题目1合规风险管理上位法包括 添加微信查看全部答案
A《证券公司内部控制指引》
B《证券公司合规管理办法》
C《证券公司全面风险管理规范》
D《关于加强经纪业务管理若干规定》
题目2近年来，合规风控管理变化包括 添加微信查看全部答案
A分支机构的定位已悄然转型
B集中运营，扁平化管理模式下，分支机构传统业务违规空间已大大缩小
C新型业务违规空间减小，风险可控性增强
D道德风险带来的违规成本加大
题目3九民纪要的金融消费者保护内容包括添加微信查看全部答案
A责任主体认定
B诉讼举证责任认定
C告知说明义务的衡量标准
D损失赔偿范围
题目4根据九民纪要，各证券经营机构应着重做好添加微信查看全部答案
A切实履行告知义务
B持续规范销售和服务行为
C提高证据意识，用好免责条款
D根据获利情况选择合作机构
题目5证券分支机构合规风控管理方向添加微信查看全部答案
A全方位防范证券从业人员道德风险
B财富管理转型中审慎选择合作机构
C财富管理挖掘中高端客户需求的同时，铺开面不宜大而广，高风险业务不宜倾斜
D以上都不对