分类：证券从业后续培训

1:证券公司在为客户办理合约展期前，应当对客户的（ ）等进行评估。 ABC
A.信用状况
B.负债情况
C.维持担保比例
D.户籍

2:证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：（ ）。 加微信看答案
A.违规挪用客户担保物
B.进行利益输送和商业贿赂
C.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；
D.向客户充分揭示风险

3:根据《融资融券业务管理办法》的规定，以下哪些投资者不符合适当性管理的要求，不具备参与融资融券交易的相关条件（ ）。
A.最近20个交易日日均证券类资产低于50万的个人投资者
B.有重大违约记录的投资者
C.从事证券交易时间不满半年的个人投资者
D.证券公司股东、关联人

4:在日常服务中的融资融券风险提示包括（ ）。
A.应建立明确的客户回访制度，回访中应提示客户融资融券业务风险特征
B.初次申请的客户，应临柜当面进行投资者教育和风险提示
C.当客户信用账户维持担保比例触及预警线时，应指定专人联系客户，向客户发出补足担保物的通知，并对通知时间、内容予以留痕
D.当客户信用账户维持担保比例触及平仓线或达到其他平仓条件时，应指定专人联系客户，向客户发出补足担保物的通知，并对通知时间、内容予以留痕

5:融资融券客户回访种类包括（ ）。
A.新开户回访
B.日常回访
C.投诉回访
D.客户推荐人服务质量与服务态度回访

6:客户申请参与融资融券，证券公司应当办理客户征信，了解客户的（ ）等情况。 ABCD
A.风险偏好
B.证券投资经验
C.财产状况
D.收入状况

7:客户申请参与融资、融券交易前，应与证券公司签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列哪些事项（ ）。 加微信看答案
A.融资/融券的额度、期限、利率
B.融资/融券保证金比例
C.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
D.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

8:客户维持担保比例低于平仓线时，证券公司通知客户追加担保物是（ ）。
A.为了提高客户服务质量
B.合同约定的义务
C.客户提出的服务要求
D.其他三项都不对

9:与普通证券交易相比，融资融券交易特有的风险不包括（ ）。
A.杠杆交易风险
B.强制平仓风险
C.市场波动风险
D.成本增加风险

10:客户信用账户的担保证券涉及投票权行使时，应当由（ ）。
A.证券公司根据自己的意愿直接进行投票
B.证券公司通知客户到证券持有人会与（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票
C.证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票
D.证券公司可自行放弃投票

11:证券公司对融资融券客户服务的（ ）体现了其对于客户服务的水平。 C
A.标准化
B.统一化
C.差异化
D.利益最大化

12:客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为证券公司的利益，行使对证券发行人的权利。 加微信看答案
对 错

13:个人客户不能申请从普通投资者成转为专业投资者。
对 错

14:卖券还款是指客户通过其信用账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款方式。
对 错

15:司法机关依法对客户信用证券账户或信用资金账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施时，证券公司应当处分担保物，实现因客户融资融券所产生债权，并协助司法机关执行。
对 错

16:融资融券客户服务方式包括电话服务、现场服务、智能系统服务等。 对
对 错

17:证券公司与客户签订融资融券合同前，应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同风险等。 加微信看答案
对 错

18:融资融券客户服务的涵义是指融资融券客户与证券公司的服务人员、服务系统发生的，可以解决客户问题的行为。
对 错

19:投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款，须先偿还该投资者的融资欠款。
对 错

1:机构投资者注册提交的公司内部制度包括哪些？（ ） ABCD
A.询价和网下申购业务流程、报价决策机制、估值定价模型、申购资金划付审批程序、合规风控制度
B.员工培训制度
C.询价和网下申购业务工作底稿存档制度
D.参与推介活动的专项内控机制
E.投资人员行为管理制度

2:机构投资者注册材料包括哪些？（ ） 加微信看答案
A.经营金融业务许可证复印件/私募基金管理人备案证明/期货资产管理子公司登记证明复印件
B.工商营业执照副本复印件
C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函
D.公司内部制度
E.自有资金具备A股投资资格的证明文件或可开展资产管理业务的资格证明文件

3:私募证券投资基金产品（包括证券公司资产管理计划、基金公司专户理财产品、期货公司资产管理计划、私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金）注册股票配售对象时应提交哪些注册材料？（ ）
A.私募投资基金备案证明材料
B.上海、深圳市场证券账户卡复印件
C.持有5%(含）以上产品份额的投资者情况说明
D.产品合同复印件
E.最近一个月末托管人出具的资产估值1000万以上的报告

4:个人投资者注册材料包括哪些？（ ）
A.身份证复印件
B.任职证明
C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函

5:个人投资者注册股票配售对象时应提交哪些注册材料？（ ）
A.首次交易日期查询记录
B.自有资金投资规模说明函
C.上海、深圳市场证券账户卡复印件
D.最近一个月末沪深证券账户资产1000万以上对账单

6:网下投资者指定的股票配售对象不得为（ ）。 ACE
A.债券型证券投资基金
B.私募基金
C.在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品
D.个人投资者自有资金投资账户
E.信托计划

7:网下投资者应当在每年（ ）向协会填报年度统计表，对全年的报价和网下申购业务进行总结，对是否持续符合网下投资者条件进行说明。 加微信看答案
A.一月末
B.一季度前
C.年初
D.年末

8:如个人投资者为港澳台居民，注册时应填写的身份证件为（ ）。
A.港澳台身份证件号
B.港澳居民往来内地通行证/台湾居民往来大陆通行证
C.护照号
D.居民纳税识别号

9:获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于（ ）收盘时的股票余额情况向协会报送。
A.上市首日、第五日和第十五日
B.上市首日
C.上市首日、第三日和第十日
D.上市第十五日

10:发行人和主承销商应要求参与该项目网下申购业务的网下投资者指定的股票配售对象，以该项目初步询价开始前两个交易日为基准日，其在项目发行上市所在证券交易所基准日前二十个交易日（含基准日）的（ ）的日均值应为1000万元（含）以上。
A.非限售股票
B.非限售存托凭证
C.非限售股票或非限售存托凭证
D.非限售股票和非限售存托凭证总市值

11:网下投资者注册信息发生变更时，应于（ ）内向协会提交注册信息变更申请？ D
A.五个工作日
B.七个自然日
C.十个自然日
D.三个工作日

12:哪六类机构投资者可自行在协会注册？（ ） 加微信看答案
A.证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司、私募基金管理人
B.证券公司、期货公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司
C.证券公司、期货公司、基金公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者
D.证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者

13:股票配售对象指定的证券账户和银行账户，注册后可以随意变更？（ ）
对 错

14:私募基金管理人、期货资产管理子公司注册网下投资者时可不受证券投资经验年限限制。（ ）
对 错

15:期货公司注册网下投资者时可不受证券投资经验年限限制。（ ）
对 错

16:根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合评分结果，将网下投资者划分为A、B、C三类。主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑A类网下投资者，谨慎对待C类投资者。B类网下投资者可正常参与首发股票询价和网下申购业务。（ ） 对
对 错

1:当前股票价格为6400元，该股票认购期权的行权价格为6750元，则该期权的内在价值为（ ）。 A
A.0
B.-350
C.120
D.230

2:在期权交易中，保证金缴纳方为（ ）。 加微信看答案
A.卖方
B.买方
C.买卖双方
D.买卖双方均不需缴纳

3:下面关于卖出认购期权的损益（不计交易费用）的说法，正确的是（ ）。
A.最大盈利：权利金
B.最大亏损：没有下限
C.盈亏平衡点=权利金+行权价
D.最大亏损：权利金

4:按行权价格与标的资产市场价格的关系，期权可分为（ ）。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平值期权
D.认购期权
E.认沽期权

5:下面关于卖出认沽期权的损益（不计交易费用）的说法，正确的是（ ）。
A.最大盈利：权利金
B.最大亏损=行权价格-权利金
C.盈亏平衡点=行权价-权利金
D.盈亏平衡点=行权价+权利金

6:下列属于影响期权价格的因素有（ ）。 ABCD
A.标的市场价格
B.行权价
C.波动率
D.无风险利率

7:关于期权的内在价值，以下说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.平值期权的内在价值等于零
B.内在价值是立即执行期权合约时可获得的总收益
C.虚值期权的内在价值小于零
D.实值期权的内在价值大于零

8:根据买方行使权利时的买卖方向，可将期权分为（ ）。
A.认沽期权
B.现货期权
C.认购期权
D.期货期权

9:对期权的理解正确的有（ ）。
A.期权的买方有不行权的权利
B.期权的买方需缴纳保证金
C.期权交易是一种权利的买卖
D.期权的买方到期必须买进标的物

10:目前股票期权交易最活跃的市场是在（ ）。
A.韩国
B.美国
C.中国
D.英国

11:下面交易策略中属于看空策略的是（ ）。 BC
A.买入认购期权
B.卖出认购期权
C.买入认沽期权
D.卖出认沽期权

12:下列关于期权的描述，不正确的是（ ）。 加微信看答案
A.期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或者卖出一定数量的某特定资产的权利
B.期权的买方要付给卖方一定数量的权利金
C.期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金
D.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的

13:当认购期权的执行价格低于当时标的物的市场价格时，该期权为（ ）。
A.虚值期权
B.平值期权
C.价外期权
D.实值期权

14:就认沽期权而言，期权合约标的物的市场价格高于期权的行权价格越多，内在价值越大。（ ）
对 错

15:期权的买方有履约权利而非必须承担履约义务，卖方既有履约权利又有履约义务。（ ）
对 错

16:对于股票期权与权证的合约特点来说，股票期权和权证都是标准化合约。（ ） 错
对 错

17:当投资者预计标的证券价格将要上涨，但是又不希望承担下跌带来的损失时，可以买入认沽期权。（ ） 加微信看答案
对 错

18:杠杆性是期权吸引投资者的一个重要原因，投资者只需要付出少量的期权费，就能分享标的资产价格变动带来的收益。（ ）
对 错

19:期权合约的买方有权利根据合约内容，在规定日期以规定价格与期权合约的卖方交易指定数量的标的资产。（ ）
对 错

20:期权的内在价值是指期权权利方（买家）在当前股价基础上，行使期权权利所能获得的收益。（ ）
对 错

1:专户模式：“在证券端除主资金账户外新开立一个资金账户作为质押资金专户，同时银行端新开立一个专用账户，将证券端和银行端分别开立的专户建立三方存管关系。”上述专户模式有什么优点？ A
A.专户资金流水账目清晰，与原三方存管账户中的交易流水严格隔离
B.证券公司无须进行系统改造
C.融入方无须额外开立新的银行账户
D.客户体验较好

2:以下（ ）银行账户适宜作为质押专用账户。 加微信看答案
A.I类户
B.II类户
C.III类户
D.上述各类账户均可

3:2018年1月12日，沪深两所分别发布了股票质押式回购交易业务配套会员指南，针对股票质押式回购交易资金用途管理，对下述（ ）方面给出了指引。
A.资金专用账户存放
B.专户存放监管协议
C.资金跟踪管理
D.违规或违约处理措施

4:下列哪些内容必须包括在融入资金专户存放监管协议中？
A.融入资金专用账户号码
B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户
C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单，并抄送证券公司或其指定机构
D.融入方、商业银行、证券公司的权利和义务

5:《股票质押式回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于以下（ ）用途。
A.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目
B.进行新股申购
C.通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票
D.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

6:“以融资人原银行端三方存管账户作为资金专户，通过在证券端对质押融出资金设置专项指令（可取不可用）的形式确保资金流入专户。”上述专户模式有哪些缺点？ BC
A.融入方在银行端无需新开账户
B.证券端指令的前端控制逻辑复杂
C.交易、质押资金均存放于银行端专户中，导致资金流水账目不清晰
D.融入方体验较好

7:沪深两所发布的会员指南中，关于资金的跟踪管理，要求会员应当要求融入方在融入资金（ ）一定期间内提供资金使用证明材料。 加微信看答案
A.划入专用账户后
B.划入专用账户前
C.划出专用账户后
D.还款后

8:根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》，融入方首次参与股票质押回购的，融入方首笔初始交易金额不得低于（ ）万元。
A.50
B.200
C.500
D.1000

9:《股票质押式回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的（ ），并用于（ ）。
A.储蓄账户、实体经济生产经营
B.专用账户、个人消费新股申购
C.储蓄账户、个人消费新股申购
D.专用账户、实体经济生产经营

10:股票质押式回购交易的融入方必须在融入资金划出专用账户前向证券公司提供资金使用证明材料，并经证券公司批准后才可将融入资金划出专用账户。
对 错

11:股票质押式回购交易中的融入方没有义务定期或不定期向证券公司报告资金使用情况。 错
对 错

12:2018年3月12日股票质押式回购交易相关规则修订实施后，已开通股票质押权限的老客户开展股票质押初始交易，无需开立专用账户。 加微信看答案
对 错

13:融入方通过不同会员进行股票质押回购交易的，融入资金可存放在同一个专用账户。
对 错

14:证券公司发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》相关规定使用资金的，应当督促融入方按照协议约定采取改正措施，相关改正完成前可继续向融入方融出资金。
对 错

15:股票质押式回购交易的融入方在开展股票质押业务前须签订融入资金专户存放监管协议。
对 错

16:证券端质押专用资金账户不承担证券交易等其他任何主资金账户专有的功能。 对
对 错

1:CDS的简单定价公式是（）。 A
A.S≈P(1-R）
B.S=P
C.S≈1-R
D.S=P(1-R）

2:在美国埃克森公司的油轮瓦尔迪兹号的案例中，摩根大通通过CDS转移（）信用风险。 加微信看答案
A.埃克森公司
B.摩根大通
C.欧洲复兴开发银行
D.埃克森及摩根大通

3:理想市场环境下，CDS的定价与参照实体的违约概率呈现（）。
A.正相关
B.负相关
C.独立
D.不相关

4:按照CDS参照实体的数量，一般可将CDS分为（）。
A.单名称CDS
B.多名称CDS
C.信用违约互换指数
D.一篮子信用违约互换

5:CDS的主要风险是（）。
A.对手方风险
B.定价风险
C.不稳定性
D.道德风险

6:CDS的主要功能是（）。 ABCD
A.转移信用风险
B.价格发现
C.套利功能
D.投机功能

7:在CDS的参与者中，一般作为买方的是（）。 加微信看答案
A.银行
B.保险
C.企业
D.对冲基金

8:理想市场环境下，多名称CDS的定价与单名称CDS相比需要多考虑的主要因素是（）。
A.正相关
B.负相关
C.独立
D.相关性

9:在CDS的参与者中，策略一般较为灵活的是（）。
A.银行
B.保险
C.企业
D.对冲基金

10:在美国埃克森公司的油轮瓦尔迪兹号的案例中，摩根大通通过CDS转移了市场风险。
对 错

11:参照实体违约后，CDS的买方仍需向卖方支付费用。 错
对 错

12:在CDS合约中，只能约定参与交易者作为参照实体。 加微信看答案
对 错

13:CDS是一种标准化合约。
对 错

14:次贷危机的根源是次贷，而CDS只是起到了推波助澜的作用。
对 错

1:基金托管指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，履行下列职责（ ）。 ABCDE
A.安全保管基金财产
B.办理清算交割
C.复核审查资产净值
D.开展投资监督
E.召集基金份额持有人大会

2:基金托管人应当根据基金合同及托管协议约定，制定基金投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所托管基金（ ）等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 加微信看答案
A.投资范围
B.投资比例
C.投资风格
D.投资限制
E.关联方交易

3:资产托管业务的综合效益包括（ ）。
A.资产托管是推动资本市场健康运行的稳定器之一
B.资产托管是保护投资者利益的有效手段
C.资产托管是促进国内商业银行、证券公司等战略转型的有益途径
D.资产托管是拓宽托管机构业务收入的重要来源
E.资产托管是托管机构改善客户结构的重要渠道

4:基金托管人负责保管基金资产，执行（ ）的有关指令，办理基金名下的资金往来。
A.投资者
B.管理人
C.托管人
D.合伙人

5:基金份额登记确认是（ ）的职责之一 。
A.销售机构
B.注册登记机构
C.基金托管人
D.中央结算公司

6:下列不属于担任基金托管人的条件的是（ ）。 C
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.设有专门的基金投资部门
D.有安全高效的清算、交割系统

7:基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照《证券投资基金法》在中约定。 加微信看答案
A.基金招募说明书
B.基金托管协议
C.基金合同
D.法律意见书

8:基金托管人可以将托管的不同基金资产合并设账、共同核算。
对 错

9:在基金托管协议中应当对基金托管人与基金管理人之间的业务监督与协作等职责进行详细约定。
对 错

10:商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。
对 错

11:证券投资基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。 对
对 错

12:基金托管人对基金财产投资信息和相关资料负保密义务，除法律、行政法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不得向任何机构或者个人泄露相关信息和资料。 加微信看答案
对 错

13:如基金合同明确约定不托管的，应当要求在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。
对 错

14:资产安全保管是基金托管人的法定核心职责之一。
对 错

1:下列关于买入认沽期权的策略收益图，说法不正确的是（ ）。 A
A.最大盈利=行权价+权利金
B.最大亏损为权利金
C.盈亏平衡点=行权价-权利金
D.最大盈利=行权价-权利金

2:下列关于保护性认沽期权策略收益图的描述正确的是（ ）。 加微信看答案
A.组合收益图形的拐点与其各构成部分的拐点是同步的
B.在行权价的左侧，组合收益图形的斜率为0
C.在行权价的右侧，组合收益图形的斜率为0
D.在行权价的左侧，组合收益图形的斜率为1

3:通过学习构建期权组合策略收益图可以（ ）。
A.加深对期权特性的了解
B.直观地认识期权策略的意义
C.判断持有期权策略的盈亏
D.根据自身需要构建个性化的期权策略

4:期权组合策略收益图中包含以下（ ）等信息和规律。
A.组合策略拐点与构成组合策略的期权拐点同步
B.组合策略拐点与构成组合策略的期权拐点不同步
C.组合策略斜率等于构成组合策略各部分的斜率之和
D.组合策略收益等于各部分收益之和

5:下列关于买入认购期权的策略收益图，说法错误的是（ ）。
A.买入认购期权的最大亏损是权利金
B.在盈亏平衡点的左侧，图形斜率为0
C.盈亏平衡点=行权价+权利金
D.在拐点的左侧，图形斜率为0

6:在期权策略收益图中，决定图形形态的关键因素是（ ）。 BC
A.盈亏
B.斜率
C.拐点
D.到期股价

7:下列关于牛市价差组合策略收益图的描述不正确的是（ ）。 加微信看答案
A.组合策略收益图中存在两个拐点
B.组合收益图两个拐点之间的部分的斜率为1
C.组合收益图两个拐点之间的部分的斜率为0
D.较低行权价的左侧，组合收益图的斜率为0

8:下列关于备兑开仓期权策略及其组合策略收益图说法正确的是（ ）。
A.备兑开仓期权策略即持有股票同时卖出认沽期权
B.在行权价的左侧，组合收益图形的斜率为0
C.备兑开仓期权策略即持有股票同时卖出认购期权
D.在行权价的右侧，组合收益图形的斜率为1

9:买入认沽期权的策略收益图中，盈亏平衡点即行权价减去权利金为图形拐点。（ ）
对 错

10:备兑开仓期权策略即持有股票同时卖出认沽期权。（ ）
对 错

11:保护性认沽期权策略即持有股票同时买入认沽期权。（ ） 对
对 错

12:做多/做空股票的盈亏与股价的变化呈线性关系。（ ） 加微信看答案
对 错

13:在期权策略收益图中，斜率代表了收益与标的价格的变化关系。（ ）
对 错

14:牛市价差组合策略收益图中存在两个拐点，分别对应较低行权价的认购期权的行权价和较高行权价的认购期权的行权价。（ ）
对 错

15:牛市价差策略是通过买入较低行权价的认购期权和卖出较高行权价的认购期权进行构建。（ ）
对 错

16:买入认购期权的策略收益图中，行权价是期权内在价值的零界点，对应图形的拐点。（ ） 对
对 错

1:境外系统交易指令通常通过（ ）传输 。 A
A.FIX
B.Omgeo
C.SWIFT
D.MQ

2:投资监督系统采集以下哪个系统的数据进行监控指标计算（ ）。 加微信看答案
A.估值核算系统
B.资金清算系统
C.注册登记系统
D.信息披露系统

3:托管业务系统建设特点包括（ ）等。
A.结构逻辑复杂
B.开发难度大
C.运行维护成本高
D.系统更新能力要求高

4:下列哪项系统属于托管业务核心系统（ ）。
A.估值核算系统
B.资金清算系统
C.投资监督系统
D.信息披露系统

5:以下哪项不属于托管业务核心竞争力的关键指标（ ）。
A.安全性
B.更新能力
C.平行扩展能力
D.效率

6:电子合同签署功能通常由下列哪个系统提供（ ）。 C
A.电子指令系统
B.运营管控系统
C.客户服务平台
D.注册登记系统

7:下述哪项不属于托管业务系统的运维管理范畴（ ）。 加微信看答案
A.业务权限管理
B.系统安全管理
C.系统备份管理
D.对外网络备份管理

8:托管与基金服务业务系统需要部署在证券公司自有机房和网络环境中，保证数据安全，按照相关规定执行系统上线前的安全审核和评估，定期更新系统补丁以及安全漏洞扫描。（ ）
对 错

9:投资监督系统主要负责监督托管资产的投资行为是否符合法律法规和合同约定，并及时提示基金管理人个违规风险。（ ）
对 错

10:托管业务的发展过程就是托管产品、托管客户不断扩展的过程。每一次产品创新都离不开系统的支持，托管系统成为产品创新的先决条件。（ ）
对 错

11:托管业务系统是基金托管业务运营的核心业务处理系统，该系统从托管服务内容上必须具备托管基金的资金保管、账户管理、资产估值、会计核算、财务管理、资金清算、投资监督和管理人服务等功能。（ ） 对
对 错

1:产品赎回业务中，（ ）的处理规则与产品清盘处理规则相同。 A
A.强制赎回
B.指定赎回
C.预约赎回
D.定期定额赎回
E.巨额赎回

2:定期定额申购是指投资者向产品代销机构提出申请，约定由代销机构定期自动为投资者提出约定金额的申购申请。代销机构为投资者办理定期定额申购之前需得到（ ）的认可。 加微信看答案
A.产品管理人
B.产品托管人
C.中国结算或中证报价系统

3:参与人在报价系统开展业务可以根据业务需要申请开立不同的产品账户，当证券公司作为参与人在报价系统代理客户进行交易时应当开立（ ）。
A.经纪类产品账户
B.自营类产品账户
C.受托类产品账户
D.专用类产品账户

4:产品代销登记结算模式包括（ ）。
A.中登TA
B.自建TA
C.中证TA
D.分TA

5:影响产品赎回款到账时间的因素包括（ ）等。
A.投资者提交赎回申请的时间
B.赎回的产品类型
C.产品管理人选择的注册登记模式
D.代销机构的种类

6:代销机构代销中国结算登记模式的产品（即中登TA模式下），代销机构首次加入中登TA系统时，建立结算路径的步骤包括（ ）。 ABCDE
A.完成与中国结算TA全面准入联网测试
B.提交书面申请材料
C.开立资金结算账户，并相应地申请配置上海PROP资金交收系统或深圳D-COM资金交收系统
D.完成非担保交收测试
E.向深圳证券通信公司申请办理通信相关系统开通手续以及提交参数

7:证券公司代销金融产品结算业务涉及产品的（ ）等环节。 加微信看答案
A.认购
B.申购
C.赎回
D.产品转换
E.产品权益分派
F.产品清盘

8:中证报价系统登记模式下资金的结算涉及的主体包括（ ）。
A.代销机构
B.产品管理人
C.产品托管人
D.中国结算
E.中证报价系统

9:投资者通过代销机构赎回的产品类型会影响赎回款的到账时间，一般情况下，赎回款到账时间最长的是（ ）。
A.货币基金
B.非货币基金
C.QDII基金

10:证券公司代销金融产品清算和交收实行（ ）。
A.净额清算原则
B.共同对手方制度
C.货银对付制度
D.分级结算制度

11:产品募集期间，中国结算和产品管理人对每日认购委托进行的交易确认表示认购委托有效且代表最终的认购确认结果。 错
对 错

12:关于产品代销结算产品份额对账处理，注册登记机构每个工作日向代销机构发送产品份额对账数据，目前三种注册登记结算模式均可向代销机构提供全量或者增量方式对账文件，供代销机构选择。 加微信看答案
对 错

13:金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资本以及银行理财产品等。
对 错

14:代销机构申请注册成为中证报价系统的参与人在中证报价系统开展业务时，应当按照报价系统设置的注册流程开立临时用户并提交注册申请。
对 错

15:产品代销结算业务指的是指在产品认购、申购、赎回、转换、分红和到期清盘等业务过程中所进行的资金、份额清算以及资金交收业务。
对 错

1:2013年4月，《证券投资基金托管业务管理办法》发布，第三条规定：其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国（ ）核准，依法取得基金托管资格。 A
A.证监会
B.银监会
C.保监会
D.证券业协会

2:证券公司资产托管服务的基础服务包括哪些方面（ ）？ 加微信看答案
A.资产保管
B.账户开立与保管
C.估值核算
D.投资监督
E.信息披露

3:证券公司申请基金托管资格的流程包括如下哪些环节（ ） ？
A.证券公司进行业务筹备
B.证券公司提交资格申请材料
C.证监会进行材料初审
D.证监会进行现场检查
E.证监会出具资格审核批复文件

4:证券公司开展证券投资基金托管业务申请条件出自何处（ ）？
A.《证券投资基金法》（2003年发布）
B.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《证券投资基金法》（2012年发布）

5:截止2018年8月31日，共有（ ）家证券公司取得基金托管资格？
A.12
B.13
C.14
D.15

6:截止2017年底，以下产品类型中市场规模低于10万亿的是？（ ） C
A.公募基金
B.基金专户
C.期货资管计划
D.私募基金

7:证券公司资产托管业务开展范围不包括如下哪种类型？（ ） 加微信看答案
A.期货资管计划
B.私募投资基金
C.基金专户
D.信托计划

8:证券公司可提供资产托管服务的主体不包括如下哪类机构（ ）？
A.私募基金管理人
B.公募基金公司
C.期货公司
D.信托公司

9:基于独立性原则，监管要求证券公司可以托管其直接控股及参股的资产管理公司发行的金融产品。( ）
对 错

10:截止2017年底，证券公司托管公募基金的规模远远大于商业银行托管的公募基金规模。（ ）
对 错

11:证券公司开展资产托管业务应加强托管业务风险控制体系建设，完善事前、事中、事后风控措施，加强人员管理、制度建设和系统控制。（ ） 对
对 错