题目1融资融券业务风险包括添加微信查看全部答案
A市场风险
B流动性风险
C信用风险
D以上都不对
题目2融资融券业务风险控制措施包括添加微信查看全部答案
A逆周期管理
B差异化控制
C压力测试机制
D客户风险承受水平管理
题目3投资者开通融资融券业务资产要求添加微信查看全部答案
A近20个交易日日均证券资产大于或等于50万
B第20个交易日日均证券资产大于或等于50万
C近20个交易日日均证券资产大于50万
D近20个交易日日均资产大于或等于50万。
题目4融资融券业务交易基本要素包括添加微信查看全部答案
A折算率
B保证金比例
C维持担保比率
D客户资产
题目5融资融券业务投资者适当性管理法规依据包括添加微信查看全部答案
A《证券公司融资融券业务管理办法》
B《证券期货投资者适当性管理办法》
C《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
D以上都不对
题目1新三板改革包括以下哪些举措添加微信查看全部答案
A优化发行制度
B优化市场结构和交易制度
C建立专板上市机制
D扩大投资者队伍
题目2新三板挂牌满（）的企业可公开发行添加微信查看全部答案
A三个月
B半年
C一年
D两年
题目3新三板改革对市场的重大意义添加微信查看全部答案
A明确新三板的定位
B精选层作为预备板，打通各层资本市场，从根本上提升新三板的生态活性
C促进市场交易
D实现与交易所的有效联动
题目4创新层企业在符合时间要求的同时，要公开发行还需符合（）条件添加微信查看全部答案
A具有持续盈利能力
B 产权清晰
C信息披露合规
D合规经营
题目5精选层进入指标包括添加微信查看全部答案
A市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于10%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于10%；（市值＋净利润＋净资产收益率，远低于科创板可比标准A）
B市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元且增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正；（市值＋收入＋净现流，远低于科创板可比标准C）
C市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%；（市值＋收入＋研发占比，远低于科创板可比标准B）
D市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元。（市值＋研发，远低于科创板可比标准E）
题目1财富管理应该以（）为中心添加微信查看全部答案
A客户
B产品
C销售
D收益
题目2销售禁止行为包括添加微信查看全部答案
A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B以低于成本的销售费用销售基金
C承诺利用基金资产进行利益输送
D挪用基金销售结算资金，违规制作使用基金宣传推荐材料
题目3《私募投资基金募集行为管理办法》主要内容包括添加微信查看全部答案
A明确了私募基金募集流程
B细化了合格投资者确认程序及合同签订流程
C明确了募集专用账户的监管
D明确基金销售协议重要内容作为基金合同的附件
题目4公募基金销售适当性要求禁止添加微信查看全部答案
A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品
C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品
D就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。
题目5《证券投资顾问业务暂行规定》要求添加微信查看全部答案
A向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B提供证券投资顾问服务，应当告知客户证券投资咨询执业资格编码
C禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
D禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
题目1《证券法》核心内容包括添加微信查看全部答案
A全面推行证券发行注册制度
B进一步强化信息披露要求
C显著提高证券违法违规成本
D完善投资者保护制度
题目2《证券法》大幅度提高对证券违法违规行为的处罚力度包括添加微信查看全部答案
A欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款，提高至募集资金的一倍
B欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款，提高至募集资金的两倍
C信披违法从原来最高可处六十万罚款，提高至一千万
D信披违法从原来最高可处五十万罚款，提高至一千万
题目3《证券法》设专章规定投资者保护制度，作出了许多颇有亮点的安排，包括添加微信查看全部答案
A区分普通投资者和专业投资者
B建立普通投资者和证券公司纠纷的强制调解制度
C完善上市公司现金粉红制度
D建立了适应我国国情得证券民事诉讼制度
题目4投资者适当性强调证券公司应当充分了解投资者添加微信查看全部答案
A金融资产状况
B投资知识和经验
C财产状况
D专业能力
题目5投资风险承担选择为添加微信查看全部答案
A买者自负，风险自担
B卖者有责，买者自负
C卖者尽责，买者自负
D以上均不正确
题目1合规风险管理上位法包括 添加微信查看全部答案
A《证券公司内部控制指引》
B《证券公司合规管理办法》
C《证券公司全面风险管理规范》
D《关于加强经纪业务管理若干规定》
题目2近年来，合规风控管理变化包括 添加微信查看全部答案
A分支机构的定位已悄然转型
B集中运营，扁平化管理模式下，分支机构传统业务违规空间已大大缩小
C新型业务违规空间减小，风险可控性增强
D道德风险带来的违规成本加大
题目3九民纪要的金融消费者保护内容包括添加微信查看全部答案
A责任主体认定
B诉讼举证责任认定
C告知说明义务的衡量标准
D损失赔偿范围
题目4根据九民纪要，各证券经营机构应着重做好添加微信查看全部答案
A切实履行告知义务
B持续规范销售和服务行为
C提高证据意识，用好免责条款
D根据获利情况选择合作机构
题目5证券分支机构合规风控管理方向添加微信查看全部答案
A全方位防范证券从业人员道德风险
B财富管理转型中审慎选择合作机构
C财富管理挖掘中高端客户需求的同时，铺开面不宜大而广，高风险业务不宜倾斜
D以上都不对