分类：证券从业后续培训

1:香港股票市场的指数不包括以下哪一种？（ ） A
A.恒生均衡指数
B.恒生综合指数
C.恒生指数
D.恒生国企指数

2:香港自1983年起实施（ ）汇率制度。 加微信看答案
A.联系
B.银本位制
C.英镑汇充本位制
D.自由浮动

3:短期的风险偏好特征主要取决于市场上的（ ）。
A.投资者情绪与预期
B.宏观经济指数的短期波动
C.投资者的期望收益率
D.利率的上浮和下调情况

4:中资股分行业来看，（ ）占比最高。
A.金融
B.信息技术
C.能源
D.互联网

5:在较长时间内，港股市场在存量方面的资本实力仍然是外资占优势，机构基于基本面进行配置的理念，（ ）+（ ）的投资理念，仍是中长期的港股主导性的投资理念。
A.盈利驱动
B.无风险套利
C.价值投资
D.成长股投资

6:内资是港股增量资金的主导力量，港股的（ ）继续吸引配置型资金，腾讯等稀缺性资产吸引高风险资金。 AD
A.低估值
B.高估值
C.低股息率
D.高股息率

7:港股行情的性质有望从（ ）进一步走向创新成长驱动。 加微信看答案
A.估值切换模式
B.估值修复模式
C.资金驱动模式
D.盈利驱动模式

8:香港资本市场实行（ ）。
A.混业经营，混业监管
B.混业经营，分业监管
C.分业经营，分业监管
D.分业经营，混业监管

9:港股的基本面很大程度上取决于（ ）经济的发展情况，港股EPS与（ ）经济息息相关。
A.亚洲
B.中国
C.美国
D.英国

10:按照投资渠道，国内投资港股的基金可以分为以下哪两类？（ ）
A.ETF
B.QDII
C.分级基金
D.港股通基金

11:在港交所交易的三大资产类别不包括（ ）。 C
A.股本证券
B.大宗商品
C.金融衍生品
D.定息及货币

12:内地投资不可以通过以下哪种方式投资港股？（ ） 加微信看答案
A.深港通
B.沪港通
C.境内资金开户
D.境外资金开户

13:由于港股投资者结构中海外投资者占比较大，美国经济数据主要通过（ ）和（ ）对港股产生影响。
A.汇率
B.GDP增速
C.利率
D.风险偏好

14:港股市场指数HIS、HSCEI的权重股都是各行业（ ），其盈利能力将受益于中国经济降速后的转型新阶段，持续推动HSI和HSCEI基本面反转。
A.成长型企业
B.大型国企
C.创新型企业
D.龙头企业

15:港股市场是由（ ）投资者主导的市场。
A.香港本地机构
B.中国内地个人
C.中国内地机构
D.海外机构

16:从市值来看，目前外资股在香港资本市场上占比约八成，处于绝对主导地位。（ ） 错
对 错

17:港股通渠道的数据显示盈利能力强、高估值的行业龙头是出海配置的中资首选。（ ） 加微信看答案
对 错

18:对比港股市场三类重要资金2014年11月至2017年三季度的流入和流出情况，港股通已成为港股市场第二大的增量资金。（ ）
对 错

19:香港资本市场监管是金融监管的重要一环，以证监会为主要监管机构，并形成了政府、证监会和港交所构成的三层监管架构。（ ）
对 错

20:港交所或将修改现行上市规则，设立创新初板和创新主板，放宽创新板上市标准，并允许内地发行人在香港申请第二次上市。（ ）
对 错

1:道琼斯工业平均指数是美国最悠久的市场指数之一，它包括美国（ ）家最大和最知名的上市公司。 A
A.30
B.500
C.3000
D.15

2:美国股票市场中，OTCBB与NASDAQ的区别在于以下哪个方面（ ）。 加微信看答案
A.没有上市标准
B.需要在OTCBB进行登记
C.挂牌审批时间较长
D.上市费用非常高

3:美国公司债主要的发行人包括（ ）。
A.非农非金融企业
B.外国企业
C.商业银行
D.金融企业

4:美国期货经营机构主要商业模式，包括（ ）。
A.期货佣金商
B.介绍经纪商
C.商品投资基金
D.商品交易顾问

5:美国国债的投资者结构中，包括以下（ ）等类别投资者。
A.海外投资者
B.货币当局
C.共同基金
D.养老基金

6:美国国债中，到期期限在10年以上的债券称之为（ ）。 C
A.Bills
B.Notes
C.Bonds
D.Tips

7:美国股票市场中，上市要求最低的市场是（ ）。 加微信看答案
A.纳斯达克
B.美交所
C.OTCBB市场
D.Pink粉单市场

8:美国货币当局是美国国债最主要持有者。
对 错

9:截至2016年末，美国上市公司股票总市值占GDP比重低于100%。
对 错

10:2016年底，美国国内上市公司数量超过6000家。
对 错

11:美国拥有全球最大的债券市场。 对
对 错

12:美国衍生品市场监管体系采用三级监管方式。 加微信看答案
对 错

13:截至2017年1季度，美国各类债券市场存量总计近40万亿美元，占美国GDP比重超过200%。
对 错

14:美国衍生品市场中，占比最大的产品为股票期权。
对 错

15:美国公司债最主要的发行人为非农非金融企业。
对 错

16:美国衍生品市场由场内和场外市场构成。 对
对 错

17:纽约证券交易所是全球上市公司总市值第一的股票交易所。 加微信看答案
对 错

1:假设投资者A于行权日申报9张行权价为12元的认购期权行权（该投资者仅持有该合约，合约单位10000）。E+1日，标的证券（股票）市价为10元，当日市场发生证券交收不足，投资者A全部应收证券被现金结算，投资者A的资金收付为（ ）。 A
A.-90000
B.90000
C.-100000
D.100000

2:期权个人投资者交易权限级别分为三个级别，下列哪些交易权限属于一级交易权限？ 加微信看答案
A.在持有期权合约标的时，进行相应数量的备兑开仓
B.在持有期权合约标的时，进行相应数量的认沽期权买入开仓
C.对所持有的合约进行平仓或者行权
D.保证金卖出开仓

3:下列选项中描述正确的有（ ）。
A.若结算参与人为行权资金净应收方，则到期被指派合约对应的维持保证金全部释放
B.若结算参与人为行权资金净应付方，则到期被指派合约对应的维持保证金不予释放
C.若结算准备金小于零，则按0处理，即不释放到期被指派合约对应的维持保证金
D.若结算参与人结算准备金加上被指派合约维持保证金大于或等于行权净应付金额，则到期被指派合约对应的维持保证金全部释放

4:期权业务中风险控制制度包含如下哪些？
A.保证金制度
B.持仓限额制度
C.强行平仓制度
D.结算担保金制度

5:日常交易中，如下哪些情形获得的合约标的可用于当日备兑证券锁定？
A.当日买入合约标的
B.当日申购且纳入担保交收的ETF
C.当日赎回纳入担保交收的ETF获得ETF成份股
D.大宗交易获得的合约标的

6:股票期权行权结算遵循以下（ ）原则。 ABD
A.中央对手方（CCP）净额结算
B.分级结算
C.T+0结算
D.E+1货银对付

7:若投资者在当日交易后，持有10张权利仓，12张非备兑义务仓，3张备兑义务仓，请问在日终结算后，该投资者持仓情况？ 加微信看答案
A.5张备兑义务仓
B.3张备兑义务仓，2张非备兑义务仓
C.2张备兑义务仓，3张非备兑义务仓
D.10张权利仓，12张非备兑义务仓，3张备兑义务仓

8:若结算参与人合约标的交割不足，中国结算对未交付部分按照合约标的当日收盘价的（ ）进行现金结算，相应的资金交收并入到该结算参与人 E+1 日行权资金交收中完成。
A.90%
B.100%
C.110%
D.120%

9:E日日终，中国结算根据行权申报检查结果，按照“按比例指派”、“零头按尾数大小指派”原则对有效行权申报与被行权方进行行权指派。若甲持有1700张义务仓，乙持有2500张义务仓，丙持有1900张义务仓，丁持有1900张义务仓，而行权权利仓总数为7176张。请问最终，丁被指派到几张？
A.1703
B.1704
C.1705
D.1706

10:E日日终，中国结算根据行权申报检查结果，按照“按比例指派”、“零头按尾数大小指派”原则对有效行权申报与被行权方进行行权指派。若甲持有1700张义务仓，乙持有2500张义务仓，丙持有1900张义务仓，丁持有1900张义务仓，而行权权利仓总数为7176张。请问最终，甲被指派到几张？
A.1523
B.1524
C.1525
D.1526

11:场内期权也称为交易所期权，是指由交易所设计并在交易所集中交易的非标准化期权。 错
对 错

12:行权指派完成后，对于到期的备兑期权合约，对未被指派的到期备兑期权合约，中国结算当日继续锁定合约标的，对未被指派的到期非备兑期权合约义务仓，中国结算当日仍旧收取维持保证金。 加微信看答案
对 错

13:对同一期权合约，交易时段投资者可以双向持仓，日终上交所和中国结算对投资者双向头寸进行分别结算。
对 错

14:中央对手方（CCP）净额结算是指中国结算作为中央对手方，对股票期权交易、保证金收取及行权交割实行多边净额结算。
对 错

15:欧式期权（European Options）指期权买方在期权合约到期日之前不能行使权利，只能在期权到期日行使权利的期权。
对 错

1:融资融券业务的特别风险包括（ ）。 ABCD
A.投资风险放大
B.强制平仓风险
C.融资融券成本增加的风险
D.通知送达风险

2:客户服务要达到的目标 （ ）。 加微信看答案
A.提升公司客户服务工作质量
B.建立服务口碑
C.树立品牌信誉
D.增强客户对公司的忠诚度和依赖度

3:客户服务的要点包括（ ）。
A.开展投资者教育工作，针对融资融券业务的特点对感兴趣的客户进行宣传教育
B.客户适当性管理，对合适的客户推荐适合的产品与服务，切实保护投资者利益
C.关注融资融券业务的相应变化，及时出具业务动态、个股点评等资讯报告
D.以公司客户关系管理系统为依托，提供账户分析、事件提醒、通知送达等增值性服务
E.注重大数据挖掘和分析，根据分支机构或客户特点提供有针对性的服务方案

4:关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（ ）。
A.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
B.不得劝诱客户参与证券交易
C.不得接受分享利益的委托
D.不得向客户保证收益
E.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

5:证券公司向投资者提供的产品或服务，以下不符合要求的是（ ）。
A.投资期限和品种符合客户的投资目标
B.风险等级符合客户的风险承受能力等级
C.客户签署风险揭示书，确认已充分理解产品或服务的风险
D.预期收益符合客户的目标收益

6:以下不属于客户服务内容的是（ ）。 D
A.建立稳定客户服务关系
B.针对事件的一对一服务
C.交易前中后风险揭示
D.帮助客户实现投资收益最大化

7:以下内容不属于客户服务目标的是（ ）。 加微信看答案
A.建立服务口碑
B.树立品牌信誉
C.增强客户对公司的忠诚度和依赖度
D.帮助客户实现投资收益最大化

8:在客户已经盈利的情况下，不需对客户进行回访。
对 错

9:对于某些固定收益类产品，可以告知客户其收益是有保障、不会发生亏损的。
对 错

10:客户服务的目的是为了创造更多的收入。
对 错

11:投资者教育是为了让客户掌握资产增值的交易方法。 错
对 错

12:风险揭示不足，可能导致客户在不知情的情况下做出错误的投资决策，导致客户投资亏损。 加微信看答案
对 错

13:误读业务规则，可能导致客户在不知情的情况下做出错误的投资决策，导致客户投资亏损。
对 错

1:互换交易商（ ）。 A
A.为互换做市商
B.从自有库存卖出
C.为客户卖出互换
D.匹配具有类似需求的交易方

2:固定利率收取者以（ ）为基础定期付息。 加微信看答案
A.LIBOR过往利率
B.LIBOR当前利率
C.LIBOR未来利率
D.LIBOR固定利率

3:货币互换的三个步骤不包括（ ）。
A.每月调整固定利率
B.持续交换利息现金流
C.本金的最终交换
D.本金的初始交换

4:简单利率互换中的固定利率支付者一般以（ ）为基础收取利息。
A.LIBOR
B.债券收益率
C.股票市场回报率
D.合约达成时确定的固定利率

5:在货币互换中，本金应（ ）。
A.由双方支付
B.仅由浮动利率支付方支付
C.仅由固定利率支付方支付
D.双方均不支付

6:下列关于互换的陈述中正确的是（ ）。 ABC
A.互换有期限
B.互换是私人协定
C.互换包括定期付款
D.互换没有对手风险

7:在利率互换中，名义本金（ ）。 加微信看答案
A.仅由浮动利率支付方支付
B.双方均不支付
C.仅由一方支付
D.仅由固定利率支付方支付

8:下列关于互换经纪商的描述是错误的一项是（ ）。
A.他们不承担任何交易对手风险
B.他们通过买卖差价赚取利润
C.他们为交易双方协商互换条款
D.他们收取介绍交易双方的佣金

9:如果在利率互换中，A公司欠B公司50万美元，B公司欠A公司47.5万美元。下列说法中正确的一项是（ ）。
A.A公司向B公司支付50万美元，B公司向A公司支付47.5万美元
B.A公司向B公司支付2.5万美元，B公司不支付款项
C.在下一个付息日之前不支付款项
D.A公司向B公司支付47.5万美元，B公司向A公司支付50万美元

10:浮动利率支付的基础是（ ）。
A.合约签订时的实际LIBOR利率
B.每个付款周期开始时的实际LIBOR利率
C.每个付款周期中的平均LIBOR利率
D.每个付款周期末的实际LIBOR利率

11:货币互换的三个步骤包括（ ）。 BCD
A.每月调整固定利率
B.持续交换利息现金流
C.本金的最终交换
D.本金的初始交换

12:在利率互换结算日，交易方A欠交易方B50万美元，而交易方B欠交易方A45万美元。那么，利率互换中现金流将是（ ）。 加微信看答案
A.A向B支付50万，然后B向A支付45万
B.B向A支付45万，然后A向B支付50万
C.A向B支付5万
D.B向A支付5万

13:互换经纪商（ ）。
A.在互换中做市商
B.与互换交易商的作用相同
C.匹配具有相似需求的交易双方
D.从自由库存中卖出

14:互换中，根据名义本金金额向交易对手支付固定利息的交易方称为（ ）。
A.LIBOR
B.利率
C.固定利率收取者
D.固定利率支付者

15:下列关于互换的陈述中错误的一项是（ ）。
A.互换有期限
B.互换是私人协定
C.互换包括定期付款
D.互换没有对手风险

16:在货币互换中，双方同意在交易初始以及到期日以相同的汇率交换本金的原因是（ ）。 D
A.双方将在货币交换中出现损失
B.一方将在货币交换中出现损失，一方将获利
C.双方将分担在货币交换中的损失
D.双方均不会在货币交换中出现损失

17:浮动利率支付的基础是每个付款周期开始时的实际LIBOR利率。（ ） 加微信看答案
对 错

18:在利率互换中，名义本金双方均不支付。（ ）
对 错

19:货币互换的三个步骤包括本金的初始交换、本金的最终交换、持续交换利息现金流。（ ）
对 错

20:在货币互换中，双方同意在交易初始以及到期日以相同的汇率交换本金的原因是双方均不会在货币交换中出现损失。（ ）
对 错

21:假设互换报价为 5.50% – 5.55%。则表示固定利率支付者支付5.55%的利率，收取LIBOR利率。（ ） 对
对 错

22:交易方A能够以10%的固定利率和LIBOR+2%的浮动利率借款，交易方B能够以12%的固定利率和LIBOR+3%的浮动利率借款， A在固定利率市场有优势，因此A将成为互换中的固定利率收取者。（ ） 加微信看答案
对 错

1:海权国力论是由（ ）提出的。 A
A.阿尔弗雷德·马汉
B.
F.拉采尔
C.麦金德
D.斯皮克曼

2:玉米经过（ ）三个路径传入了中国。 加微信看答案
A.陆上丝绸之路
B.通过缅甸进入云南
C.海上丝绸之路
D.通过俄国进入东北地区

3:南美洲的安第斯山区是世界早期物种重要驯化地之一，（ ）等最早即是在此地区被驯化的。
A.玉米
B.甘薯
C.马铃薯
D.辣椒

4:地理大发现起始阶段，中国正处于（ ）。
A.清朝
B.明朝
C.元朝
D.宋朝

5:下列说法正确的有（ ）。
A.哥伦布是西班牙著名的航海家，因发现新大陆而闻名
B.拉丁美洲曾经是西班牙和葡萄牙的殖民地
C.苏伊士运河是南北美洲的分界线
D.荷兰曾于17世纪成立过东印度公司

6:地理大发现始于（ ）。 C
A.17世纪初期
B.16世纪初期
C.15世纪初期
D.14世纪初期

7:教皇子午线曾经是两个海洋大国荷兰和英国瓜分殖民地的分界线。 加微信看答案
对 错

8:郑和下西洋与地理大发现差不多处于同时期。
对 错

9:拉丁美洲实际上是语言上的划分而非地理上的划分。
对 错

10:玉米、甘薯早期由欧洲商人带到了欧洲，又由阿拉伯、波斯商人带到了中国。
对 错

1:从四大文明古国的历史来看，（ ）发生过文明的中断。 A
A.埃及
B.中国
C.印度
D.巴比伦

2:世界三大农作物物种驯化地是（ ）。 加微信看答案
A.西亚、北非
B.以中国为主的东亚地区
C.南美洲安第斯山区
D.欧洲大陆

3:以下说法正确的有（ ）。
A.罗塞塔碑的发现是研究古埃及历史的重要里程碑
B.水稻是中国最早驯化，通过丝绸之路传到世界各地
C.高僧在古代中国与世界的沟通中曾起到重要作用
D.景教是伊斯兰教的一个分支

4:世界三大宗教中（ ）诞生的最早。
A.基督教
B.佛教
C.伊斯兰教
D.道教

5:最早提出海上丝绸之路的是（ ）。
A.德国地理学家李希霍芬
B.德国历史学家赫尔曼
C.法国汉学家沙畹
D.旅行家伊本·白图泰

6:考古学界认为小麦传入中国的路径是（ ）。 D
A.福建-江西-湖北-陕西
B.新疆-青海-四川-陕西
C.云南-四川-陕西-中原
D.新疆-甘肃-陕西-中原

7:海上丝绸之路的形成期大致是在隋唐时期。 加微信看答案
对 错

8:冬小麦最早是由中国驯化的。
对 错

9:德国历史学家赫尔曼在《中国》一书中，首次把汉代长安为起点，中国和中亚南部、西部以及印度之间的丝绸贸易为主的交通路线，称作“丝绸之路”。
对 错

10:延续不断是中国文明的一大特点，这与我国地理环境“东边是海洋、西边是沙漠”的特殊性密不可分。
对 错

11:匈奴、突厥、蒙古等草原民族是东西间文化与物质的重要传播者。 对
对 错

12:丝绸之路不仅是沟通中外各国经济、政治、宗教、民俗和思想交流的文化大动脉，也同样是丝绸之路沿线各国、各族人民传统文化的巨大载体。 加微信看答案
对 错

1:下列哪些属于推荐券商的责任？ ABC
A.网下投资者适当性管理责任
B.推荐合格投资者责任
C.投资者教育责任
D.对违规网下投资者进行自律处罚

2:关于整改报告的内容及形式，说法正确的有？ 加微信看答案
A.内容应至少包括违规基本信息、整改措施、再次发生违规情形自愿接受协会处罚的承诺等
B.个人投资者的整改报告应有本人亲笔签名
C.机构投资者的整改报告应加盖公司公章
D.机构投资者的整改报告可加盖业务部门章，不须加盖公司公章

3:下列哪些情况属于投资者自身原因造成的违规情形？
A.因填错金额导致未按时足额缴付认购资金
B.未正确安装EIPO平台证书导致无法申购
C.电脑故障导致无法申购
D.公司经办人员出差导致未按时足额缴付认购资金

4:参与新股网下申购的配售对象发生违规情形后，免予一次处罚需满足以下哪些条件？
A.年度首次发生违规情形
B.违规情形为“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”
C.未造成明显不良后果
D.及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告

5:主承销商在报送违规信息时，应注意什么？
A.不得瞒报、欺报
B.不得延迟报送
C.不得提前报送
D.应通过网下投资者管理系统报送

6:被列入黑名单的网下投资者或配售对象可以在中国证券业协会网站公布相关黑名单后的（ ）个工作日内书面提出申诉。 B
A.3
B.5
C.7
D.10

7:除免予一次处罚的情形外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的，协会将其列入黑名单的时长为（ ）。 加微信看答案
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月

8:下列关于网下投资者违规次数的认定，正确的是（ ）。
A.同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形，均视为1次
B.同一配售对象同一原因造成的违规情形，均视为1次
C.同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为1次
D.同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为2次

9:下列说法正确的是（ ）。
A.网下投资者发生违规情形后，只要及时提交整改报告，均可免予处罚
B.网下投资者发生违规情形后，只要及时向主承销商说明情况，即可免予处罚
C.网下投资者发生违规情形后，只要没有造成发行失败、没有重大不良影响，均可免予处罚
D.网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现特定违规情形，及时提交整改报告，且未造成明显不良影响的，可免予一次处罚

10:除免予一次处罚的情形外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次（含）以上或两种情形以上，协会将其列入黑名单的时长为（ ）。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月

11:网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的情形的三次以下的，协会可不将其列入黑名单。 错
对 错

12:网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”情形，未造成明显不良后果，且及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的，可免予一次处罚。 加微信看答案
对 错

13:协会对网下投资者日常业务的开展情况进行跟踪监测，并组织开展不定期现场检查，发现异常情形的，将采取自律管理措施。
对 错

14:协会建立首发股票网下投资者黑名单制度，将主承销商、协会、证券交易所、监管部门在业务开展和监测检查中发现存在《首次公开发行股票承销业务规范》第六章所述违规行为的网下投资者列入黑名单，并在协会网站公示。
对 错

15:证监会发布的《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票网下投资者应当接受中国证券业协会的自律管理。
对 错

1:利率类债券按面值计算托管量，信用类债券按面值乘以（ ）调整系数计算托管量。 A
A.0.85
B.0.7
C.0.8
D.0.9

2:证券公司经纪客户开展融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过( )。 加微信看答案
A.0.9
B.0.85
C.0.8
D.0.75

3:可计入债券托管量的资产包括（ ）。
A.回购融资主体证券账户内的全部债券类资产
B.符合中国结算质押券入库标准的债券型基金产品
C.债券型衍生品
D.国债期货

4:以下属于信用债的有（ ）。
A.国债
B.地方政府债
C.政策性金融债
D.企业债

5:T日公布的标准券折算率一般适用于（ ）日。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

6:回购融资主体开展融资回购交易，其持有的债券主体评级为（ ）级的信用债入库集中度占比不得超过10%。 B
A.AAA级、AA+级
B.AA+级、AA级
C.AA级、AA-级
D.AA-级、A+级

7:某客户持有国债X 200张，折算率0.95，按照托管量计算可融资金额为（ ）。 加微信看答案
A.20000元
B.19000元
C.16000元
D.18000元

8:回购融资主体开展融资回购交易的，融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例不得高于（ ）。
A.0.7
B.0.75
C.0.8
D.0.85

9:某客户持有国债X 200张，折算率0.95，按照标准券使用率计算可融资金额为（ ）。
A.20000元
B.19000元
C.18000元
D.17000元

10:标准券数量的计算公式为：标准券数量=债券市值*标准券折算率。
对 错

11:信用债入库集中度占比的计算公式为：信用债入库集中度占比=单只信用债券单市场入库量/该只债券全市场托管量, 按回购融资证券账户核算。 错
对 错

12:回购标准券使用率的计算公式为回购标准券使用率=融资回购交易未到期金额/质押券对应的标准券总量，按照证券账户核算。 加微信看答案
对 错

1:以下哪种债券不属于利率债？ A
A.公司债
B.国债
C.地方政府债
D.政策性金融债

2:融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例不得高于（ ）。 加微信看答案
A.80%
B.85%
C.90%
D.100%

3:对回购融资主体的管理还较为薄弱，体现在（ ）。
A.风控指标体系不健全
B.对回购融资主体的管理薄弱
C.参与机构自身的风险管理内控机制不健全
D.相关法规不完善

4:回购规模以及信用债入库规模持续上升，给债券回购业务风险管理带来挑战，体现在（ ）。
A.回购规模增长过快
B.信用债入库占比过高
C.个别产品回购杠杆过高
D.市场主体结构过于集中

5:债券质押式回购具有哪些业务特点?
A.匿名交易
B.高标准化
C.全额结算
D.逐日盯市

6:债券合格投资者为同时符合下列条件的法人或其他组织？ BCD
A.最近1年末净资产不低于1000万元
B.最近1年末净资产不低于2000万元
C.最近1年末金融资产不低于1000万元
D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

7:融资回购交易按照其交易结算的模式，可以为（ ）。 加微信看答案
A.资管业务模式
B.自营业务模式
C.经纪业务模式
D.托管人结算业务模式

8:证券公司经纪客户开展融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过（ ）。
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%

9:标准券折算率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比，每日公布，（ ）日适用。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+N

10:证券公司应当对投资者信用状况和风险承受能力进行持续跟踪，并且至少每（ ）年进行一次综合评估。
A.半
B.一
C.两
D.三

11:个人投资者可以参与债券质押式融资回购。 错
对 错

12:信用债入库集中度占比=单只信用债券单市场入库量/该账户债券托管量。 加微信看答案
对 错

13:回购融资主体持有的债券主体评级为AA+级、AA级的单只信用债单市场入库量/该只债券全市场托管量占比不得超过10%。
对 错

14:经纪客户或托管客户融资回购到期违约风险由相关结算参与人承担。
对 错

15:标准券折算率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
对 错