作者：sid

1:以下（ ）不是证券行业交易系统数据库SQL性能调优中常用的方法。 A
A.数据库升级
B.SQL语句写法和索引调整
C.相关表统计信息收集
D.合理对相关表进行分表、分区

2:实现证券行业交易系统高可靠性的常用方法有哪些？ 加微信看答案
A.RAC&TAF（TransparentApplicationFailover）
B.数据实时复制（DDS&DSG）
C.硬件均衡器
D.热备&温备&应急切换

3:证券行业交易系统数据库运维工作目标是哪些？
A.高可靠性
B.高性能
C.高安全性
D.高效率

4:ORACLE数据库内存结构主要由哪些部分组成？
A.SGA
B.PGA
C.共享池，数据库缓冲区，日志缓冲区
D.归档文件

5:证券行业交易系统数据库物理结构主要包含哪些？
A.数据文件
B.日志文件
C.控制文件
D.参数文件

6:影响证券行业交易系统数据库性能的因素有哪些？ ABCD
A.数据库设计，是否合理归档、分区、分表
B.操作系统优化
C.硬件性能
D.Sql语句的写法，索引和统计信息

7:以下哪些是证券行业交易系统数据库运维内容？ 加微信看答案
A.日志检查
B.空间检查
C.数据库升级
D.索引重建

8:以下哪些是ORACLE RAC数据库的特点？
A.多个实例访问一个数据库
B.实例通过所有节点延伸
C.物理或逻辑的访问每个数据库数据文件
D.多个数据库实例间共享缓存

9:证券行业交易系统数据库特点有哪些？
A.周期性
B.高效率
C.应用相关性
D.高峰值

10:ORACLE数据库常用数据导出工具有哪些？
A.EXP
B.DBLINK
C.IMP
D.EXPDP

11:以下（ ）不是证券行业交易系统数据库故障解决的有效方法。 B
A.分析故障现象，准确定位故障发生时间
B.罗列最近做过的数据库变更，如硬件、软件变更
C.分析相关日志信息：操作系统日志、数据库alertlog信息、Awr日志
D.重启数据库

12:以下（ ）不属于证券行业交易系统数据库故障应急处理流程的关键环节。 加微信看答案
A.确定故障影响范围
B.分析故障发生的原因
C.按照应急流程进行系统切换
D.联系软件供应商

13:通常以下各项手段在证券行业交易系统数据库调优中技术成本最低的是什么？
A.提高数据库服务器硬件
B.提升数据库服务器存储性能
C.对影响数据库性能的SQL语句进行性能调优
D.使用硬件负载均衡器

14:以下哪项不是证券行业交易系统数据库故障处理流程？
A.按照应急流程进行系统切换
B.看故障能否在短时间内解决以及可能性
C.增加数据库连接数
D.确定故障影响范围

15:证券行业交易系统数据库常用的优化器规则是什么？
A.CHOOSE
B.ALL_ROWS
C.RULE
D.First_ROWS

16:以下哪项不是证券行业交易系统数据库运维工作范围？ D
A.监控数据库运行状态
B.数据库相关日志日常检查
C.定期进行数据库健康检查
D.数据库服务器故障硬件更换

17:通常以下（ ）手段在证券行业交易系统数据库调优中效果最好。 加微信看答案
A.数据库设计优化
B.索引优化
C.存储优化
D.系统架构优化

18:以下（ ）不属于ORACLE数据库服务端进程。
A.用户进程
B.服务器进程
C.后台进程
D.监听进程

19:证券行业交易系统数据库故障排除流程中最先需要做的是（ ）。
A.排查是否数据库资源短缺
B.排查是否数据库服务器CPU忙
C.排查数据库索引是否正常
D.排查是否是应用程序还是数据库发生问题

20:证券行业交易系统数据库性能调优主要是通过增加硬件性能来实现。
对 错

21:保障数据库安全性最重要的手段是恢复。 错
对 错

22:证券行业交易系统数据库交易时间和非交易时间负载相差不大。 加微信看答案
对 错

23:ORACLE RAC多个实例共同访问一个数据库。
对 错

24:证券行业交易系统数据库峰值压力是正常时的数倍甚至是数十倍。
对 错

25:数据库用户访问需要遵循的重要安全原则是“最小权限”。
对 错

26:ORACLERA是证券行业交易系统数据库常用的增强可用性方法。 对
对 错

1:关于企业防范交割风险的方式，下列说法错误的是（ ）。 A
A.建立顺畅的信息通报和资金审批、划转机制
B.选择合适的市场与品种
C.如有必要，及时申请套保头寸
D.熟悉相关品种的交割规则

2:导致市场流动性风险产生的原因不包括（ ）。 加微信看答案
A.操作失误
B.市场深度不足
C.市场极速变化，出现异常情况
D.临近交割日，持仓不打算参与交割

3:关于企业面临的风险，下列说法正确的是（ ）。
A.上游资源类企业可能面临价格下跌的风险
B.中游加工贸易型企业面临双向风险敞口
C.下游终端型企业面临成品价格上涨风险
D.上游资源类企业可能面临价格上涨的风险
E.下游终端型企业面临成品价格下跌风险

4:操作风险主要存在于（ ）。
A.指令下达错误
B.合约输入错误
C.合约方向下错
D.套保数量下错

5:基差风险产生的原因有（ ）等。
A.风险资产与标的合约的不匹配
B.持有成本因素的变化
C.期现基差水平未来收敛的状况
D.期现价格的随机扰动因素

6:套期保值的基本原则包括（ ）。 ABCD
A.交易方向相反
B.商品种类相同
C.商品数量符合实际需求
D.交货月份相同或相近

7:企业参与期货套期保值的流程包括（ ）。 加微信看答案
A.风险识别量化
B.套保策略制定
C.套保实际操作
D.套保绩效评估

8:企业建立完善的风险管理体系主要包括（ ）。
A.决策机构的建立
B.管理制度的建立
C.专业团队的建立
D.信息渠道的建立

9:企业参与期货市场可能面临的风险包括（ ）。
A.保证金不足风险
B.交割风险
C.流动性风险
D.操作风险
E.基差风险

10:企业经营风险加大产生避险需求，主要为了（ ）。
A.对冲周期性风险
B.增加盈利
C.锁定成本
D.保证利润

11:基差（ ）有利于（ ）套期保值效果。 AD
A.走弱，空头
B.走强，空头
C.走弱，多头
D.走强，多头

12:关于企业防范保证金不足风险的方式，下列说法错误的是（ ）。 加微信看答案
A.制定相应的套期保值财务计划、预案
B.限制交易规模，分散化管理
C.建立顺畅的信息通报和资金审批、划转机制
D.熟悉交易所相关规定、及时关注临时通知

13:当交易所临时上调保证金时，可能会给企业带来（ ）风险。
A.流动性
B.保证金不足
C.交割
D.基差

14:关于企业防范流动性风险的方式，下列说法错误的是（ ）。
A.选择主力合约
B.临近交割月时，移仓展期
C.扩大交易规模
D.分散化管理合约

15:关于企业防范操作风险的方式，下列说法错误的是（ ）。
A.严格规范交易流程，减少错单
B.结算人员对完成的交易进行核对、记录和确认
C.风险管理人员对交易情况进行监督
D.制定相应的套期保值财务计划、预案

16:正确评判企业的保值效果必须实行“双标准”：不但要看企业的经营目标是否因参与了期货套保而得以实现，更重要的是期货是否赢利。（ ） 错
对 错

17:套期保值实际上是用基差风险代替了现货市场的绝对价格波动风险。（ ） 加微信看答案
对 错

18:保证金不足且不及时追加，将导致期货头寸被强行平仓。（ ）
对 错

19:企业参与期货交易的风险管理的核心在于建立完善的风险管理体系并予以执行。（ ）
对 错

20:正确评判企业的保值效果需要从长期表现评价而非一个特定时期的结果评价。（ ）
对 错

1:能够对本金进行保障，并且投资前的预期收益不会太多的受到风险因素的影响，或者是受到风险因素的影响非常小，并且流动性比较高是（）理财产品的特点。 A
A.低风险
B.中等风险
C.中高风险
D.高风险

2:当前美国适当性制度主要体现在（）层面。 加微信看答案
A.法律
B.监管规则
C.自律规则
D.道德

3:2007年11月欧盟正式实施《金融工具市场指引》，将接受金融服务的客户分为（）三类，三者的专业程度呈递增之势，而相应的保护程度则顺次递减，以此作为适当性制度的基础。
A.零售客户
B.专业客户
C.竞争对手
D.合格交易对手

4:投资者适当性制度最早出现在（）。
A.中国
B.美国
C.英国
D.德国

5:以下投资者类型中风险承受能力最高的是（）。
A.谨慎型
B.保守型
C.激进型
D.稳健性

6:不能保障投资本金，并且投资前的预期收益极易受到风险因素的影响，并且风险因素有可能会对产品的本金造成重大的损失，这类产品的结构和运作比较复杂，一般使用杠杆运作是（）理财产品的特点。 D
A.低风险
B.中等风险
C.中高风险
D.高风险

7:对客户进行风险承受能力评估时，无需考虑客户年龄、相关投资经验等因素。（ ） 加微信看答案
对 错

8:欧盟实施的《金融工具市场指引》要求：如果客户拒绝提供信息或提供信息不充分，金融机构无需警告客户其无法判断产品或服务是否适合该客户。（ ）
对 错

9:对于经评估存在一定风险适合有投资经验客户的理财产品，即使潜在客户的风险承受能力评估分值与该产品的风险等级显示匹配，但如该客户没有投资经验，也不允许向其销售。（ ）
对 错

10:理财产品宣传材料应当在醒目位置提示客户，“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”。（）
对 错

11:商业银行应当采用科学、合理的方法对拟销售的理财产品自主进行风险评级，制定风险管控措施，进行分级审核批准。（ ） 对
对 错

12:金融机构在向客户推荐投资产品时应极度审慎，尤其是当投资者选择超过其风险承受能力的投资时，金融机构必须采用录音等方式予以记录。（ ） 加微信看答案
对 错

13:对普通投资者需要严格按照适当性制度的要求推荐投资产品，对专业投资者披露信息或推荐投资品方面可以有所放宽。（ ）
对 错

14:商业银行应当根据风险匹配原则在理财产品风险评级与客户风险承受能力评估之间建立对应关系，将合适的产品卖给合适的消费者。（ ）
对 错

1:（ ）交易策略是指当市场处于下跌市中，对股票组合最小价值的一个保全措施安排，即为股票组合确保一个最低收益率，同时股票组合又不失去从市场有利变动中获利的机会。 A
A.组合保险
B.久期平均
C.指数套利
D.算法交易

2:商业专用程序化交易系统具有哪些特点？ 加微信看答案
A.系统专用、业务逻辑完善、界面友好
B.策略逻辑基本固化在系统中
C.适用于保守型和跟随型的证券公司
D.对证券公司技术实力要求高

3:客户异常交易风险包括（ ）。
A.申报大量无效委托
B.以操控股价为目的的交易
C.达到传输利益、洗钱等非法目的的交易
D.进行股指期货套期保值交易

4:以下属于国外市场上使用得较多的程序化交易系统为（ ）。
A.完全自主开发的程序化交易系统
B.商业专用程序化交易系统
C.基于事件处理和数据流的开放式程序化交易系统
D.机械化交易系统

5:明确禁止的程序化交易包括（ ）。
A.进行股指期货套期保值交易
B.频繁报撤且成交较低
C.影响收盘价、误导他人交易
D.制造趋势以影响价格

6:目前开设程序化交易的交易所主要包括（ ）。 ABCD
A.纽约股票交易所
B.纳斯达克市场
C.芝加哥期货交易所
D.芝加哥期权交易所

7:程序化交易平台系统的基本功能模块包括（ ）。 加微信看答案
A.交易策略开发模块
B.交易策略评价优化模块
C.交易策略运行模块
D.外部连接模块

8:在国外程序化交易系统建设及应用中，使用完全自主开发的程序化交易系统具有哪些特点？
A.高速、安全、稳定、灵活
B.重视界面友好、人机交互
C.开发工作量大，业务与技术紧密结合
D.策略的技术实现风险和业务管理风险高

9:（ ）交易策略是指在股票组合的价格低时买入，在股票组合的价格高时卖出，从而获得价差收益。
A.组合保险
B.久期平均
C.指数套利
D.算法交易

10:（ ）交易策略是指套利者利用程序化交易系统在指数现货市场与指数衍生产品市场之间，利用两类产品在不同市场上出现的瞬间定价的不同来迅速实现贱买贵卖的交易，并从中获得价差收益。
A.组合保险
B.久期平均
C.指数套利
D.算法交易

11:（ ）交易策略是运用较为复杂的数学模型来确定订单最佳的执行路径、执行时间、执行价格及执行数量的交易方法。 D
A.组合保险
B.久期平均
C.指数套利
D.算法交易

12:下列不属于程序化交易优点的是（ ）。 加微信看答案
A.根据规则自动交易，有利于克服人性弱点
B.突破人的生理极限，大幅提高投资效率
C.系统性的交易、资金和仓位管理，有利于投资的组合优化管理和风险控制
D.交易者只要拥有一套好的交易系统，利用程序化交易平台就可以稳步盈利

13:（ ）交易策略是指依据于一个混合的数量模型来进行一揽子股票的买卖，该数量模型既遵从于市场内在的规律，又照顾到股票的历史性和理论逻辑的相关关系，将股票划分为价值被高估的股票和价值被低估的股票。
A.组合保险
B.久期平均
C.指数套利
D.量化交易

14:程序化交易有加大市场波动、影响市场公平性、增加技术系统压力等消极影响。
对 错

15:基于事件处理和数据流的开放式程序化交易系统，这类系统目前比较热门，国人熟知的产品主要有Apama等。这些系统往往会被称为“复杂事件处理平台”或是“事件流处理平台”。
对 错

16:我国资本市场投资者以中小散户为主，而程序化交易主要为机构或大户所采用，过度发展程序化交易不利于公平交易。 对
对 错

17:面对创新的程序化交易系统，技术人员经验不足、配套资源没有跟上、需求调研不充分等风险的防范措施是：各类业务需求要有所取舍，严格控制各种适当性管理、风险警示的证券交易，通过合适的项目开发组织，降低整体风险。 加微信看答案
对 错

18:证券公司、期货公司应当勤勉尽责，建立客户程序化交易核查制度，遵循“了解你的客户”原则，严格审查客户身份的真实性、资金来源、交易账户及交易操作的合规性，严格落实账户实名制和反洗钱制度。
对 错

19:程序化交易并不是简单的由计算机进行自动交易的事情，它是一个由交易策略构思、计算机程序实现、历史数据回测、参数优化、模拟应用检验、实盘交易、跟踪监测、修改完善等众多互联独立和相互联系的环节构成的一个系统动态过程。
对 错

1:流动性比率的计算方法为（ ）。 A
A.流动性资产余额/流动性负债余额
B.流动性负债/总负债
C.流动性资产/总资产
D.净资产/所需稳定资金

2:资产负债管理是指金融机构以有限的资金，在兼顾（ ）的情况下，进行最适当的资产与负债的规划与安排。 加微信看答案
A.安全性
B.流动性
C.盈利性
D.分散性

3:证券公司流动性风险量化工具主要包括（ ）。
A.流动性风险监管指标
B.资本杠杆与流动性比率
C.现金流缺口及客户行为分析
D.资产负债错配及期限结构分布指标
E.压力测试与生存周期评估

4:流动性风险的关键因素包括（ ）。
A.时间
B.成本
C.利率
D.数量

5:净稳定资金率（NSFR）指标的计算方法为（ ）。
A.长期负债与借款/所需稳定资金
B.可用稳定资金/所需稳定资金
C.优质流动性资产/所需稳定资金
D.净资产/所需稳定资金

6:流动负债比率的计算方法为（ ）。 B
A.流动性资产余额/流动性负债余额
B.流动性负债/总负债
C.流动性资产/总资产
D.净资产/所需稳定资金

7:流动性风险依据其来源，可划分为（ ）。 加微信看答案
A.资产流动性风险
B.融资流动性风险
C.市场流动性风险
D.负债流动性风险

8:流动性风险的关键因素不包括（ ）。
A.时间
B.成本
C.利率
D.数量

9:流动性风险覆盖率（LCR）指标旨在确保证券公司具有充足的优质流动性资产，能够在规定的流动性压力情景下，通过变现这些资产满足未来1年的流动性需求。（ ）
对 错

10:情景分析法旨在测量单个重要风险因素或少数几项关系密切的因素，在假设情景下对公司流动性风险的影响。（ ）
对 错

11:核心负债率为据到期日一定期限以上的负债规模与总负债的比例，核心负债率通常取1个月及3个月以上的期限。（ ） 错
对 错

12:流动性风险通常与信用风险、市场风险和操作风险等紧密联系在一起，任何其他系统性风险和非系统性风险都有可能转化为流动性风险，流动性风险是各类风险的最终表现。（ ） 加微信看答案
对 错

13:融资负债动态现金预测很大程度上影响了公司整体净现金流，而关于融资负债到期续作的分析是对其动态现金流分析的关键。（ ）
对 错

14:在动态现金流模型中，需对融资类业务客户提前还款行为进行分析，并基于提前还款率与天数重新调整现金流入本金比例与到期期限。（ ）
对 错

15:流动性风险管理包括流动性管理、利率风险管理、资本管理、融资负债管理、资金转移价格、资产配置、资产负债结构管理、外汇风险管理、外部定价管理等。（ ）
对 错

16:流动性风险识别是流动性风险管理的首要环节，旨在运用相应的方法及流程，辩识公司各项经营及管理活动中潜在的流动性风险因素，分析其来源及性质、评估其影响程度等。（ ） 对
对 错

17:压力测试是流动性风险管理工具体系的核心构成，主要用以评估在极端情形下证券公司的流动性状况。（ ） 加微信看答案
对 错

18:证券公司流动性压力核心构成为压力测试情景库、情景参数模型、压力测试执行及系统、压力测试报告等，压力测试结果的应用及应急计划的制定是压力测试的最终目标。（ ）
对 错

19:资产与负债的到期期限的不同所导致的现金流入与现金流出的不匹配，是诱发流动性风险的重要原因。（ ）
对 错

1:CRMW不可以由以下哪一个主体创设：（）。 A
A.标的实体
B.证券公司
C.银行
D.基金子公司

2:强制拍卖机制为以下哪一项设下了基准：（）。 加微信看答案
A.现金结算
B.实物结算
C.票息标准化
D.市场透明度

3:以下属于推动衍生品发展的机构和组织的是：（）。
A.国际掉期与衍生工具协会
B.国际支付结算体系委员会
C.国际证监会组织
D.各国监管当局

4:以下哪些措施可以完善我国信用管理体系（）。
A.违约率的完善
B.回收率的整理
C.企业信用信息数据库应统一建设
D.评级机构的评级标准具有可比性

5:以下属于合约类信用风险缓释工具的是：（）。
A.CRMA
B.CRMW
C.CLN
D.CDS

6:在票息标准化中，北美市场对投资级的固定票息是：（）。 B
A.25
B.100
C.500
D.1000

7:以下属于凭证类信用风险缓释工具的是：（）。 加微信看答案
A.CRMA
B.CRMW
C.CLN
D.CDS

8:提供合约标准化程度的主要措施是：（）。
A.设立决定委员会
B.强制拍卖机制
C.票息标准化
D.市场透明度

9:有效的降低对手方风险和交易复杂程度的主要措施是：（）。
A.设立决定委员会
B.强制拍卖机制
C.票息标准化
D.中央对手方

10:拍卖机制是在2007年才开始建立。
对 错

11:票息标准化不利于CDS合约的交易。 错
对 错

12:和双边结算相比，中央对手方可以有效的降低对手方风险，但增加了交易复杂程度。 加微信看答案
对 错

13:决定委员会的主要职责是对信用事件的发生情况（时间、类型等）及可交付债务进行裁定，同时拥有对承继事件、拍卖的时间、可替代的参考债务等相关条款的裁定权。
对 错

14:事件回溯日的设定加大了有效对冲和抵消的效果。
对 错

1:互联网A某日的净值为1.019，价格为0.981，其下期利率为4.5%，则根据简化公式，其隐含收益率是多少？ A
A.4.68%
B.5.12%
C.4.5%
D.3.75%

2:基金丰和某日的净值为1.021，价格为0.959，其剩余期限为0.84年，请问其年化折价是多少？ 加微信看答案
A.7.22%
B.6.09%
C.8%
D.9.05%

3:某日创业板A的净值为1.019，价格为1.008，创业板B的净值为0.817，价格为0.859，创业板A和创业板B的比例为1：1，则当日创业板B的价格杠杆是多少？
A.2
B.2.14
C.2.25
D.2.8

4:某日房地产A的价格为1.029，房地产B的价格为0.378，国泰地产母基金的净值为0.708，请问该分级的整体折溢价是多少？
A.溢价0.59%
B.折价0.59%
C.折价0.8%
D.溢价0.8%

5:某只分级基金的整体折价为1%，假设可以盲合，且T+1日指数不涨不跌，则折价套利收益是多少？
A.1%
B.0.5%
C.0%
D.-0.5%

6:在盲拆的情况下，分级基金的溢价套利效率是？ B
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

7:第一只开放式架构分级债券基金是？ 加微信看答案
A.国投瑞银瑞福
B.嘉实多利
C.天弘添利分级
D.中欧鼎力

8:某日互联网A的净值为1.019，互联网B的净值为0.376，请问此时互联网B的净值杠杆是多少？
A.3.2
B.5
C.3.71
D.2

9:分级B的溢价率越大，其价格杠杆越大。（ ）
对 错

10:若不考虑下折期间母基金净值变化，折价分级A可以在下折事件中获得正收益。（ ）
对 错

11:定增基金的净值计算方法和普通基金略有区别，若股票市场价大于定增价，则收益要在定增锁定期内摊销。（ ） 对
对 错

12:分级B的净值越小，其净值杠杆越大。（ ） 加微信看答案
对 错

1:证券公司资产管理业务的“一法两则”是指（ ）。 ABC
A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
B.《证券公司集合资产管理业务实施细则》
C.《证券公司定向资产管理业务实施细则》
D.《证券投资基金法》
E.《证券公司私募产品备案管理办法》

2:证券公司应当与符合条件的银行或经其合法授权的分支机构、相关部门签订定向资产管理合同，并在合同中明确约定双方权利义务，包括但不限于以下内容（ ）。 加微信看答案
A.明确约定投资指令、委托资产追加及提取指令的格式、发送及接收的方式和执行流程，确保投资指令的金额、用途等清晰、明确
B.明确约定合同期限届满、提前终止或合作银行提取委托资产时，证券公司有权以委托资产现状方式向委托人返还
C.证券公司不得向委托人承诺委托资产的本金安全或保证委托资产的收益，不得以承诺回购、提供担保等方式，变相向委托人保本保收益
D.管理人应当承诺对证券公司根据投资指令从事的投资行为承担完全后果，承担投资风险，并处理相关纠纷
E.证券公司可以接受委托人、交易对手方或其他第三方的口头承诺或与委托人、交易对手方或其他第三方私下签订补充协议

3:在产品设计阶段，需要首先确定产品的核心条款，包括（ ）等。
A.产品结构的设计
B.产品的开放期
C.各个投资标的的比例
D.是否触及监管规定的监管红线

4:中国证监会及其派出机构依法对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。对于违反本规定的，中国证监会及其派出机构可对机构采取（ ）等行政监管措施，对相关责任人员采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照法律法规进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.暂停办理相关业务
E.取消相关业务资格

5:集合计划的投资范围包括（ ）。
A.中国境内依法发行的股票和债券
B.央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种
C.证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品
D.中国证监会认可的其他投资品种
E.股指期货、商品期货等期货交易所交易的投资品种

6:证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料（ ）。 ABCDE
A.备案报告
B.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书、资产托管协议
C.投资者信息资料表，包括名称、证件类型、证件号码、认购份额类型、认购金额等信息
D.合规总监的合规审查意见
E.已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明

7:证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（ ）。 加微信看答案
A.挪用客户资产
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.将资产管理业务与其他业务分开操作
D.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
E.内幕交易、操纵市场

8:“资金池”性质的私募资产管理业务具有以下特点（ ）。
A.不同资产管理计划进行混同运作，资金与资产无法明确对应
B.资产管理计划单独建账、独立核算，单独编制估值表
C.资产管理计划在开放申购、赎回或滚动发行时按照规定进行合理估值，对应标的资产的实际收益率进行分离定价
D.资产管理计划未进行实际投资或者投资于非标资产，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益
E.资产管理计划在整个运作过程中合理估值的约定，且照资产管理合同约定向投资者进行充分适当的信息披露

9:私募产品到期后不再展期的，证券公司应当按照合同的约定对私募产品进行清算或清理，并在（ ）日内将清算或清理结果报市场监测中心备案。
A.5
B.10
C.15
D.20

10:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条的相关规定，股票类结构化集合资管计划杠杆比例为（ ）。
A.不可分级
B.不超过1倍
C.不超过2倍
D.不超过3倍

11:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除，以下情形中不符合监管要求的是（ ）。 C
A.建立或有效执行第三方机构遴选机制，按照规定流程选聘第三方机构
B.签订相关委托协议，或在资产管理合同及其它材料中明确披露第三方机构身份、约定第三方机构职责以及充分说明和揭示聘请第三方机构可能产生的特定风险
C.由第三方机构直接执行投资指令，未建立或有效执行风险管控机制，未能有效防范第三方机构利用资产管理计划从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为
D.第三方机构及其关联方不以其自有资金或募集资金投资于结构化资产管理计划劣后级份额

12:对于合格投资者的说法下列有误的是（ ）。 加微信看答案
A.具备相应风险识别能力
B.具备承担所投资集合资产管理计划风险能力
C.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币

13:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条的相关规定，固定收益类结构化集合资管计划杠杆比例为（ ）。
A.不可分级
B.不超过1倍
C.不超过2倍
D.不超过3倍

14:根据资产管理合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于（ ）的结构化资产管理计划为股票型产品。
A.20%
B.40%
C.60%
D.80%

15:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利，以下说法错误的是（ ）。
A.不得在资产管理计划份额下设子账户、分账户、虚拟账户或将资产管理计划证券、期货账户出借他人
B.不得为违法证券期货业务活动提供账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利
C.不得违规使用信息系统外部接入开展交易，为违法证券期货业务活动提供系统对接或投资交易指令转发服务
D.不得设立伞形资产管理计划，但可以通过子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策，共用同一资产管理计划的证券、期货账户

16:结构化集合计划不得直接对优先级份额认购者提供保本保收益安排，但可以在结构化资产管理计划合同中约定计提优先级份额收益、提前终止罚息、劣后级或第三方机构差额补足优先级收益、计提风险保证金补足优先级收益。（ ） 错
对 错

17:证券期货经营机构和销售机构不允许通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介。（ ） 加微信看答案
对 错

18:定向资产管理业务可以参与融资融券交易，但不可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。（ ）
对 错

19:资产管理合同及销售材料中不允许存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。（ ）
对 错

20:证券公司应当在资产管理计划成立后5个工作日内，报基金业协会备案。（ ）
对 错

21:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（ ） 对
对 错

22:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得违背风险收益相匹配原则，利用结构化资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益。（ ） 加微信看答案
对 错

23:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（ ）
对 错

1:我国开放式基金的赎回价格是以（ ）为基础加、减有关费用计算的。 A
A.基金份额净值
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金发行时的价格

2:基金卖出股票按何比例征收印花税？（ ） 加微信看答案
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰

3:ETF的申赎时间为（ ）。
A.上午9:30-11:30；下午1:00-3:00
B.上午9:15-11:30；下午1:00-3:00
C.9:30-11:45；下午1:00-3:00
D.上午9:30-11:30；下午2:00-4:00

4:基金托管人必须配备几人以上具有基金从业资格的人员（ ）。
A.5人
B.7人
C.9人
D.11人

5:基金管理人的准入要求为（ ）。
A.注册资本不低于1亿元人民币
B.主要股东注册资本不低于3亿元人民币
C.主要股东注册资本不低于1亿元人民币
D.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

6:基金所需披露的三大文件包括（ ）。 ABC
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金季度报告

7:基金监管的原则是（ ）。 加微信看答案
A.公平
B.公开
C.公正
D.平等

8:基金市场的主要参与者包括（ ）。
A.当事人
B.服务机构
C.监管机构
D.行政单位

9:封闭式基金的主要特点有（ ）。
A.规模固定
B.长期投资
C.存续期固定
D.场内交易

10:基金收益来源主要包括（ ）。
A.利息收入
B.投资收益
C.公允价值变动
D.其他收入

11:在基金申请募集期间主要工作准备有（ ）。 ABCD
A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案

12:基金信息披露的主要作用是（ ）。 加微信看答案
A.投资者的价值判断
B.防止利益冲突与利益输送
C.提高证券市场的效率
D.防止信息滥用

13:目前，我国的证券投资基金主要是（ ）。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.单位信托基金
D.对冲基金

14:基金托管人职责核心是（ ）。
A.资金清算
B.会计复核
C.资产保管
D.投资运作监督

15:基金信息披露实质性原则不包括（ ）。
A.真实性
B.准确性、完整性
C.及时性
D.规范性

16:开放式基金一般来讲规模和存续期相对比较固定，因此对流动性的要求不是太高。（ ） 错
对 错

17:对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，需要征营业税。（ ） 加微信看答案
对 错

18:基金份额净值=基金资产净值/基金总份额（ ）
对 错

19:证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（ ）
对 错

1:下列基金中风险等级最高的基金是（ ）。 A
A.股票型基金
B.混合型基金
C.债券型基金
D.货币型基金

2:QDII基金不可投资于（ ）。 加微信看答案
A.贵金属或代表贵金属的凭证
B.银行存款、可转让存单
C.银行承兑汇票、银行票据
D.远期合约、互换

3:股票型指数基金的特点是（ ）。
A.低成本、低费率
B.不择时、不择股
C.高风险、高收益
D.高成本、高费率

4:混合型基金分为（ ）。
A.偏股型混合基金
B.偏债型混合基金
C.平衡型混合基金
D.配置型基金

5:货币型基金面临的风险来自于（ ）。
A.债券风险
B.流动性风险
C.权益市场风险
D.信用风险

6:股票型基金的股票仓位为（ ）。 B
A.60%以上
B.80%以上
C.<p>95%以上</p>
D.0-95%

7:下列哪类债券基金可投资于二级市场股票（ ）。 加微信看答案
A.一级债基
B.二级债基
C.纯债基金
D.以上均可

8:货币基金为完全无风险产品（ ）。
对 错

9:股票型基金和股票一样，每日净值价格始终处于变动当中。（ ）
对 错

10:偏债型混合基金的股票仓位为50%-70%。（ ）
对 错

11:保本型基金任何时候申购均可保本。（ ） 错
对 错

12:混合型基金的优势在于灵活配置。( ) 加微信看答案
对 错

13:股票型基金份额的净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受影响。（ ）
对 错

14:保本型基金通过权益资产为投资者提供额外收益。（ ）
对 错