

4:反垄断法所禁止的垄断协议的类型可分为（ ）。
A.横向垄断协议
B.纵向垄断协议
C.混合协议
D.滥用市场支配地位

5:卡特尔行为具有如下特点（ ）。
A.具有高度隐秘性
B.卡特尔组织通常可攫取高额利润
C.对卡特尔行为的处罚力度较大
D.透明度较高

6:我国反垄断法所规范的行为主要包括（ ） ABCD
A.经营者达成垄断协议
B.经营者滥用市场支配地位
C.具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中
D.行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争

7:下列关于反垄断法的说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.反垄断法是自由企业的大宪章
B.反垄断法是维护自由市场机制的基本法
C.反垄断法是补救“市场失灵”，对市场进行适度干预的法律
D.我国反垄断法立法的目的是为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展

8:2007年8月30日颁布的《中华人民共和国反垄断法》的主体内容包括（ ）。
A.垄断协议
B.滥用市场支配地位
C.经营者集中
D.滥用行政权力排除、限制竞争

9:认定其他协同行为，应当考虑以下（ ）等方面因素。
A.经营者的市场行为是否具有一致性
B.经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流
C.经营者能否对一致行为作出合理的解释
D.相关市场的结构情况、竞争状况、市场变化情况、行业情况

10:根据《欧共体条约》第81条，下列和共同市场不相容的行为将会被禁止（ ）。
A.所有可能影响成员国之间贸易的，由企业之间签定的协议
B.所有可能影响成员国之间贸易的，企业联合会之间的决定
C.所有可能影响成员国之间贸易的，企业联合会之间的统一行为
D.目标或结果阻碍、限制或削弱了共同市场内部竞争的协议，决定和统一行为

11:下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（ ）。 ABCD
A.经营者能够证明所达成的协议属于为改进技术、研究开发新产品的
B.经营者能够证明所达成的协议属于为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的
C.经营者能够证明所达成的协议属于为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的
D.经营者能够证明所达成的协议属于为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的

12:以下属于我国反垄断法禁止的具有竞争关系的经营者达成的垄断协议的是（ ）。 加微信看答案
A.固定或者变更商品价格
B.限制商品的生产数量或者销售数量
C.分割销售市场或者原材料采购市场
D.限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品

13:以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（ ）。
A.固定向第三人转售商品的价格
B.约定采用据以计算价格的标准公式
C.限定向第三人转售商品的最低价格
D.国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议

14:行业协会违反我国反垄断法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处（ ）以下的罚款。
A.二百万元
B.一百万元
C.五十万元
D.三十万元

15:下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（ ）。
A.横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议
B.相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题
C.横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的
D.混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议

16:经营者违反我国反垄断法规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之五以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。（ ） 错
对 错

17:英国的《谢尔曼》法对全球反垄断立法具有深远意义。（ ） 加微信看答案
对 错

18:具有竞争关系的经营者达成固定或者变更价格变动幅度的协议不构成价格垄断协议。（ ）
对 错

19:具有竞争关系的经营者之间达成限制商品的生产数量或者销售数量的协议构成纵向垄断协议。（ ）
对 错

20:反垄断法被学界公认起源于北美。（ ）
对 错

21:《中华人民共和国反垄断法》所称的垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。（ ） 对
对 错

22:经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。（ ） 加微信看答案
对 错

1:“商业银行购买场外期权，向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的哪一种用途？ A
A.结构化理财
B.套期保值
C.市值管理
D.收益凭证

2:NAFMII主协议在履约保障方面创设性地规定了两种履约保障方式，分别是（ ）。 加微信看答案
A.转让式履约保障
B.质押式履约保障
C.信用式履约保障
D.抵押式履约保障

3:证券公司开展场外衍生品业务需要有（ ）等相关准备。
A.完善的业务决策体系和独立的内部组织架构
B.完善的客户适当性管理制度
C.合理的产品设计及定价机制
D.合理的风险对冲管理机制

4:报价系统服务于场外衍生品市场有（ ）等优势。
A.交易对手类型多样
B.电子化签约
C.支持多种类型交易模板
D.降低衍生品交易参与方违约风险
E.发现市场最优价格

5:场外衍生品交易确认书一般会按业务品种分类，目前，证券期货市场开展的业务主要分为两类，分别是（ ）。
A.利率互换
B.收益互换
C.场外期权
D.远期协议

6:2008年6月24日，在证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》中指出，建立以净资本为核心的风险控制指标体系来加强对证券公司的监管，其中“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）”的风控指标适用于场外衍生品交易。 C
A.60%
B.80%
C.100%
D.110%

7:目前全球金融机构签订场外衍生品交易的协议范本是由国际掉期与衍生品协会提供的（ ） 加微信看答案
A.SAC主协议
B.SAC补充协议
C.ISDA协议
D.NAFMII主协议

8:机构双方开展场外衍生品交易，签署的各项协议的法律效力关系是（ ）。
A.主协议>补充协议>交易确认书
B.主协议>交易确认书>补充协议
C.交易确认书>补充协议>主协议
D.交易确认书>主协议>补充协议

9:金融机构在银行间市场开展场外衍生品交易，适用中国银行间市场交易商协会发布的（ ）。
A.SAC主协议
B.SAC补充协议
C.ISDA协议
D.NAFMII主协议

10:目前，在报价系统开展场外衍生品交易，交易模式基于场外衍生品主协议一对一进行，交易双方可以是机构，也可以是个人。
对 错

11:目前，在报价系统开展衍生品交易参与在线签约的前提条件是交易对手双方中仅一方成为报价系统参与人并获得投资类权限。 错
对 错

12:目前，参与人在报价系统中可以使用主用户进行业务操作。 加微信看答案
对 错

13:报价系统在参与制度方面实行会员制，参与人主要以证券公司为主。
对 错

14:SAC主协议2013年版与2014年版的区别之一在于2014年版主协议由中国证券业协会独立发布。
对 错

15:自2013年1月起，证监会机构部在签报中明确不再受理场外衍生品创新方案，由中国证券业协会实施自律管理。
对 错

16:报价系统服务于场外期权交易，报价系统参与人通过报价系统场外衍生品业务平台，在SAC场外衍生品主协议框架下，在线签署场外非标准化期权合约。 对
对 错

17:2014年版的SAC主协议对大宗商品场外衍生品交易同样适用。 加微信看答案
对 错

18:目前，报价系统的设计采用分层次的市场结构，主要服务于机构间的场外衍生品批发市场和机构与终端客户之间的零售市场两个市场。
对 错

19:SAC主协议是在借鉴ISDA主协议的基础上，结合我国场外衍生品的实际情况起草而成。证券公司开展场外衍生品交易业务，要求签订SAC主协议。目前，SAC主协议有2013年版和2014年版两个版本。
对 错

1:根据课程内容，美国三家主权信用评级机构的共性有（ ）。 ABC
A.主权评级基本步骤相同
B.评级所考虑的基本因素相似
C.主权评级理念类似
D.评级结果都具有较好的前瞻性

2:有关新型主权信用评级标准与美国三家机构评级模式的主要差异说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.三家机构具有浓厚的政治色彩，偏向西方三权分立、政治透明度高的政体，把这种政体看成是检验政府信用的重要指标；新型评级标准强调一国中央政府对经济的管理能力是一国经济增长的关键因素，反对按照某种政治体制给某个主权经济体贴上标签
B.三家机构以人均GDP排序作为衡量经济实力的最主要指标，忽视了许多其他因素；新型评级标准认为人均GDP反应了经济的相对规模，但在衡量经济实力中仅是指标之一,它无法代替对经济稳定性和增长潜力的分析
C.三家机构将浮动汇率和资本自由流动作为优于固定汇率和资本管制的制度措施加以固化；新型评级标准认为不存在某项汇率制度孰优孰劣的先验判断，提出本币币值的稳定是重要衡量指标，应区分名义偿债力和实际偿债力
D.三家机构将私有化、市场化、自由化程度作为关键的评级指标；新型评级标准认为片面强调经济的自由化程度和过度开放已经被历史证明是失败的

3:美国三家主权信用评级机构的主要评级要素包括（ ）。
A.人均GDP和GDP的实际增长率
B.通胀率和违约历史
C.财政收支平衡和国际收支平衡
D.国家发达及开放程度

4:大公国际对财政实力的分析主要是从（ ）方面展开的。
A.财政收支状况
B.债务动态
C.财政弹性
D.本币币值

5:下列有关大公国际主权评级模式说法正确的是（ ）。
A.在定性分析与定量测评结合的前提下，确立了国家管理能力、经济实力、金融实力、财政实力和外汇实力五个关键要素
B.对五大能力的各次级要素进行打分，然后加权平均，得到各要素的分值
C.对国家管理能力、经济实力、金融实力、财政实力要素进行加权平均，得到本币信用分值，并将分值转化为级别
D.参考外汇实力得分，对本币级别进行调整，得到外币级别

6:根据课程内容，有关大公国际对经济实力的分析说法正确的有（ ）。 ABCD
A.经济实力分析的核心是经济体系创造新增价值及其自身抗风险的能力
B.名义GDP和实际GDP是衡量经济规模的主要指标；经济发展水平和经济结构是分析经济体系的主要方面
C.经济稳定性的分析主要考察经济在当前和未来一段时间内能否保持稳定、健康地发展，即在经济运行中抵抗各种冲击的能力
D.在经济增长潜力的分析中，重点分析经济在当前和未来调整和解决经济运行中存在的结构性问题、利用各种要素促进经济保持长期增长的能力

7:大公国际对一国金融实力的分析中，考察金融稳健性涉及的方面有（ ）。 加微信看答案
A.金融机构稳健性
B.金融市场稳健性
C.信用信息服务体系
D.金融监管

8:标准普尔对主权信用的评级是分别通过（ ）进行反映的。
A.政治分
B.经济分和财政分
C.外部分
D.货币分

9:下列有关大公国际对于国家管理能力的分析思路说法错误的是（ ）。
A.分析过程中集中从管理绩效的角度来考察影响政府管理能力的各种主客观因素
B.以政治理念作为评价的绝对标准
C.影响政府管理能力的主观因素包括国家发展战略和治理水平
D.影响政府管理能力的主观因素包括国内安全状况和国际关系

10:标准普尔采用定性分析与定量分析相结合的主权信用评级模式，下列适合进行定性分析的因素是（ ）。
A.经济效率
B.政治因素与政府行为
C.政府财政收支
D.银行或有负债

11:下列有关惠誉的主权信用评级模式说法正确的是（ ）。 C
A.对目标评级主体的相关官员发放标准化的问卷，问卷中直接问及一国政府现有公共领域的负债和偿债数额问题
B.惠誉在评级过程中会对财政货币政策的适应性和一致性进行分析，而不会对政策的冲击因素和政策制定机制等进分析
C.惠誉采用互动合作性的评价方法
D.惠誉对国际贸易领域的分析包括国际市场的占有率和经济的开放程度等，并不会分析市场的分布多样性

12:大公国际对主权的信用评级有从aaa到ddd一共12个级别，每个信用级别可用符号“＋”和“-”微调。（ ） 加微信看答案
对 错

13:使美国三家主权信用评级机构备受争议的是：一旦一国出现问题，就大幅调低其评级，在问题发生之前，没有前瞻性的判断。（ ）
对 错

14:美国三家机构大量采用外部机构制作的指数作为评级依据，使评级的独立性受损；新型评级标准不采用带有意识形态偏见和统计缺陷的外部指数作为分析和决定级别的依据。（ ）
对 错

15:美国三家主权评级机构衡量国家的政治因素时，都参照外部机构所发布的综合性指数，形成一定的评级趋同性。一国经济发展的市场化程度是国际评级机构在评级过程中始终贯穿的核心思想。（ ）
对 错

16:大公国际从2010年7月开始为50个国家进行了主权评级。这是非西方国际评级机构里的第一家对他国进行主权评级的机构。（ ） 对
对 错

17:提高评级验证过程预警功能，真正从程序和方法上保证评级揭示风险的职能，相比事后违约检验的评级理念具有革命性意义。（ ） 加微信看答案
对 错

18:美国三家主权评级机构都将经济、政治及财政因素作为评级考量的根本性基础。（ ）
对 错

19:如果主权评级有市场影响力，却滞后而不是领先金融市场，在信贷高峰期调高评级就会加强乐观预期，并刺激过度的私人资本流，加剧资本进口国家的金融脆弱性。（ ）
对 错

20:美国三家机构把举债能力作为评估主权债务清偿能力的重要因素，片面强调流动性对主权债务履行的保障作用，而新型评级标准认为一国的国家财富创造能力所支撑的财政收入的增长是偿债能力最重要的保障，融资获得的举债收入因其风险高只处于次要地位。（ ）
对 错

1:下列金融产品中，不是标准化合约的是( )。 A
A.存款
B.债券
C.股票
D.期货

2:下列关于期货的说法中正确的有（ ）。 加微信看答案
A.交易对象是规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约
B.保证金交易，具有杠杆效应
C.逐日盯市，每日结算盈亏
D.持有者收益方式有股息、利息及价格变动

3:大商所工业品期货大致可以分为黑色品种和化工类品种两类。下列选项中属于化工类品种的是（ ）。
A.线性低密度聚氯乙烯（LLDPE）
B.聚氯乙烯（PVC）
C.聚丙烯PP
D.焦煤

4:大商所工业品期货大致可以分为黑色品种和化工类品种两类。下列选项中属于黑色类品种的是（ ）。
A.焦炭
B.焦煤
C.铁矿石
D.聚丙烯PP

5:下列选项中，能够体现商品期货的吸引力的有（ ）。
A.与股票价格呈弱相关性
B.含有商品期货的投资组合可以有效分散投资风险，优化资产配置
C.双向交易机制实现了市场的自我控制，增多交易机会
D.与债券呈弱相关性

6:参与大商所工业品种期货交易相对于国际工业品种的优势主要有（ ）。 ABCD
A.波动性较好，交易机会多
B.塑料、焦煤、焦炭以及铁矿石交易量领先全球
C.流动性好，价格连续
D.没有汇率风险

7:下列海外商品期货市场上的基金和券商的投资特点叙述中正确的是（ ）。 加微信看答案
A.期货投资基金与对冲基金是最重要的两类直接投资者
B.资金庞大的养老基金，退休基金，捐赠基金等机构投资者主要通过期货投资基金以及对冲基金来参与期货市场
C.券商通过设立专门部门或者分公司参与期货市场投资
D.目前商品期货市场蕴藏着巨大的潜在收益，已经吸引了国际投行与商业银行的大量投资

8:商品期货市场与股票市场相比具有的优势有（ ）。
A.流动性好，价格连续
B.杠杆交易资金使用效率高
C.品种少易于跟踪
D.可以无风险套利

9:下列关于中美商品期货市场的叙述中正确的有（ ）。
A.美国商品期货市场是典型的机构投资者为主的市场
B.美国的500强公司中只有极少的公司有效利用期货工具管理风险
C.我国众多央企与上市公司几乎都参与了期货交易
D.我国商品期货市场中，散户交易占比90%，产业客户交易占比10%

10:大连商品期货交易所成立于（ ）年。
A.1991
B.1992
C.1993
D.1995

11:商品期货可以改善投资组合的风险收益指标。（ ） 对
对 错

12:我国的商品期货市场的现有保证金的90%是散户投资者，而在成熟商品期货市场中，机构资金占所有保证金的90%左右。（ ） 加微信看答案
对 错

13:与国际商品期货市场相比，我国的商品期货市场无论是在参与期货交易的基金数量，还是资金规模都还有很大发展空间。（ ）
对 错

14:从持仓的结构分布来看，大商所工业品期货持仓量依然是以个人客户为主。（ ）
对 错

15:商品期货含有独特的收益和风险特征，商品期货会提高长期投资组合的收益风险比率，改善投资组合的收益曲线。（ ）
对 错

16:机构投资者是国际商品期货市场的主力参与者，保障了市场的流动性和交易深度，商业银行、期货投资基金、对冲基金以及券商都是国际商品期货市场的机构投资者。（ ） 对
对 错

17:商品期货的振幅经过杠杆的放大之后，可获利空间非常可观，加之可以做空交易，可交易机会多于股市。（ ） 加微信看答案
对 错

1:现金流期限错配分析以（ ）为重点。 A
A.短期
B.中期
C.长期
D.中长期

2:从流动性风险的来源看，来自资产方的市场性流动性风险主要体现在（ ）。 加微信看答案
A.资产到期无法收回应得本息
B.资产出售时变现价值下降
C.贷款提前偿还引发的预期现金流入变化
D.存款的提前支取

3:流动性风险管理流程的主要环节有（ ）。
A.流动性风险识别与评估
B.流动性风险控制与缓释
C.流动性风险监测与报告
D.流动性风险偏好

4:风险管理的关键要素包括（ ）。
A.有效的的评估、监控和报告程序
B.积极的风险管理和风险缓释
C.保守的资本、资金和流动性风险管理
D.主动承担和管理业务中的各类风险

5:流动性风险管理框架的有效抓手包括（ ）。
A.流动性资产组合管理
B.持续进行流动性压力测试
C.建立并执行有效的流动性应急计划
D.建立有效的资产负债管理能力

6:流动性资产组合应以提供充足的流动性缓冲为目的而持有，在业界并没有统一的衡量标准，下列选项中的资产可以考虑作为流动性资产组合组成的有（ ）。 ABCD
A.央票
B.国债
C.存放央行及同业存款
D.政策性金融债

7:根据行业实践，完善的流动性应急计划应包含的内容有（ ）。 加微信看答案
A.识别具体可计量的危机指标并划分应急等级
B.明确流动性应急小组架构及职责分工
C.制定对内外部利益相关者沟通计划
D.制定应急融资策略

8:通过对2008年金融危机的回顾，我们可以发现（ ）。
A.市场创新发展过快容易让人们无法跟上其步伐，看清楚“黑盒子”中的细节
B.高风险的贷款占据了破产公司的大部分资产
C.投资公司只关心其所收的费用，所以不断增加结构性产品的发行
D.对证券投资组合过分依赖的公司收入经历了幅度相对较大的震荡

9:流动性风险管理指标体系包括（ ）。
A.现金流缺口指标
B.资产负债限额指标
C.资产负债期限缺口指标
D.集中度指标
E.其他资产负债指标

10:从流动性风险的来源看，来自负债方的融资性流动性风险主要体现在（ ）。
A.存款的提前支取
B.有选择权的债券的行权行为
C.贷款提前偿还等引发的预期现金流入变化
D.受内外部因素影响下发债融资规模降低或成本升高

11:为应对“钱荒”等类似事件，国内公司可以采取的策略有（ ）。 ABDE
A.更为审慎的流动性风险偏好和管理策略
B.关注宏观政策和市场走向，并纳入预警指标管理
C.简单照搬国外经验和应对策略
D.加强交易对手管理
E.制定优化资产负债结构的中期调整计划和措施，关注潜在信用危机对流动性的影响

12:确定流动性资产组合最低规模的合理方式是（ ）。 加微信看答案
A.监管部门规定
B.流动性压力测试
C.照搬同行的标准
D.猜测

13:建立一套综合的流动性管理框架和政策体系的本质目标是（ ）。
A.应对监管部门的监管
B.应对公司、行业或市场层面的极端风险事件
C.在不利的市场环境下公司仍能持有充足的资金以保证其核心业务持续产生利润
D.赚取更多的利润

14:下面有关2013年“钱荒”的描述不合理的是（ ）。
A.危机反应出部分公司流动性缓冲资产储备不足
B.危机反应出部分公司流动性管理未落到实处，流动性危机意识不强
C.危机中：个别机构流动性出现问题，大多数公司都没有富余资金，货币市场利率出现下降
D.危机后：市场恢复正常运行，但市场信心非常脆弱

15:下列对流动性风险的定义叙述得最为完整的是（ ）。
A.流动性风险是指机构短期清偿能力出现问题的风险
B.流动性风险是指机构无法及时以合理成本获得充足资金的风险
C.流动性风险是指机构无法支付到期债务的风险
D.流动性风险是指机构虽有清偿能力，但无法及时以合理成本获得充足资金以应对资产增长或支付到期债务的风险

16:证券公司应全面识别理解风险，适当地评估和控制风险，保持流动性强的资产负债表。（ ） 对
对 错

17:流动性风险可以划分为来源于资产方的市场流动性风险和来源于负债方的融资流动性风险。（ ） 加微信看答案
对 错

18:在极端的流动性压力情景下，流动性和现金是公司生存的关键。（ ）
对 错

19:流动性风险是指机构虽有清偿能力，但无法及时以合理成本获得充足资金以应对资产增长或支付到期债务的风险。（ ）
对 错

20:流动性资产组合是一个具有高质量、高流动性的资产构成的组合，应该在公司需要时能够及时提供充足的流动性满足资金支出需求。
对 错

1:从国际经验来看，柜台市场可以采取的交易方式有（ ）。 ABC
A.一对一协商
B.报价
C.做市商
D.集合竞价

2:从全球经验来看，柜台市场能够为客户提供丰富的风险管理工具和服务，对包括（ ）等在内的风险进行管理和对冲。 加微信看答案
A.利率
B.汇率
C.信用
D.商品

3:根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》的规定，在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括（ ）。
A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
C.金融衍生品
D.中国证监会、协会认可的其他产品

4:我国发展证券公司柜台市场的意义有（ ）。
A.建设我国多层次资本市场体系的必然要求
B.满足居民理财和财富管理需求
C.优化风险管理服务
D.提升证券公司核心竞争力

5:根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》对信息披露的规定，下列私募业务信息不得向公众披露的包括（ ）。
A.证券公司客户隐私的信息
B.第三方商业秘密的信息
C.合同约定不得向公众公开的信息
D.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

6:证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告，内容主要包括但不限于（ ）。 ABCDE
A.柜台市场业务总体情况
B.交易
C.登记结算
D.投资者适当性管理
E.风险及合规管理

7:根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》的规定，证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（ ）负责。 加微信看答案
A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.完整性

8:《证券公司柜台市场管理办法（试行）》 中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（ ）。
A.诚实信用
B.遵纪守法
C.公平自愿
D.平等互利

9:证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动分配。
A.2
B.3
C.4
D.5

10:下列关于结算安排的表述与《证券公司柜台市场管理办法（试行）》中的规定不符的是（ ）。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户，对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司无需过渡账户，直接进行客户结算账户资金划付
D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算

11:柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。 C
A.1；1
B.1；2
C.1；3
D.2；1

12:柜台市场是和（ ）相对应的一个概念。 加微信看答案
A.场外交易市场
B.OTC市场
C.店头市场
D.交易所市场

13:证券公司可以采取名义持有模式，代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品。（ ）
对 错

14:柜台市场主要采取一对一协商、报价、做市等方式，交易多样化、个性化的非标准产品。（ ）
对 错

15:证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。（ ）
对 错

16:柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。（ ） 对
对 错

17:根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》的规定，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。（ ） 加微信看答案
对 错

18:除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。（ ）
对 错

19:从成熟市场发展历史来看，柜台市场是整个资本市场体系的重要组成部分，是交易债券和衍生品的最大市场。（ ）
对 错

1:企业中内部控制最为疏忽和薄弱的环节一般是（ ）。 A
A.合同管理
B.采购管理
C.生产管理
D.销售管理

2:分别设置不同层次的管理人员及由各专业人员组成的管理团队，针对各项业务功能行使决策、计划、执行、监督、评价的权利并承担相应的义务，是保证业务顺利开展的支撑平台，这指的是企业（ ）。 加微信看答案
A.内部机构
B.治理结构
C.管理机构
D.董事会

3:下列各项中，没有违反现金內部控制的行为包括( )。
A.不得私设小金库
B.用本单位银行账号为他人支取现金
C.用白条顶替库存现金
D.将本单位的现金借给他单位临时支用

4:下列各项中，预防员工贪污、挪用销货款的最有效的方法是（ ）。
A.记录应收账款明细账的人员不得兼任出纳
B.收取顾客支票与收取顾客现金由不同人员担任
C.请顾客将货款直接汇入公司所指定的银行账户
D.公司收到顾客支票后立即寄送收据给顾客

5:企业内部控制的实施主体包括（ ）。
A.全体员工
B.监事会
C.经理层
D.董事会

6:下列各项中，属于导致内部控制固有局限原因的有（ ）。 ABCD
A.控制的有效性会受到决策过程中人为判断的影响
B.内部控制只能为控制目标的实现提供合理保证
C.管理人员可能会凌驾于内部控制之上
D.内部控制的设计与实施需要考虑成本与效益

7:下列选项中，属于内部控制范畴内的风险应对策略有（ ）。 加微信看答案
A.风险规避
B.风险降低
C.风险分担
D.风险承受

8:企业建立与实施内部控制应当遵循的原则有（ ）。
A.全面性原则
B.重要性原则
C.成本效益原则
D.制衡性原则

9:下列属于公司治理问题产生背景的有（ ）。
A.人们普遍对经理人员与日俱增的高报酬感到不满
B.股东诉讼事件大量增加
C.机构投资者力量的增大
D.恶意收购中如何保护公司利益相关者的利益
E.国有企业改革过程中出现的严重的管理者腐败问题

10:企业在确定职权和岗位分工过程中，应当体现不相容职务相互分离的要求。下列各项中属于不相容职务的有（ ）。
A.可行性研究与决策审批
B.执行与监督检查
C.决策审批与执行
D.决策审批与监督检查

11:董事会保留和授权管理层的事项的性质取决于（　）。 ABCD
A.企业的规模
B.企业的复杂程度
C.企业的所有权结构
D.企业的传统和企业文化

12:从内控角度来说，具备下列（ ）特征的是属于关键岗位。 加微信看答案
A.掌握企业核心信息
B.具有一定的决策权
C.能够左右企业领导意图
D.接触大额资金资产

13:治理架构可以分为（ ）。
A.决策机构
B.执行机构
C.管理机构
D.监督机构
E.生产机构

14:下列控制措施中，贯彻了制衡性原则的有（ ）。
A.不相容职务分离控制
B.轮岗制度
C.会计系统控制
D.财产保护控制
E.强制休假制度

15:合同业务的一般流程分为的两个阶段是（ ）。
A.合同订立
B.合同审批
C.合同履行
D.合同结算
E.合同解除

16:成本效益原则的要义包括（ ）。 AC
A.努力降低内部控制的成本
B.在管理中要依据环境和内外条件随机应变
C.合理确定内部控制带来的经济利益
D.内部控制过程中的相互制约、相互监督
E.在兼顾全面的基础上突出重点

17:加强公司治理披露的实现途径包括（　）。 加微信看答案
A.要求上市公司在年度报告中提供公司治理声明
B.披露公司员工薪酬
C.在“绩效基础”和“非绩效基础”之间分析董事的薪酬
D.披露有关董事的股票期权资料

18:内部控制是一种全程控制，从内容上看包括（ ）。
A.制度设计
B.制度监督
C.制度执行
D.监督评价
E.流程再造

19:内部控制的成本主要体现（ ）。
A.内部控制的设计成本
B.内部控制的时间成本
C.内部控制的实施成本
D.内部控制的鉴证成本
E.内部控制的计量成本

20:考察内部控制运行的有效性包括（ ）。
A.相关控制在评价期内是如何运行的
B.相关控制是否覆盖了所有关键的业务与环节
C.相关控制是否得到了持续一致的运行
D.实施控制的人员是否具备必要的权限和能力
E.相关控制是否与企业自身经营特点、业务模式以及风险管理要求向匹配

21:授权控制的基本原则有（ ）。 ACD
A.依事不依人
B.适度越权授权
C.适度授权
D.需要监督
E.不得随意授权

22:下列控制措施中属于不相容岗位分离控制的是（ ）。 加微信看答案
A.调查评估人员与担保业务审批人员应当分离，调查评估结果应出具书面报告
B.销售合同草案经审批同意后，企业应授权有关人员与客户签订正式销售合同
C.对于某些商品的价格浮动权，销售部门应将权力逐级分配并明确权限执行人
D.明确相关部门和岗位的职责权限，做到项目实施与价款支付等不相容职务相互分离
E.指定专人定期与供应商核对应付账款、应付票据、预付账款等往来款项

23:下列有关企业内部控制的表述中，正确的有（ ）。
A.内部控制是一个过程
B.内部控制是由企业的董事会和管理层实施的
C.有效的内部控制可以绝对保证控制目标的实现
D.内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到企业活动之中的一系列行为

24:建立健全和有效实施内部控制是（ ）的责任。
A.高级管理层
B.董事会
C.注册会计师
D.内审部门

25:内部控制的基本概念是从早期（ ）思想的基础上逐步发展起来的。
A.科学管理
B.内部牵制
C.内部审计
D.管理控制

26:下列各项违背基本的公司治理原则的是(　)。 B
A.鼓励提升业绩
B.反对建立内部审计部门
C.促进道德和负责任的决策
D.设计董事会的结构以增加价值

27:关于内部控制原则，下列表述中错误的是（ ）。 加微信看答案
A.内部会计控制应涵盖企业内部涉及会计工作业务的所有人员
B.内部会计控制仅涵盖企业内部财会部门的所有工作岗位和人员
C.针对业务处理过程的关键点落实决策，执行、监督、反馈等各个环节
D.企业内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置、职责权限应合理划分

28:下列有关企业内部控制目标的表述中，不正确的有（ ）。
A.企业经营管理合法合规
B.追求利润最大化
C.财务报告真实完整
D.促进企业实现发展战略

29:在公司治理中存在的代理成本包括以下（ ）。
A.代理人员的管理能力较弱
B.股东对管理人员的监督成本
C.代理人利用职务之便损害公司价值
D.使用不称职代理人的机会成本

30:缺乏对采购合同履行的跟踪管理，运输工具和方式选择不当，忽视投保等，造成采购物资损失或无法保证供应这是（ ）的主要风险。
A.订立采购活动
B.确定采购方式和采购价格
C.管理供应过程
D.验收

31:过去，一提到内部控制，人们往往认为是管理者制定出相应的规章制度约束员工的。但在风险管理框架下的内部控制既体现内部控制从上到下的贯彻执行，也强调内部控制从下到上参与设计、反馈意见以及“倒逼”机制。这体现的是风险管理、内部控制、公司治理三者的关系中的（　）。 C
A.治理、风险、控制的整合
B.前动与后动的平衡
C.“从上到下”控制基础和“从下到上”风险基础执行模式的融合
D.“从下到上”控制基础和“从上到下”风险基础执行模式的融合

32:内部控制的五要素中，（ ）是重要的基础。 加微信看答案
A.控制活动
B.风险评估
C.内部环境
D.信息与沟通

33:下列各项中，不属于不相容职责的有（ ）。
A.银行出纳与编制银行存款余额调节表
B.接受订单与批准赊销
C.现金出纳与登记现金日记账
D.现金出纳与编制记账凭证

34:内部会计控制原则的正确表述是( )。
A.企业高管层是制度的制定者，有权掌控内部会计控制
B.财务会计主管是财会工作的领导者，应当有权操纵内部会计控制
C.企业内部涉及财会工作的所有人员均不拥有超越内部会计控制的权力
D.监察、审计是企业专司监督的部门，可修改掌控内部会计控制

35:企业应当建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。下列选项中，属于股东（大）会主要职责的有（ ）。
A.依法行使企业的经营决策权
B.监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责
C.依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权
D.审议批准监事会或监事的报告

36:对内部控制是一种全员控制理解错误的是（ ）。 D
A.内部控制强调全员参与，人人有责
B.企业的各级管理层和全体员工都应当树立现代管理理念，强化风险意识
C.以主人翁的姿态积极参与内部控制的建立与实施，并主动承担相应的责任
D.被动地遵守内部控制的相关规定

37:内部控制的现实意义不包括（ ）。 加微信看答案
A.实施内部控制有助于提升企业管理水平
B.实施内部控制有助于降低企业的经营成本
C.实施内部控制有助于提高企业的风险防御能力
D.实施内部控制有助于维护社会公众的利益

38:企业发展战略方案应最终报经（ ）批准后付诸实施。
A.战略委员会
B.总经理
C.董事会
D.股东（大）会

39:内部控制的内容中不包括（ ）。
A.不相容业务分开
B.不相容职务分离
C.界定职权范围
D.授权批准

40:企业为提高会计信息质量，保护财产的安全、完整，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等制定和实施的一系列控制方法、措施和程序的总和，称为( ）。
A.内部资金控制
B.内部信息控制
C.内部监审工作
D.内部会计控制

41:下列要素中，不属于内部控制程序的是（ ）。 D
A.交易授权
B.职责划分
C.独立稽核
D.内部审计

42:下列选项中，不符合公司治理原则的是（　）。 加微信看答案
A.审计委员会应审查企业财务报告的诚信和监督外部审计师的独立性
B.信息披露的内容包括但不限于三大部分：财务会计信息、非财务会计信息和审计信息
C.审计委员会应当向董事会就任免内部审计管理人员提供建议
D.内部审计部门应当直接向董事会或者股东大会负责

43:在一个设计适当地内部控制结构中，同一职工可以负责（ ）。
A.接受和保管支票，并批准注销客户应收账款
B.审核付款凭证，同时签发支票
C.保管现金，编制银行存款余额调节表
D.签发支票，同时保管原始凭证

44:内部监督时需关注关键控制点，其中不包括（ ）。
A.复杂程度高的控制和需要高度判断力的控制
B.已知的控制失效的控制且无法及时识别的控制
C.相关人员缺少实施某一控制所需的资质或经验
D.某项实施成本过高的控制

45:授权审批控制中，授权的种类一般分为（ ）。
A.长期授权
B.短期授权
C.中期授权
D.常规授权
E.特别授权

1:以下选项体现出《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》对中小投资者合法权益的保护的是（ ）。 ABCD
A.强调以投资者需求和合法权益保障为导向，健全创业板投资者准入制度
B.要求披露利润分配政策尤其是现金分红政策以及填补摊薄即期回报的安排
C.要求企业健全股东投票计票及纠纷解决等制度，保障投资者依法行使股东权利
D.强化责任主体的赔偿责任，保障中小投资者合法权益

2:关于创业板的市场定位，下列说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.是服务创新型、成长型中小企业的资本市场平台
B.支持已通过初创期风险最高的三年“死亡谷”考验，具有一定盈利能力、处于成长期或刚步入成熟期的企业
C.支持战略性新兴产业以及其他行业和业态的创新型、成长型企业
D.财务准入指标低于主板，高于新三板

3:《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》本次修订的总体思路包含以下（ ）等方面。
A.健全多层次资本市场体系，进一步明确创业板市场定位
B.优化发行条件，强化监管措施
C.推动创业板市场成为支持创新型、成长型中小企业发展的资本市场平台
D.贯彻落实新股发行体制改革和保护中小投资者合法权益等意见的要求

4:《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的制定遵循了以下（ ）原则。
A.坚持市场化导向和加强市场约束，强化发行人和市场相关主体归位尽责
B.贯彻“以信息披露为中心”的监管理念，优化发行条件
C.以建立“科学、便捷、高效”融资制度为目标，提高融资效率
D.督促企业完善公司治理，保障投资者特别是中小投资者的合法权益

5:关于本次创业板改革的主要措施，下列说法正确的是（ ）。
A.适当降低首发财务准入指标；拓展市场服务覆盖面
B.建立再融资制度；完善创业板并购重组制度
C.修订信息披露规则，改进信息披露质量与内容
D.严格执行退市操作，抑制投机炒作

6:我国创业板市场发展过程中存在的主要问题包含（ ）等方面。 ABCD
A.服务中小企业覆盖面较窄
B.再融资制度缺失、并购制度不够灵活，不适应上市公司发展的需求
C.退市制度的警示作用尚未有效发挥
D.信息披露质量不高、有效性和可读性不强

7:根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近（ ）内未履行向投资者作出的公开承诺，不得发行证券。 加微信看答案
A.六个月
B.十二个月
C.二十四个月
D.三十六个月

8:《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》修订后简化了其他发行条件，调整为信息披露要求。发行人应披露招股说明书，招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后（ ）有效。
A.一个月内
B.三个月内
C.六个月内
D.十二个月内

9:根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是（ ）。
A.最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
B.最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红
C.最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外
D.最近十八个月内不存在违规对外提供担保

10:《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》修订后取消了财务指标持续增长的硬性要求，规定发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润不少于（ ）；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于（ ）。
A.一千万元；三千万元
B.两千万元；五千万元
C.一千万元；五千万元
D.两千万元；三千万元

11:《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》明确了审核时限，规定中国证监会自申请文件受理之日起（ ），依法对发行人的发行申请作出决定，并出具相关文件。 C
A.一个月内
B.两个月内
C.三个月内
D.六个月内

12:根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币（ ）万元且不超过最近一年末净资产（ ）的，中国证监会适用简易程序。 加微信看答案
A.1000；20%
B.2000；20%
C.3000；10%
D.5000；10%

13:根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司自行销售非公开发行股票的，应当在董事会决议中确定发行对象，可以采用竞价方式确定发行价格。（ ）
对 错

14:根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票发行对象不超过十名。（ ）
对 错

15:《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》简化发行条件后，监管导向转为信息披露导向，不会降低实质性要求。（ ）
对 错

16:根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。（ ） 对
对 错

17:根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近十二个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的不再适用简易程序。（ ） 加微信看答案
对 错

18:创业板上市公司申请发行证券，董事会作出融资决议时，应编制本次发行方案的论证分析报告，并由独立董事发表专项意见。（ ）
对 错

19:根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（ ）
对 错

20:根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，证券交易所应当督促发行人建立健全保护投资者合法权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。（ ）
对 错

1:根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》第十条的规定，国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例，达到或超过上市公司总股本（ ）的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。 A
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

2:根据《国有资产评估管理办法》规定，国有资产占有单位有下列（ ）情形，当事人认为需要的，可以进行资产评估。 加微信看答案
A.资产抵押及其他担保
B.企业租赁
C.企业清算
D.资产拍卖、转让

3:根据《企业国有产权转让管理暂行办法》规定，企业国有产权是指（ ）。
A.国家对企业以各种形式投入形成的权益
B.国有及国有控股企业各种投资所形成的应享有的权益
C.依法认定为国家所有的其他权益
D.企业的所有产权

4:根据关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知，国有股东与上市公司进行资产重组，应遵循（ ）原则。
A.有利于促进国有资产保值增值，符合国有股东发展战略
B.有利于提高上市公司质量和核心竞争力
C.标的资产权属清晰，资产交付或转移不存在法律障碍
D.标的资产定价应当符合市场化原则，有利于维护各类投资者合法权益

5:根据《国有资产评估管理办法》规定，国有资产占有单位有（ ）情形的，应当进行资产评估。
A.资产拍卖、转让
B.企业兼并、出售、联营、股份经营
C.与外国公司、企业和其他经济组织或者个人开办中外合资经营企业或者中外合作经营企业
D.企业清算

6:根据《企业国有资产评估管理暂行办法》规定，对企业国有资产评估项目实行的评估管理方式为（ ） AC
A.核准制
B.审批制
C.备案制
D.注册制

7:根据《关于中央企业国有产权置换有关事项的通知》，国有产权置换是指中央企业实施资产重组时，中央企业及其全资、绝对控股企业相互之间以所持企业产权进行交换，或者国有单位以所持企业产权与中央企业实际控制企业所持产权、资产进行交换，且现金作为补价占整个资产交换金额比例低于（ ）的行为。 加微信看答案
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%

8:根据《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》第九条的规定，国有单位在一个会计年度内通过证券交易所的证券交易系统累计净受让上市公司的股份未达到上市公司总股本（ ）的，由国有单位按内部管理程序决策，并在每年1月31日前将其上年度通过证券交易系统受让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

9:根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》第十六条的规定，省级或省级以上国有资产监督管理机构收到国有股东拟协议转让上市公司股份的书面报告后，应在（ ）个工作日内出具意见。
A.5
B.10
C.15
D.20

10:根据关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知，国有股东与上市公司进行资产重组的方案经上市公司董事会审议通过后，国有股东应当在上市公司股东大会召开日前不少于20个工作日，按规定程序将相关方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。国有资产监督管理机构在上市公司股东大会召开前（ ）个工作日出具批复文件。
A.3
B.5
C.7
D.10

11:根据《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》第十六条的规定，国有单位协议受让上市公司股份经批准后，应持国有资产监督管理机构的有关批复到（ ）办理股份过户手续。 BD
A.证券业协会
B.证券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司

12:根据《企业国有资产评估管理暂行办法》第六条的规定，产权持有单位应当委托资产评估机构对相关资产进行评估的情形共有（ ）种。 加微信看答案
A.10
B.12
C.13
D.15

13:根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》第二十四条的规定，国有股东协议转让上市公司股份的价格应当以上市公司股份转让信息公告日（经批准不须公开股份转让信息的，以股份转让协议签署日为准）前（ ）个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定；确需折价的，其最低价格不得低于该算术平均值的（ ）。
A.10，80%
B.20，90%
C.30，90%
D.25，80%

14:根据关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知，在中国证监会及证券交易所规定的股票停牌期内，国有股东与上市公司资产重组的方案未能获得国有资产监督管理机构同意的，上市公司股票须立即复牌，国有股东（ ）个月内不得重新启动该事项。
A.1
B.2
C.3
D.6

15:根据《企业国有产权转让管理暂行办法》第十四条规定，转让方应当将产权转让公告委托产权交易机构刊登在省级以上公开发行的经济或者金融类报刊和产权交易机构的网站上，公开披露有关企业国有产权转让信息，广泛征集受让方。产权转让公告期为（ ）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20

16:根据《企业国有资产评估管理暂行办法》第二十一条的规定，经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起2年。（ ） 错
对 错

17:企业国有产权的转让必须进场交易，不允许采用任何形式的协议转让。（ ） 加微信看答案
对 错

18:国有股东所持上市公司股份可以依法无偿划转给政府机构、事业单位，但不能划转给国有独资企业以及国有独资公司持有。（ ）
对 错

19:国有单位通过协议方式受让上市公司股份后不具有上市公司控股权或上市公司国有控股股东通过协议方式增持上市公司股份的，不能由国有单位按内部管理程序决策。（ ）
对 错

20:企业应当向资产评估机构如实提供有关情况和资料，并对所提供情况和资料的真实性、合法性和完整性负责，不得隐匿或虚报资产。（ ）
对 错

21:上市公司国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者。（？？） 对
对 错

22:国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或增资扩股方案实施前，由国有股东逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准。（ ） 加微信看答案
对 错

23:国有股东应及时收取上市公司股份转让价款，在全部转让价款支付完毕或交由转让双方共同认可的第三方妥善保管前，不得办理转让股份的过户登记手续。（ ）
对 错

24:国有产权置换事项由中央企业按照内部决策程序审议后批准或者出具意见，同时抄报国务院国资委；其中，实际控制企业为上市公司的，由国务院国资委审核批准或者出具意见。（ ）
对 错

25:国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决。上市公司股东大会召开前未获得国有资产监督管理机构批复的，国有控股股东应当按照有关法律法规规定，提议上市公司延期召开股东大会。（ ）
对 错

26:国有股东采取大宗交易方式转让上市公司股份的，转让价格不得低于该上市公司股票当天交易的加权平均价格。（ 对
对 错

1:在私募基金登记备案制度实施之前，私募基金机构主要承担（ ）的职责。 A
A.投资顾问
B.发行通道
C.资产托管
D.交易通道

2:在私募基金登记备案制度实施之后，当私募基金产品以证券公司外包服务的形式自主发行时，证券公司承担（ ）的职能。 加微信看答案
A.基金行政服务
B.资产托管
C.交易通道
D.基金管理人

3:私募证券投资基金管理人可以外包的职能包括（ ）。
A.产品设计
B.注册登记
C.估值核算
D.信息披露

4:证券公司在开展托管与外包综合服务业务的过程中，应当与公司的其他业务建立严格有效的隔离机制，这些隔离机制包含（ ）。
A.业务隔离
B.物理隔离
C.人员隔离
D.信息系统隔离
E.资金与账户隔离

5:“证券公司基金外包综合服务业务”是指证券公司根据法律法规的规定以及与基金管理人的合同约定，作为服务机构为基金管理人提供（ ）等服务的业务。
A.产品销售
B.份额登记
C.估值核算
D.投资顾问
E.信息技术系统

6:2013年实施的新《中华人民共和国证券投资基金法》与旧版的《中华人民共和国证券投资基金法》相比，变化的内容包括（ ）。 ABD
A.新《基金法》的监管范围扩大，将私募基金纳入监管范围
B.新《基金法》中基金管理人范围扩大，基金管理公司以外的其他机构也可以发行公募基金
C.新《基金法》规定，由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
D.新《基金法》定义了新的业务-基金服务，为基金管理人、托管人服务外包提供了法律依据，也为证券公司开展基金服务外包业务提供了依据

7:2003年8月发行的（ ）是我国首只以信托形式发行的私募基金产品。 加微信看答案
A.深国投“赤字之心”
B.云南信托“中国龙”
C.华夏资本“六禾1号”
D.重阳投资“阿尔法对冲基金”

8:根据中国证券投资基金业协会统计的数据，截至2014年12月31日，实缴规模最大的私募基金类型是（ ）。
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.私募创业投资基金
D.私募商品基金

9:下列关于私募基金登记备案的特点中，正确的是（ ）。
A.实行事前登记备案
B.开展行业自律管理
C.全口径登记备案
D.实行电子化报送

10:在私募基金登记备案制度实施之后，私募基金管理人选择自己发行私募产品的主要困难（难点）包括（ ）。
A.产品设计复杂
B.人力成本提高
C.系统投入增大
D.业务运作风险

11:中国基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》于（ ）正式开始实施，标志着私募基金备案工作自此正式启动。 C
A.2014年1月1日
B.2014年1月17日
C.2014年2月7日
D.2014年2月17日

12:中国的私募证券投资基金行业的发展可以划分为（ ）个阶段。 加微信看答案
A.一
B.二
C.三
D.四

13:证券公司在开展托管与外包综合服务业务时，应当与公司的其他业务建立严格有效的防火墙，但托管与外包服务的运营之间不需要进行隔离。（ ）
对 错

14:二十世纪90年代中期，我国的私募基金大多以在对方账户操作的地下代客理财形式存在。（ ）
对 错

15:在证券公司托管与外包综合服务业务中，外包服务机构与基金管理人双方共同签署《外包服务协议》等合同文件，对各方的权利义务作出约定，但管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。（ ）
对 错

16:根据已经出台的私募基金相关法规，私募基金的产品发行门槛较低，法律法规未对私募基金成立的规模和人数做起点限制。（ ） 对
对 错