作者：sid

1:下列属于货币类资源的是（ ）。 A
A.美元
B.铁矿石
C.土地
D.铜

2:下列关于信息商品的说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.信息商品的价值是凝结在信息商品中的一般人类劳动，是信息商品的社会属性
B.信息商品是用来交换并且能满足人们某种需要的信息产品
C.信息商品在大多数情况下不需要物质商品作为载体
D.物质商品上不一定含有信息成分

3:下列属于矿业类资源的是（ ）。
A.铁矿石
B.铝
C.石油
D.天然气

4:下列哪些学科属于第一产业（ ）。
A.气象学
B.农学
C.国际贸易
D.行为金融学

5:收集加工大宗商品信息时，可按照以下（ ）板块进行分类收集加工。
A.商品属性
B.宏观和货币信息
C.市场信息
D.期货交易信息

6:下列哪些商品期货品种是CRB指数的组成部分（ ）。 ABCD
A.原油
B.玉米
C.白银
D.棉花

7:下列关于信息商品说法不正确的是（ ）。 加微信看答案
A.商品到底是作为物质商品还是作为信息商品进入市场，主要取决于该商品中物质和信息两种成分的比重
B.随着信息技术的发展，2010年每1美元信息投入的产出要高于1938年
C.物质商品上总是附有一定的信息成分，信息商品通常以物质为载体
D.随着劳动生产率的提高，人们获得与以往相同的经济效用所需的信息活动是减少的

8:下列哪一个选项不属于贸易市场信息（ ）。
A.运费
B.港口
C.库存
D.货币

9:股票和商品经纪人收入的大部分来源于资本成本核算的维持费用。( )
对 错

10:商品价格总是大于商品价值。（ ）
对 错

11:在CRB指数中，黄金的权重占比要高于白银（ ）。 错
对 错

12:信息经济学属于第四产业。（ ） 加微信看答案
对 错

13:价值是交换价值的基础。（ ）
对 错

14:买方信贷是产业链金融中的一种融资工具（ ）。
对 错

15:随着劳动生产率的提高，人们需要更多的信息活动才能获得与以往相同的经济效用。（ ）
对 错

1:依据我国国债期货实物交割流程，若为客户申请交割的，意向申报日为（ ）日。 A
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

2:依据我国国债期货实物交割流程，客户申请交割的，交易所于配对缴款日（ ）进行交割配对，并将配对结果和买方客户应当缴纳的交割货款通知相关会员。 加微信看答案
A.11:30前
B.14:00前
C.14:00-15:15
D.交易所结算后

3:目前我国5年期国债期货采用实物交割方式，实物交割方式包括集中交割模式和滚动交割模式，下列属于滚动交割的特点的是（ ）。
A.赋予客户提前交割的权利
B.增加买方“多逼空”的成本的难度
C.防止集中买入和卖出现券，减轻交割对现货市场的冲击
D.市场预期准确，准备比较充分

4:国债期货实物交割制度设计原则包括（ ）。
A.实现跨市场托管的国债过户，方便各类客户参与交割，促进国债期货价格发现功能发挥
B.合理设计交割流程，提高交割效率，减小投资者交割成本
C.有效防止逼仓现象的发生，尽量防止交割违约的发生
D.禁止跨市场交割，提高交割效率

5:我国国债期货交割准备过程中，关于国债托管账户的申报下列说法正确的有（ ）。
A.投资者参与国债期货交割必须在国债托管机构拥有以本人身份开立的国债托管账户
B.投资者可以用中央结算的债券账户、中国结算上海分公司A股证券账户或中国结算深圳分公司A股证券账户作为其参与国债期货交割的国债托管账户
C.国债托管账户的具体开户条件和要求，以及开户办理流程依照国债托管机构的相关规定办理
D.投资者应确保所申报的国债托管账户真实、有效，且与期货客户本人为同一身份

6:下列选项中属于国债期货交割制度的特点的有（ ）。 ABCD
A.采用实物交割方式和滚动交割模式，防范逼仓风险
B.可交割国债范围较宽，有利于扩大可交割券范围
C.采用“同市场优先”的原则进行交割配对，有效减少跨市场转托管量
D.建立差额补偿方案作为紧急逃生舱，为市场提供风险释放机制

7:我国国债期货实物交割的第一阶段，客户申请交割的，正常流程中交割会员与交易所业务交互的主要时间点包括（ ）。 加微信看答案
A.意向申报日
B.交券日
C.配对缴款日
D.收券日

8:我国国债期货采取交割期梯度提高保证金的方式以防范交割风险，以下属于梯度提高保证金制度特点的有（ ）。
A.提高逼仓成本，减小市场逼仓风险
B.引导没有交割意愿或能力的投资者将交易转向非交割合约
C.降低逼仓成本，提高市场效率
D.确保交割守约方能够获得资金补偿，保障交割流程顺利结束

9:国债期货实物交割过程中，关于基准国债的现货价格的确定，下列说法正确的是（ ）。
A.最后交易日之前申请交割的，采用意向申报日该国债的中债估值作为现货价格
B.最后交易日之前申请交割的，采用最后交易日该国债的中债估值作为现货价格
C.最后交易日进入交割的，采用最后交易日该国债的中债估值作为现货价格
D.最后交易日进入交割的，采用意向申报日该国债的中债估值作为现货价格

10:下列选项中关于我国5年期国债期货最后交易日交割数量要求描述正确的是（ ）。
A.同一客户号收市后净持仓10手以下的客户持仓不得参与交割
B.同一客户号收市后净持仓20手以下的客户持仓不得参与交割
C.收市后，交易所按照“不满足交割要求持仓优先，最小持仓量优先”原则选择持仓进行对冲
D.交易所进行持仓对冲时，对冲价格为该合约的交割结算价，对冲的持仓计入盘后成交量，不计入交割持仓

11:依据国债期货交割风险管理制度关于套保套利额度的规定，产品额度的申请自获批之日起（ ）个月内有效。 B
A.6
B.12
C.18
D.36

12:在国债期货交割准备阶段，双方持仓均不满足交割要求的，交易所向双方分别收取持仓合约价值（ ）的惩罚性违约金。 加微信看答案
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%

13:在国债期货滚动交割期间，客户在同一会员处的有效申报交割数量不得低于（ ）手。
A.5
B.10
C.15
D.20

14:依据我国国债期货实物交割流程，最后交易日进入交割的，申报交割信息和交券日为（ ）日。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

15:依据我国国债期货实物交割流程，客户申请交割的，收券日为（ ）日。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

16:依据国债期货交割风险管理制度，我国采用梯度降低持仓限额制度，在交割月份投机客户限仓由正常月份的（ ）手降至（ ）手。 D
A.5000，1000
B.5000，500
C.1000，500
D.1000，100

17:一般法人、特殊单位客户可以申请套期保值、套利额度，自然人客户不能申请。（ ） 加微信看答案
对 错

18:国债期货交割差额补偿金的收取是在期现价差补偿的基础上，予以守约方按照交割结算价计算的合约价值2%的流动性补偿。（ ）
对 错

19:基于我国国债存管体系，国债期货交割涉及与中央结算、中国结算上海分公司、中国结算深圳分公司的业务交互。（ ）
对 错

20:在国债期货交割流程中，一旦完成了买卖的配对，即可计算卖方应收交割货款。百元面值可交割国债应收货款称为发票价格。（ ）
对 错

21:交割是联系国债期现货市场的纽带，是期现货市场价格收敛的保障。（ ） 对
对 错

22:百搭卡期权是指期货停止交易之后，现货继续交易，若现货市场出现较大波动，期货卖方可以行权，提早交割。（ ） 加微信看答案
对 错

23:依据我国国债期货交割差额补偿方案，卖方未能在规定期限内如数交付可交割国债或者买方未能在规定期限内如数缴纳交割货款的，可以采取差额补偿的方式了结未平仓合约。（ ）
对 错

24:对5年期国债期货，临近交割月合约额度是指合约交割月前一个月下旬第一个交易日至该合约最后交易日期间。（ ）
对 错

1:根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定，股东大会决议有效期原则为（ ）年，超过的按（ ）年计算。 A
A.1，1
B.2，2
C.3，3
D.4，4

2:为防止上市公司董事、监事、高管、持有上市公司百分之五以上股份的股东认购非公开发行股票构成《证券法》第四十七条规定的短线交易情形，上述主体及其一致行动人、具有控制或被控制关系的关联方，在（ ）期间不得存在减持情况或减持计划，并且应当出具承诺并公开披露。 加微信看答案
A.从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月
B.从定价基准日前六个月至本次发行完成后一年
C.从定价基准日前一年至本次发行完成后六个月
D.从定价基准日前一年至本次发行完成后一年

3:下列情形中，属于《上市公司非公开发行股票实施细则》第十六条所规定的发行方案发生变化的是（ ）。
A.增加募集资金总额或增加单个募投项目数额的
B.增加新的募投项目的
C.变更发行对象或认购数量的
D.减少募集资金数额、募投项目，同时相应减少发行股数的

4:截至2016年5月底，共有183家企业撤回再融资发行申请，其中因为与定价有关的法律问题撤回的共有20件。这些定价问题包括（ ）。
A.定价有失公允
B.频繁调整定价基准日
C.发行方案发生重大变化后未重新确定定价基准日
D.利用信息优势操纵股价

5:上市公司再融资审核的理念包括（ ）。
A.贯彻以信息披露为中心
B.坚持市场化、法治化取向
C.不断厘清政府与市场的关系，督导归位尽责，强化市场约束，促进企业自治有效、市场契约自由
D.坚持完善审核流程、改进工作作风，提高行政许可效率和服务质量

6:再融资申请的审核工作流程主要由（ ）等环节组成。 ABCD
A.受理
B.反馈会、初审会、发审会
C.封卷
D.核准发行

7:以下关于员工持股计划参与认购上市公司非公开发行股票的说法中，正确的是（ ）。 加微信看答案
A.应当按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的规定履行董事会和股东大会决策程序
B.员工持股计划参与认购不得存在结构化安排
C.应当列示各出资人认购的份额；认购份额不得变化，也不能在各出资人之间重新分配
D.穿透计算是否超过200人时，员工持股计划无论出资人多少，均按照1个人计算

8:再融资审核中，对认购对象的穿透核查原则上应该穿透到（ ）。
A.自然人
B.有限公司（不包括专为本次认购而设、根据财务数据不能判断是否有认购能力的有限公司）
C.有限公司（包括专为本次认购而设、根据财务数据不能判断是否有认购能力的有限公司）
D.股份公司

9:创业板上市公司非公开发行股票，其定价基准日可以选择（ ）。
A.董事会决议公告日
B.股东大会决议公告日
C.证监会核准发行日
D.发行期首日

10:在优先股发行方案中，股东大会的有效期一般为（ ）个月；如采用分次发行方式的，可延长至（ ）个月。
A.6，12
B.12，24
C.12，18
D.6，18

11:为严防规避监管和利益输送，上市公司的实际控制人以及持股（ ）以上的主要股东，通过非公开发行股票获取上市公司股份的，应当直接认购取得，不得通过资管产品或有限合伙等形式参与认购。 B
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

12:根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第七条的规定，定价基准日是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。发行价格（底价）应当以定价基准日前（ ）个交易日股票交易均价计算。 加微信看答案
A.10
B.15
C.20
D.25

13:再融资审核过程中，发行人最近（ ）个月曾因违反国家产业政策受到处罚的，应当核查是否构成重大违法行为。
A.12
B.24
C.36
D.48

14:上市公司非公开发行股份购买资产同时募集的部分配套资金，所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格（ ）的，一并由并购重组审核委员会予以审核；超过（ ）的，一并由发行审核委员会予以审核。
A.30%，30%
B.50%，50%
C.75%，75%
D.100%，100%

15:在再融资审核流程中，反馈意见回复时限通常为（ ）日，确有困难的，发行人及保荐机构可书面申请延期回复。
A.5
B.10
C.20
D.30

16:非公开发行方案中的战略投资者是资管产品或有限合伙的，预案公布时应当确定资管产品委托人、有限合伙企业合伙人及其认购的具体份额，发行股份不得预留份额。资管产品及有限合伙出资人之间不得存在分级收益等结构化安排，在锁定期内可以退出合伙，但不得转让其持有的产品份额。（ ） 错
对 错

17:目前，大部分配股在申请材料中明确的配股数量区间为不超过配售前股本总额的30%或20%，与中国证监会配股发行核准批文须明确发行数量的要求不符。（ ） 加微信看答案
对 错

18:为强化对发行人及中介机构的监管，对发行方案和募集资金运用存在重大缺陷和违法违规情形的，中国证监会可以要求发行人、中介机构相关部门负责任到会接受问核并提供工作底稿。（ ）
对 错

19:上市公司申请涉房类再融资项目时，上市公司的董事、高级管理人员及其控股股东、实际控制人或者其他信息披露义务人应当在信息披露文件中作出公开承诺，相关房地产企业如因存在未披露的土地闲置等违法违规行为，给上市公司和投资者造成损失的，将承担赔偿责任。（ ）
对 错

20:在再融资审核过程中，以竞价方式确定发行价格的、已过会或已领取批文的非公开发行方案，不允许修改底价；公司可以履行决策程序放弃发行，或在批文过期后，重新申报新的非公开发行股票申请。（ ）
对 错

1:( )已成为产能过剩经济体中企业增强竞争力的必要选择。 A
A.趋势套保
B.产品套保
C.成本套保
D.运价套保

2:判断基差趋势、基差拐点、选择最佳套保时机的套保方法，属于（ ）。 加微信看答案
A.趋势套保
B.产品套保
C.成本套保
D.运价套保

3:由于期货价格具有( )，可以有效在市场上形成统一价格，有利于买卖双方进行定价，并对未来价格进行预期。
A.公开性
B.连续性
C.可预期性
D.适应性

4:下列管控手段遵循了风控独立性原则的有（ ）。
A.精细化敞口限量管理
B.强化止损管理刚性
C.引入压力测试机制
D.引入监督检查机制

5:针对企业的风险控制，下列说法正确的有（ ）。
A.在制度层面，企业应事前、事中、事后建立相应机制。
B.企业需将前中后台岗位权责分离。
C.企业应统一严格管理衍生品，从而控制风险。
D.企业可通过明确交易规则、制定限额来控制风险。

6:通常企业面临的是交叉风险，需从多方面进行立体式的套期保值，套期保值的类型具体可包括（ ）。 ABCD
A.原料套保
B.产品套保
C.运价套保
D.汇率套保

7:以下关于套利行为描述正确的是( )。 加微信看答案
A.保证了套期保值的顺利实现
B.消除了价格变动的风险
C.提高了期货交易的活跃程度
D.促进交易的流畅化和价格的合理化

8:下列关于企业套期保值中增加敞口总量控制的说法正确的有（ ）。
A.敞口头寸可直接反映企业的套保效果
B.敞口头寸是现货数量与期货数量之差
C.以套保总量限制控制成本套保中的现金流问题
D.以敞口总量限额控制趋势套保中裸露头寸风险问题

9:企业通过现货采购和期货卖出，当销售现货时，在期货市场对空单平仓，该方式属于（ ）。
A.买期保值
B.卖期保值
C.综合保值
D.平仓保值

10:针对加工成品进行的套期保值，旨在锁定加工利润，该类型属于（ ）。
A.原料套保
B.产品套保
C.运价套保
D.汇率套保

11:为避免海运费变化带来的风险所进行的套保，该类型属于（ ）。 C
A.原料套保
B.产品套保
C.运价套保
D.汇率套保

12:期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为( )。 加微信看答案
A.期货市场具有价格发现的功能
B.期货市场是有组织的规范化的市场
C.在期货市场上可以进行套期保值操作
D.期货市场和现货市场走势具有“趋同性”

13:期货交易不具备( )特点。
A.合约标准化
B.双向交易
C.每日无负债结算
D.背书转让

14:当期现倒挂，满足不了企业正常利润时，企业应采取成本套保的方式。（ ）
对 错

15:由于期货与现货价格有一致性及趋同性，通过交易方向相反、商品种类相同、数量相等、交货月份相同或相近的套期保值行为，企业可通过期货进行风险规避，稳定企业利润。( )
对 错

16:基差是期货价格和现货价格的差。( ) 对
对 错

17:成本套保依靠的是过去的经验判断操作，不能动态透视基差的趋势变化和季节性节奏及区域性供求细微差异。（ ） 加微信看答案
对 错

18:利用期货与现货价格的密切关系，市场参与方可运用期货工具进行基差交易等新商业模式，用以规避风险锁定利润，提高企业风险控制能力
。（ ）
对 错

19:当原材料与产成品之间，不同品种之间，不同地域之间，期货与现货之间的价差偏离正常范围时，可通过期现货的组合操作进行套利。( )
对 错

20:企业运用成本套保时，基差出现有利于企业锁定成本或者利润实施。
对 错

1:衍生证券是一种金融合约，其价值取决于一种或多种更基础的标的资产，合约的基本种类包括（ ）。 ABCD
A.远期（forward）
B.期货（future）
C.互换（swap）
D.期权（option）

2:如果投资者在利率互换到期前要提前了结该互换头寸，那么投资者通常有以下（ ）方式可以达到这一目的。 加微信看答案
A.相反方向对冲
B.终止协议
C.转让互换
D.找一个第三方来接受原来的互换协议

3:从海外市场情况来看，国债期货交易策略包括（ ）。
A.套期保值
B.期现套利
C.单边投机
D.互换和国债利差交易
E.国债收益率曲线形状变化

4:我国国债期货合约的最小变动价位为（ ）。
A.0.001元
B.0.002元
C.0.003元
D.0.005元

5:目前我国市场上，交易比较频繁的主要互换合约是基于（ ）的合约。
A.1天回购利率
B.7天回购定盘利率
C.1年期定存利率
D.3个月Shibor利率

6:在场外交易市场进行交易的衍生证券有（ ）。 BCD
A.期货
B.远期
C.互换
D.期权

7:套期保值的效果取决于被套保债券的价格和期货合约价格之间的相互关系，即取决于基差的变动，由此产生的风险称为（ ）。 加微信看答案
A.利率风险
B.价格风险
C.基差风险
D.信用风险

8:下列选项不属于场内交易市场交易的利率衍生品的的是（ ）。
A.短期利率期货
B.中长期债券期货
C.远期利率协议
D.利率期权

9:下列有关利率衍生品种类中的远期交易和期货交易的主要差异描述，不正确的是（ ）。
A.远期交易的契约是非标准化的，而期货交易的契约是高度标准化的
B.远期交易是非保证金交易，而期货交易需缴纳一定的保证金
C.在远期交易中买卖双方的交易对手是结算所，降低了交易对手违约的信用风险，而在期货交易中买卖双方承担交易对手的信用风险
D.远期交易采用的交易机制为柜台撮合交易，而期货交易采用的是公开竞价的交易机制

10:国债期货交易策略中，（ ）仅仅只在单个市场进行，利用国债期货价格的变化赚取利润。
A.套期保值
B.期现套利
C.单边投机
D.互换和国债利差交易

11:我国国债期货合约交易指令每次最小下单数量为（ ）手，市价指令每次最大下单数量为（ ）手，限价指令每次最大下单数量为200手。 D
A.1，500
B.10，50
C.10，500
D.1，50

12:目前，我国国债期货的可交割券为合约到期月份首日剩余期限为（ ）年年的记账式附息国债。 加微信看答案
A.1至4
B.2至5
C.3至6
D.4至7

13:在利率互换的头寸了结方式中，进行转让互换时投资者可以找一个第三方来接手原来的互换协议，这样原来的支付义务就由第三方来履行，该种转让通常无需原始对手方同意。（ )
对 错

14:从做空功能而言，利率互换与国债期货一样都可以实现风险对冲。而利率互换由于银行、保险等尚未能参与，主要的参与者是券商和私募机构和部分散户，因此成交量较低。（ ）
对 错

15:期权是指买方向卖方支付一定数量的金额后拥有的在未来一段时间内（美式期权）或未来某一特定日期（欧式期权）以事先规定好的价格向卖方购买（看涨期权）或出售（看跌期权）一定数量的特定标的物的权利，必须负有买卖的义务。（ ）
对 错

16:各可交割债券的转换因子在该国债期货合约上市交易期间持续变动。（ ） 错
对 错

17:从历史数据来看，互换利率走高的时候，往往都是成交量放大的时候；而互换利率急跌时，交易量必定会缩小。（ ） 加微信看答案
对 错

18:利率互换是一种场内协议，协议的双方同意不定期的交换根据一定名义本金额和特定的指标利率（包括浮动或固定利率）计算的同种货币的利息。（ ）
对 错

19:理论上讲，在一个完全有效的市场，期货的价格应该等于现货的价格加上现货持有期间的收益和成本，否则就会产生套利机会。当国债期货和现货之间的基差较小时，投资者可以买入该期货合约，卖出债券，然后随着二者之间的价差恢复正常时，投资者卖出期货合约，买入债券，从而获得套利利润。（ ）
对 错

20:互换协议的期限通常要比远期合约和期货合约长，且互换协议的流动性比许多远期合约、特别是长期远期合约的流动性要高。（ ）
对 错

21:与交易所市场相比，衍生品场外交易市场的流动性要差一些，合同条款不标准化(如数额、期限、交割等)，但却更能满足投资者不同的需求。（ ） 对
对 错

22:可交割债券票面利率高于名义标准券票面利率时，国债期货近月合约对应的转换因子高于远月合约对应的转换因子；可交割债券票面利率低于名义标准券票面利率时，国债期货近月合约对应的转换因子低于远月合约对应的转换因子。（ ） 加微信看答案
对 错

23:理论上互换利率和现券收益率在走势上是一致的。不过在实际中，两者的利差却会发生波动。原因在于互换的流动性和交易便利性好于现券，更迅速反映市场观点的变化。（ ）
对 错

1:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，保证人为（ ）的，还应披露保证人所拥有的除发行人股权外的其他主要资产，以及该部分资产的权利限制及是否存在后续权利限制安排。 AB
A.发行人控股股东
B.发行人实际控制人
C.发行人
D.承销方

2:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，发行人应披露其（ ）等内部管理制度的建立及运行情况。 加微信看答案
A.会计核算
B.财务管理
C.风险控制
D.重大事项决策

3:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，债券持有人发行人应当制定并披露债券持有人会议规则的主要内容，包括但不限于（ ）。
A.债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围
B.债券持有人会议召开的情形
C.债券持有人会议的召集、通知、决策机制
D.其他重要事项

4:2015年，中国证监会对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》进行了修订，下列内容是根据调研的市场和投资者需求做出修订的有（ ）。
A.简化对发行人历史沿革的披露要求
B.增加对发行人业务情况的披露要求
C.对保证人为发行人控股股东或实际控制人的，增加披露要求
D.增加某些体现发行人偿债能力的财务信息披露要求

5:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，以下属于发行人应披露的发行的基本情况及发行条款的有（ ）。
A.配售规则
B.定价流程
C.募集资金专项账户
D.发行方式
E.发行对象

6:2015年，中国证监会对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》进行了修订，下列选项中属于本次修订内容的有（ ）。 ABCDE
A.修改保荐人相关表述
B.增加增信及偿债保障机制的披露要求
C.增加债券定价流程和配售规则的披露要求
D.增加募集资金专项账户的披露要求
E.修改了部分债券受托管理人及债券持有人会议规则方面的披露要求

7:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，提供保证担保的，如保证人为自然人，应当披露（ ）等。 加微信看答案
A.保证人与发行人的关系
B.保证人的资信状况
C.保证人的代偿能力
D.保证人的资产受限情况
E.保证人的对外担保情况以及可能影响保证权利实现的其他信息

8:申请公开发行公司债券的公司应按公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号准则的要求编制（ ）及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。
A.公司年报
B.公司债券募集说明书
C.公司招股说明书
D.公司章程

9:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，发行人应对最近（ ）年及（ ）期的主要会计数据和财务指标进行比较，发生重大变化的应说明原因。
A.一，一
B.三，一
C.一，三
D.三，三

10:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，发行人应披露截至（ ）之日的资产抵押、质押、担保和其他权利限制安排，以及除此以外的其他具有可对抗第三人的优先偿付负债的情况。
A.募集说明书提交
B.募集说明书签署
C.债券发行申请文件提交
D.债券发行申请文件签署

11:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，发行人应披露最近（ ）年内因在境内发行其他债券、债务融资工具进行资信评级且主体评级结果与本次评级结果有差异的情况。 C
A.一
B.二
C.三
D.四

12:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，发行人应简要披露公司设立及最近（ ）年内实际控制人变化情况、重大资产重组情况及报告期末的前（ ）大股东情况。 加微信看答案
A.三，五
B.五，五
C.三，十
D.五，十

13:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，发行人应当按照公平、合理和有利于保护债券担保人利益的原则制定并披露债券持有人会议规则的主要内容。（ ）
对 错

14:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，发行人应披露其法人治理结构及相关机构最近一年内的运行情况。（ ）
对 错

15:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对本期债券的偿付产生重大不利影响的所有因素。（ ）
对 错

16:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的修订内容，如发行人为债券设定担保，发行人应披露担保财产是否约定为信托财产。（ ） 对
对 错

17:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，发行人应说明最近一个会计年度期末有息债务的总余额、债务期限结构、信用融资与担保融资的结构等情况。（ ） 加微信看答案
对 错

18:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，如曾对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，发行人应披露相关事项的处理情况和对其的影响。（ ）
对 错

19:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，发行人应披露会计报表附注中的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项。（ ）
对 错

20:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，发行人应披露债券受托管理人应履行的义务，并符合《公司债券发行与交易管理办法》及中国证监会、相关自律组织业务规则的规定。（ ）
对 错

21:依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求，发行人应披露债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制。（ ） 对
对 错

1:报价系统提供灵活的登记结算支持，其中资金支付渠道包括（ ）等。 ABC
A.中国结算
B.第三方支付机构
C.商业银行

2:目前，非公开发行公司债券的交易场所包括（ ）。 加微信看答案
A.沪深交易所
B.股转系统
C.报价系统
D.证券公司柜台

3:报价系统提供多样化的发行转让服务，可以支持的非公开发行公司债券转让方式包括（ ）等。
A.协商成交
B.点击成交
C.拍卖定价
D.做市

4:报价系统提供多样化的发行转让服务，可以支持的非公开发行公司债券发行方式主要有（ ）等。
A.定价发行
B.公开发行
C.招标发行
D.簿记建档

5:《报价系统非公开发行公司债券业务指引》中规定报价系统非公开发行公司债券合格个人投资者名下金融资产不得低于人民币（ ）万元。
A.100
B.300
C.500
D.1000

6:报价系统严守非公开发行公司债券的私募底线，对于发行、转让后持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过（ ）人 B
A.100
B.200
C.300
D.500

7:报价系统为质押式协议回购提供灵活的交易方式，目前主要包括（ ）。 加微信看答案
A.做市交易方式
B.协议成交方式
C.拍卖竞价方式
D.集合竞价方式

8:中证报价对拟在报价系统发行的非公开发行公司债券进行审查的重点包括（ ）等。
A.公司盈利能力大小
B.信息披露是否充分
C.合规性审查是否到位
D.申请材料是否齐备

9:《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主体范围扩展至所有公司制法人，但不包括（ ）。
A.证券公司
B.地方政府融资平台
C.中小企业
D.《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》所限制的范围

10:非公开公司债券发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，不能参与认购与转让该发行人发行的债券。
对 错

11:报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台 错
对 错

12:《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制，并对财务指标、发行限制条件、信用评级、受托管理人职责进行了强制规定。 加微信看答案
对 错

13:目前，中证机构间报价系统股份有限公司对在报价系统开展的债券业务进行日常管理。
对 错

14:《报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引》规定了质押券包括在报价系统发行或转让的各类非公开发行公司债券。
对 错

15:开展质押式协议回购的投资者，必须符合质押券本身的投资者适当性规定。
对 错

16:《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制。 对
对 错

17:私募债券申请在报价系统转让时，如债券发行时已经向报价系统提交的材料在有效期内无重大变化的，可以豁免提交。 加微信看答案
对 错

18:报价系统根据互联网思维建立，定位于互联网市场，实行7*24小时全网运营。
对 错

19:《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制，对发行的非公开性、投资者适当性、备案、转让等内容进行了原则性规定。
对 错

1:对于商品期货，资金推动型和现货引导型行情波动的区别在于（ ）。 A
A.资金推动型的行情需要持仓量的配合，现货引导型的行情则不需要
B.资金推动型的行情不需要持仓量的配合，现货引导型行情也不需要
C.资金推动型的行情不需要持仓量的配合，现货引导型行情则需要
D.资金推动型和现货引导型行情都需要持仓量的配合

2:属于商品产业链信息的有（ ）。 加微信看答案
A.供给
B.需求
C.进出口
D.消费替代品

3:可交易金融资产信息可从（ ）等获得。
A.银行间市场信息
B.商品交易所信息
C.场外交易场所信息
D.证券交易所信息

4:下列关于期货交易量、持仓量的特征说法正确的有（ ）。
A.中长期走势中持仓量增减与牛熊趋势没有必然联系
B.价格涨跌过度后，容易出现持仓量的急剧增加
C.现货保盘较重的品种，急速增仓经常会形成行情顶部
D.投资资金参与度高的品种，更容易产生资金推动型的行情

5:以贸易数据库分析模型为例，可从（ ）几个分析模块按不同权重构建贸易数据库分析模型。
A.宏观及货币政策
B.产业链
C.相关行业
D.技术分析

6:大宗商品数据库主要包括（ ）。 ABCD
A.产业链数据库
B.金融信息数据库
C.贸易数据库
D.固定信息点调查数据库

7:商品期货投资中，可在不同类别的数据库基础上构建数据模型驱动和支撑策略，如（ ）。 加微信看答案
A.宏观驱动和宏观套利策略
B.产业驱动和产业套利策略
C.物流驱动和套利策略
D.指数化策略
E.技术和量化策略

8:下列选项属于货币政策工具的有（ ）。
A.利率
B.财政赤字
C.法定存款准备金率
D.公开市场操作

9:下列选项属于财政政策的有（ ）。
A.信贷政策
B.投资政策
C.税收政策
D.利率政策

10:下列不属于产业链数据的是（ ）。
A.上游数据
B.加工数据
C.期货交易数据
D.经销数据

11:决定大宗商品需求的宏观经济政策是（ ）。 C
A.利率政策
B.信贷政策
C.投资政策
D.税收政策

12:商品期货短期价格波动中，增仓上行、减仓下行非常常见，资金进出对行情涨跌短期没有任何影响。（ ） 加微信看答案
对 错

13:商品期货中长期走势中持仓量增减与牛熊趋势没有必然联系。（ ）
对 错

14:相比财政政策，货币政策的调节影响较为温和，政策的变动也相对频繁。（ ）
对 错

15:构建基本面投资数据库的主要目的是通过对影响基本经济关系的信息进行考察，并根据这类信息分析判断市场均衡价格，从而进行投资。（ ）
对 错

16:在经济周期的不同阶段，商品期货与金融资产的相关性存在差异。（ ） 对
对 错

1:在融资类资管产品的尽职调查中，对“融资背景”进行尽职调查的事项包括（ ）等。 ABC
A.项目来源和营销过程
B.融资的动机和目的
C.达成合作意向的商业逻辑

2:对融资类资管产品中机构融资人的财务情况进行尽调时，主要考虑（ ）等方面。 加微信看答案
A.资本安排
B.财务指标
C.负债情况

3:在对融资类资管产品的机构融资人的财务基本指标进行调查时可关注（ ）等方面。
A.偿债能力
B.企业财务效益
C.资产营运状况
D.企业发展能力

4:融资类资管产品尽职调查的内容主要包括（ ）等。
A.融资背景
B.融资方
C.增信
D.融资项目

5:在对融资类资管产品的增信过程中，（ ）等不具有保证人资质。
A.法人分支机构（经授权除外）
B.国家机关、公益单位
C.被担保人的上市子公司
D.法人职能部门

6:下列财产中，不能作为融资类资管产品增信抵押物的有（ ）。 ABCD
A.土地所有权
B.国家机关的财产
C.所有权或使用权不明的财产
D.被查封、扣押或采取其他司法强制措施的财产

7:以下所列举的对机构融资人的尽职调查事项中，属于对其所处行业及主营业务的状况进行调查的事项是（ ）。 加微信看答案
A.所在区域经济情况
B.行业情况
C.公司的发展战略和规划情况
D.公司经营现状

8:在融资类资管产品尽调中，对融资项目的尽调事项主要包括（ ）等。
A.项目真实性
B.审批程序
C.资金投向真实性
D.现金流
E.账户设置

9:融资类资管产品常见的增信方式主要有（ ）等。
A.担保（包括质押、抵押、保证）
B.差额补足承诺
C.劣后级份额
D.购买（回购）承诺
E.增资（资金支持）承诺

10:在对融资类资管产品抵押类增信进行尽调是，需要核实（ ）等。
A.抵押人主体资格
B.抵押物权属和抵押可能性
C.抵押物的真实性
D.评判抵押物的价值
E.抵押是否经过正当程序批准

11:按照融资方式分类，目前，融资类资管产品可以划分为（ ）。 ABCDE
A.委托贷款
B.信托
C.收益权转让
D.股票质押回购
E.资产证券化

12:融资类资管产品具有以下哪些特点？（ ） 加微信看答案
A.起步晚，尚不成熟
B.融资方向多元化，集中度不高
C.产品的风险特征多样
D.产品结构多样

13:在融资类资管产品尽职调查中，对个人融资人的尽调事项主要包括（ ）等。
A.家庭负债
B.财产状况（可包括其配偶）
C.信用状况
D.个人负债

14:以下所列举的对个人融资人的尽职调查事项中，不属于对其财产状况进行调查的事项是（ ）。
A.职业
B.个人所得税申报表
C.人行的征信报告
D.收入证明

15:按照管理方式分类，融资类资管产品可以划分为（ ）。
A.委托贷款管理
B.信托管理
C.主动管理
D.被动管理

16:目前，就证券公司资产管理业务而言，个人融资人主要涉及的融资方式是（ ）。 D
A.信托
B.资产证券化
C.收益权转让
D.股票质押回购融资

17:在融资类资管业务中，融资人可以通过“自己担保”和风险同质担保“保证自己会还款”的方式提供有效增信。 加微信看答案
对 错

18:在融资类资管产品的尽职调查中，一般不对个人融资人的负债情况进行调查。
对 错

19:对融资类资管项目的尽调过程还应注意，如果还款系来自特定融资项目外的项目来源，还涉及该项目的尽调。
对 错

20:对融资类资管产品保证人的尽职调查事项原则上同融资人。
对 错

1:下列关于主办券商的职责说法正确的是（ ）。 ABCD
A.主办券商及其业务人员对开展业务中获取的非公开信息负有保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益，尤其是从事内幕交易
B.为非上市公众公司提供服务的证券服务机构及人员应对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任
C.主办券商应建立持续持续督导工作制度
D.主办券商应勤勉尽责、诚实守信

2:非上市公众公司并购业务中，以下属于收购人聘请的财务顾问就此次收购出具的财务顾问报告中应进行说明和分析，并逐项发表明确意见的事项的是（ ）。 加微信看答案
A.本次收购的目的
B.收购人编制的收购报告书所披露的内容是否真实、准确、完整
C.收购人的股权控制结构
D.收购人是否已经履行了必要的授权和审批程序

3:非上市公众公司重大资产重组的首次董事会决议经表决通过后，拟公告重大资产重组预案的，独立财务顾问对本次交易的标的资产出具重组预案核查意见时至少包括（ ）。
A.标的资产是否完整
B.标的资产权属是否清晰
C.标的资产相关权属证书是否完备有效
D.标的资产按交易合同约定进行过户或转移是否存在重大法律障碍

4:主办券商具有对挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则等规定的权利和义务。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.其他信息披露义务人

5:非上市公众公司进行重大资产重组时，独立财务顾问出具的独立财务报告应当至少包括（ ）。
A.说明本次交易所涉及的资产定价和支付手段定价的合理性
B.说明本次交易完成后非上市公众公司的财务状况及是否存在损害股东合法权益的问题
C.对交易合同约定的资产交付安排是否可能导致非上市公众公司交付现金或其他资产后不能及时获得对价的风险、相关的违约责任是否切实有效发表明确意见
D.对本次重组是否构成关联交易进行核查，并依据核查确认的相关事实发表明确意见

6:在非上市公众公司并购重组审核过程中，同步强化财务顾问执业质量监管的目的包括（ ）。 ABCD
A.促进中介机构归位尽责，提高执业质量
B.有利于中介机构优胜劣汰
C.提高申报材料质量和审核监管效率
D.实现监管资源合理配置

7:在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成后（ ）内，财务顾问应当持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、全国股份转让系统相关规则以及公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。 加微信看答案
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.18个月

8:关于非上市公众公司并购重组主办券商和财务顾问的相关规定，下列说法错误的是（ ）。
A.主办券商制度是三板制度设计中的重要制度创新
B.主办券商和独立财务顾问不能为同一机构
C.将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一，可实现信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性
D.主办券商需对挂牌公司进行持续督导

9:独立财务顾问应当结合非上市公众公司重大资产重组实施当年和实施完毕后的第一个完整会计年度的年报，自年报披露之日起（ ）日内，对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见。
A.5
B.10
C.15
D.20

10:在并购重组审核过程中，发现中介机构执业质量问题，将即时启动监管程序，自律监管由（ ）实施。
A.中国证监会非上市公众公司监管部
B.中国证监会市场监管部
C.中国证券业协会
D.全国股份转让系统

11:对于非上市公众公司重大资产重组交易所涉及的资产定价和支付手段定价的合理性，独立财务顾问出具的报告中可以不进行披露。（ ） 错
对 错

12:健全财务顾问资格管理是加强非上市公众公司并购重组业务财务顾问监管的重要手段之一。（ ） 加微信看答案
对 错

13:财务顾问针对收购出具的财务顾问报告中需要对收购人的股权控制结构及其控股股东、实际控制人支配收购人的方式进行说明和分析并发表明确意见。（ ）
对 错

14:为加强完善财务顾问监管，中国证监会在非上市公众公司并购重组审核中充分关注财务顾问执业质量，对并购重组申报文件所反映的财务顾问违规行为或重大失职行为形成监管记录。（ ）
对 错

15:在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、全国股份转让系统相关规则以及公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。（ ）
对 错

16:非上市公众公众并购业务中，涉及收购人以证券支付收购价款的，财务顾问报告应当说明有关该证券发行人的信息披露是否真实、准确、完整以及该证券交易的便捷性等情况。（ ） 对
对 错

17:发现财务顾问机构未按规定履行持续督导职责的，全国股转系统应采取相应的监管措施并报证监会非上市公众公司监管部。（ ） 加微信看答案
对 错

18:主办券商和独立财务顾问合一的制度将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一，实现了信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性。（ ）
对 错

19:主办券商应对申请挂牌的公司进行尽职调查，并持续督导挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。（ ）
对 错

20:建立持续督导工作制度，勤勉履行审查挂牌公司拟披露的信息披露文件、对挂牌公司进行现场检查、发布风险警示公告等是主办券商需要履行的督导职责。 （ ）
对 错