标签：2016证券后续培训答案合集

1:以下哪些是风险管理政策制定中应包括的内容？（　　　） ABCD
A.适用范围
B.相关主体职责与权限
C.工作程序
D.检查与问责

2:以下哪些内容属于市场风险管理的政策框架？（　　　） 加微信看答案
A.公司市场风险管理办法
B.投资业务止损管理办法
C.市场风险监控流程制度
D.投资业务市场风险管理办法

3:以下哪些内容属于压力测试的步骤？（　　　）
A.风险因子选择
B.压力情景设定
C.敏感性分析
D.传导机制构建
E.测试结果分析

4:风险监控报告的读者主要有（ ）。
A.管理决策层
B.投资经理
C.监管部门
D.投资者
E.风控人员

5:以下哪些是风险值VaR方法的特点？（　　　）
A.没有反应分位点左侧损失的情况
B.计算量大
C.无法评估极端市场情况变化带来的影响
D.数据与模型的有效性对结果可靠性有显著影响

6:单券占组合比例属于哪一类风险限额指标？（　　　） B
A.规模类
B.集中度类
C.量化风险类
D.止损类

7:明确投资组合的风险边界后，公司应通过（　　　）保证投资组合风险控制在容许的范围内。 加微信看答案
A.风险容忍度
B.全口径限额分配
C.业务授权限额
D.经济资本
E.风险偏好

8:投资组合市场风险日常管理工作主要包括（　　　）。
A.了解你所负责的投资组合面临的风险
B.风险监控报告
C.基本面分析
D.风险评估
E.风险审核

9:现代投资组合的风险管理需要建设强有力的（　　　）进行支持。
A.估值系统
B.交易系统
C.有机、统一、可扩展的信息系统
D.监控系统
E.以上都不是

10:以下哪个是反映衍生品价格受标的波动率影响的希腊字母？（　　　）
A.Delta
B.Gamma
C.Vega
D.Theta
E.Rho

11:经济资本是公司明确的对重要业务风险管理结果的最大容忍范围。（　　　） 错
对 错

12:风险管理的目标就是消灭风险。（　　） 加微信看答案
对 错

13:现代市场风险管理需要基本面分析和量化风险分析相结合。（　　　）
对 错

14:风险容忍度是公司根据风险偏好，针对不同业务的特点，为重要业务设定的反映风险管理效果的量化限额指标，以明确对风险管理结果的最大容忍范围。（　　）
对 错

15:回溯测试是对风险价值VaR进行检验的重要方法。（　　　）
对 错

1:投资者教育属于下列哪个环节的风险管理（ ）。 A
A.开户
B.交易
C.结算
D.交割

2:2013年12月，大连商品交易所进行同一集团内厂库仓单串换业务试点，首推品种为（ ）。 加微信看答案
A.豆粕
B.豆油
C.棕榈油
D.小麦

3:下列风险管理制度属于事中风险监控的有（ ）。
A.大户报告
B.风险警示
C.每日无负债结算
D.涨跌停板制度

4:期货市场违规交易类型包括（ ）。
A.市场操纵
B.内幕交易
C.市场欺诈
D.利率互换

5:交易所风险管理涉及的交易环节包括（ ）。
A.开户
B.交易
C.结算
D.交割

6:下列制度措施属于结算环节风险管理的是（ ）。 AD
A.每日无负债结算
B.保证金制度
C.投资者教育
D.盘中保证金追加

7:在竞价原则方面，大连商品交易所开设夜盘交易的品种，开盘集合竞价在夜盘交易时段开市前( )分钟内进行。 加微信看答案
A.3
B.5
C.10
D.15

8:下列制度措施属于交易环节风险管理的是（ ）。
A.每日无负债结算
B.一户一码实名制
C.涨跌停板制度
D.保证金制度

9:下列交易可判定为违规交易的有（ ）。
A.频繁报撤500次以内或自成交5次以内，对合约价格影响可以忽略不计
B.频繁报撤500次以内或自成交5次以内，对合约价格产生影响
C.频繁报撤500次以上或自成交5次以上，对合约价格影响可以忽略不计
D.频繁报撤500次以上或自成交5次以上，对合约价格产生影响

10:当一个合约处于绝对额限仓阶段时，单个客户在该合约的最大可建仓量不得超过客户投资持仓限额的（ ）倍。
A.1.5
B.2
C.2.5
D.3

11:大连商品交易所每一交易日分为夜盘和日盘交易时段，夜盘交易设（ ）个夜盘交易小节，日盘交易设（ ）个交易小节。 C
A.一；二
B.二；一
C.一；三
D.三；一

12:当非期货公司会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量（ ）以上（含本数）时，非期货公司会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况，客户须通过期货公司会员报告。 加微信看答案
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

13:对实际控制关系账户可建仓额度审核的上限与单个客户有所区别。（ ）
对 错

14:限仓是指交易所规定会员或客户可以持有的，按双边计算的某一合约投机头寸的最大数额。（ ）
对 错

15:当非期货公司会员或客户的持仓达到交易所报告界限的，非期货公司会员或者客户应主动于下一交易日17:00时前向交易所报告。（ ）
对 错

16:按照合约月份的不同，套期保值持仓额度分为一般月份套期保值持仓额度和交割月份套期保值持仓额度。（ ） 对
对 错

17:产业结构调整的加快和商品价格的大幅波动，使现货企业避险参与更为积极。（ ） 加微信看答案
对 错

18:强行平仓是指当会员、客户违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施。（ ）
对 错

19:豆油、棕榈油期货仓单串换业务为买卖双方提供了交割后进一步协商的机制。（ ）
对 错

20:对于一个实际控制关系账户而言，套期保值可建仓额度可在组内共用。（ ）
对 错

1:国内豆粕实行基差定价对油厂的影响有（ ）。 ABC
A.保证油厂获得合理加工利润
B.快速转移风险，减少油厂持仓风险
C.加快销售速度
D.利用期货盘面获利

2:国内豆粕实行基差定价对饲料厂有利的层面是（ ）。 加微信看答案
A.提前了采购时间，有利于饲料厂合理安排生产
B.进一步跟国外对接
C.能够有效降低采购价格
D.提高了饲料厂议价能力

3:国内油脂、谷物类期货基差对冲（套利）常见交易策略包含（ ）等。
A.内因套利
B.关系套利
C.趋势套利

4:基差交易动态运营管理主要包含以下（ ）等几方面。
A.管理内部信息流动
B.形成敞口头寸信息流
C.采集商品信息流
D.评估敞口头寸整体趋势

5:国内油脂、谷物类期货内因套利常见案例有（ ）。
A.大豆期现套利
B.单个油脂油料品种的跨期套利
C.大豆压榨套利
D.大豆进口套利

6:目前国内组合投资、对冲交易、衍生品配置对象包括以下（ ）品种。 ABCD
A.利率
B.股票
C.货币
D.商品

7:国内油脂油料期货常见套利类型有（ ）等。 加微信看答案
A.季节性套利
B.持仓费用套利、进口费用套利
C.期现基差套利
D.压榨关系套利
E.时间套利

8:下列关于持仓量指标意义，说法正确的是（ ）。
A.持仓量是判断价格方向的唯一指标
B.持仓增减意味着资金进入退出市场
C.持仓量大小代表着多空分歧严重程度
D.持仓量必须和成交价格结合起来，才有意义

9:国内豆粕实行基差定价对于饲料厂来说提高了饲料厂采购议价能力。（ ）
对 错

10:期货持仓代表着持有者对后市的态度。（ ）
对 错

11:期货持仓量是未平仓的期货合约数总和，多头总持仓永远等于空头总持仓，但分散与集中程度不同。（ ） 对
对 错

12:持仓量是期货市场独有的量能指标，表示资金存量变价。（ ） 加微信看答案
对 错

13:对于期货持仓而言，成交量是引起持仓变化的唯一原因。（ ）
对 错

14:对于中国油脂油料厂商来说，如果现货市场就能锁定利润，作为油厂就没有必要使用期货套保。（ ）
对 错

15:国内豆粕实行基差定价对于饲料厂来说增加了采购持仓风险。（ ）
对 错

16:期现套利建立在有效的远期价格发现机制上并具有严格的风险管理机制，实现了风险在供应链上的转移，导致整个市场的风险水平降低。（ ） 对
对 错

1:根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（ ）个月内卖出，或者在卖出后（ ）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。 A
A.6,6
B.12,12
C.12,6
D.6,12

2:在上市公司非公开发行中，对于（ ）参与认购的，保荐机构一定要认真核查上述人员是否有在董事会决议前六个月卖出股票的行为。 加微信看答案
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.持股5%以上的股东及实际控制人

3:穿透计算主要是针对通过资管计划、有限合伙等产品参与认购非公开发行股票的情况。为了防止认购人数超过200人构成变相公开发行，中国证监会在审核中对此予以关注，主要关注（ ）。
A.资管产品或有限合伙等作为发行对象的适格性
B.资管合同或合伙协议、附条件生效的股份认购合同的必备条款
C.关联交易审批程序（针对委托人或合伙人与申请人存在关联关系的）
D.信息披露及中介机构意见

4:上市公司非公开发行过程中，本次募集资金需明确的事项包括（ ）。
A.募投项目的投资构成
B.募投项目的投资进度
C.募集资金的使用进度
D.投资主体
E.募投项目的经营模式及盈利模式

5:上市公司再融资过程中，发行条件涉及历史盈利要求的情况有（ ）。
A.公开发行
B.主板非公开发行
C.创业板非公开发行
D.优先股发行

6:按照规定，股东大会批准非公开发行预案的有效期是（ ）个月。 B
A.6
B.12
C.18
D.24

7:上市公司向中国证监会正式申报非公开发行申请后，采取定向定价发行方式的，在审期间（ ）。 加微信看答案
A.可以调高或调低其发行底价
B.不允许调低其发行底价，可以调高
C.不允许调高其发行底价，可以调低
D.不允许调低或调高其发行底价

8:创业板上市公司进行非公开发行，须满足最近（ ）年盈利的条件。
A.1
B.2
C.3
D.4

9:下列发行方案调整中，需要重新确定定价基准日并重新确定价格的包括（ ）。
A.仅涉及募集资金规模的调减
B.控股股东或实际控制人放弃认购
C.事先确定的重要战略投资者放弃认购
D.募集资金项目使用发生重大变化

10:在确有必要并测算合理的前提下，配股、优先股和锁定期（ ）年的定价定向非公开发行可将全部募集资金用于补充流动资金和偿还银行贷款。
A.1
B.2
C.3
D.4

11:上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满（ ）个会计年度的，董事会应编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准。 D
A.2
B.3
C.4
D.5

12:公司的控股股东或持有公司股份5%以上的股东，通过非公开发行股票获取上市公司股份的，可以选择以独立认购取得，也可以选择通过资管产品或有限合伙等形式参与认购。（ ） 加微信看答案
对 错

13:上市公司申请发行证券时需要编制前次募集资金使用情况报告的，董事会应对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次募集资金实际使用情况进行详细说明，但该报告不需要提请股东大会批准。（ ）
对 错

14:非公开发行股票预案公布时应当在穿透披露出资人具体认购份额的基础上，补充披露各出资人的认购资金来源。（ ）
对 错

15:金融类上市公司募集资金可全部用于补充资本金并披露补充资本金规模的测算依据；房地产上市公司募集资金不得补充流动资金和偿还银行贷款。（ ）
对 错

16:上市公司非公开发行，无论公司采取询价方式还是定价方式，修改发行底价必须重新召开股东大会，不能仅依据前次股东大会对董事会的授权。（ ） 对
对 错

17:在进行非公开发行对象的穿透计算时，符合相关规定的员工持股计划按照一个发行对象计算。（ ） 加微信看答案
对 错

18:上市公司非公开发行所募集的资金不得用于支付员工工资、购买原材料等经营性支出；用于铺底流动资金、预备费、其他费用等的，视同以募集资金补充流动资金。（ ）
对 错

1:目前，市场绝大多数的指数型分级基金采用（ ）的运作方式 A
A.开放式
B.封闭式
C.半封闭式
D.半开放式

2:以下关于分级基金的描述正确的是（ ）。 加微信看答案
A.分级基金的不同份额具有不同的风险收益特征
B.分级基金各个子基金的净值与份额占比的乘积等于母基金的净值
C.分级基金的主要特点是将基金产品分为两类或多类份额，并分别给予不同的收益分配
D.拆分成两类份额的母基金净值=（A类子基金净值+B类子基金净值）/2

3:根据母基金投资标的资产的不同，目前市场主流的分级基金可分为（ ）三种类型。
A.股票型
B.债券型
C.指数型
D.货币型

4:有关场内份额在上海证券交易所上市交易的分级基金，以下选项正确的是（ ）。
A.场内母基金和子份额同时上市交易
B.整体溢价空间较大
C.支持实时合并分拆
D.场内持有或合并的母基金可以T+0赎回

5:相对于海外的分级基金产品而言，我国的分级基金起步较晚。2007年，国内第一只分级基金（ ）成立。
A.长盛同庆
B.国投瑞银瑞福
C.银华深证100
D.国投瑞银瑞和300

6:作为国内第一只分级债券型基金，（ ）第一次将分级的产品结构设计运用到债券基金上。 B
A.天弘添利分级
B.富国汇利分级
C.嘉实多利分级
D.中欧鼎力分级

7:当分级基金T日触发上折时，关于B份额的交易流程下列选项正确的是（ ）。 加微信看答案
A.T+1日停牌
B.T+1日正常交易
C.T+2日停牌
D.T+3日上午10:30复牌

8:作为第一只开放式架构的分级债券型基金，嘉实多利分级基金的成交额逐渐萎缩，其失败原因主要在于（ ）
A.B份额本质是借短投长
B.B份额本质是借长投短
C.B份额投资者对高溢价的高容忍度
D.B份额投资者对B份额高溢价的容忍度小

9:在分级基金的不定期折算中，当母基金净值触发上折阀值后，B份额变成1份新的B份额，多余部分以（ ）的形式给付到投资者
A.A份额
B.B份额
C.母基金
D.现金

10:作为国内目前唯一一只采取（ ）运作模式的股票分级基金，国投瑞银瑞福深100分级基金交易的B份额封闭式运作，导致该杠杆基金长期处于
较大的折价状态。
A.开放式
B.封闭式
C.半封闭式

11:国内第一只QDII架构上的分级基金产品为（ ）。 D
A.银华恒生H股分级
B.富国汇利分级
C.嘉实多利分级
D.汇添富恒生指数分级

12:长盛同庆作为国内第一只封闭式架构的分级基金，采用了主动管理的方式，投资灵活性较强。因此，随后市场上出现的股票分级基金多沿用了封闭式架构。（ ） 加微信看答案
对 错

13:国投瑞银瑞和沪深300分级基金作为第一只开放式股票型基金，收益分配处理方法实现了风险收益的分离，实现了分级基金的风险收益分级的功能。（ ）
对 错

14:对于债券型分级基金而言，A端是永续债务，B端相当于借短投长，如果母基金投资债券固定收益产品，B端的债务与资产与到期收益率曲线常规结构倒挂。（ ）
对 错

15:国投瑞银瑞福作为国内第一只分级基金，第一次创新的将基金收益风险分离，但由于其产品收益分配结构过于复杂，市场表现欠佳。（ ）
对 错

16:分级基金是指在一个投资组合下，通过对基金收益或净资产的分解，形成两级风险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种。（ ） 对
对 错

17:分级基金B份额净值下跌越大杠杆越大，不定期下折有利于分级基金杠杆的恢复，也为A份额提供了退出方式。（ ） 加微信看答案
对 错

18:分级基金的B类份额以净值的形式“借用”A类份额的资金来放大收益，支付A份额约定收益，而B份额则具备杠杆投资的特点。（ ）
对 错

1:某国内投资经理持仓有一个人民币投资组合Y，该投资组合包括股票、国债、50ETF期权，因此该投资组合面临的市场风险不包括（ ）。 A
A.汇率风险
B.权益风险
C.利率风险
D.波动率风险

2:假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（ ）。 加微信看答案
A.债券、利率互换
B.指数期权、指数期货
C.汇率互换、债券
D.利率互换、指数期货

3:下列关于风险限额管理体系的表述正确的是（ ）。
A.由于业务部门对相关风险最为了解，因此应有业务部门制定风险偏好，再由风险管理部门进行统筹安排
B.应由公司董事会决定公司风险偏好，由风险管理部门制定风险限额
C.应由风险管理部门进行风险政策的执行，董事会进行总体风险的监控和报告
D.风险限额管理为定量的风控体系，不包含定性因素，因此更加客观

4:风险计量方法需要达到的目的不包括（ ）。
A.能构造一个描述投资组合价值变化的概率分布，建立其与各个风险因子的映射
B.能识别影响持仓价值的风险因子，并精确描述其未来变化趋势
C.能整体描述投资组合价值风险
D.能让公司高层领导简单直观地理解

5:下列风险缓释方法不包括（ ）。
A.规避
B.控制
C.监控
D.保护

6:某投资经理持仓有一个投资组合X，投资经理计算出该投资组合的5%VaR值为-100万，因此投资经理可以认为（ ）。 D
A.该投资组合有5%概率损失至少为100万
B.该投资组合有5%概率获利至少为100万
C.该投资组合有95%概率损失至少为100万
D.该投资组合有95%概率获利至少为100万

7:下列风险事项中，最有可能进行完全规避以进行风险缓释的是（ ）。 加微信看答案
A.股票波动率增大
B.债券违约概率增大
C.人民币兑美元汇率上升
D.关联交易

8:采用风险矩阵进行风险分析，相较于期望损失的优势不包括（ ）。
A.对风险发生概率与风险暴露有更详尽的描述
B.对风险分析的可视性更强
C.对风险发生概率大但风险暴露小与风险发生概率小但是风险暴露较大这两类进行区别
D.对风险数据通过二维矩阵进行测评，更加精确

9:在对多元正态分布进行取值时，需要对协方差矩阵进行克莱斯基分解。（ ）
对 错

10:偏Delta和Delta的区别在于，偏Delta将标的价格变动所造成的波动率变动也一并纳入考量。（ ）
对 错

1:大商所工业品期货大致可以分为黑色品种和化工类品种两类。下列选项中属于黑色类品种的是（ ）。 ABC
A.焦炭
B.焦煤
C.铁矿石
D.聚丙烯PP

2:以下是在大连商品交易所上市的工业品期货的是（ ）。 加微信看答案
A.焦煤
B.焦炭
C.铁矿石
D.LLDPE

3:下列是大连商品交易所工业期货合约设计理念的是（ ）。
A.服务于相关产业链
B.紧跟国家最新政策动向
C.贴近现货市场实际
D.流动性好

4:根据大商所工业品期货市场运行情况来看，期货能够显著引导现货。（ ）
对 错

5:大商所工业品期货制度设计中通过交割品质及品质升贴水的设置，让卖方的主动选择与买方的真实需求能够最大程度拟合。（ ）
对 错

6:我国是全球最大的铁矿石消费国和进口国。（ ） 对
对 错

7:尽管大商所商品期货的交易非常活跃，大多品种的交割率维持在千分之一，甚至万分之五以下。（ ） 加微信看答案
对 错

8:大连商品交易所化工类期货品种目前有线性低密度聚乙烯、聚丙烯和聚氯乙烯。（ ）
对 错

9:根据大商所工业品货市场运行情况来看，期货、现货价格高度相关，且价差趋于稳定，保证了产业客户参与套保的效果比较理想，从而可以进一步鼓励产业客户参与期货交易，鼓励机构参与期货交易。（ ）
对 错

10:期货价格一定体现的是最便利交割品的价格，所以在制度设计中，需要考虑品质和交割区域因素。（ ）
对 错

11:铁矿石和焦炭是生产粗钢的原材料。（ ） 对
对 错

1:ISO26000是国际标准化组织（ISO）组织制定和发布的国际标准《组织社会责任指南》的技术编号。该指南适用于（ ）。 A
A.任何形式的组织
B.国家
C.国有企业
D.私营企业

2:下列关于ISO26000的性质特征的叙述中正确的有（ ）。 加微信看答案
A.ISO26000是ISO的首个社会和道德领域标准
B.ISO26000是一个非强制性的指南标准
C.ISO26000是非管理体系标准
D.ISO26000是一种用于认证的体系标准

3:下列要求中属于对G4报告的总体要求的是（ ）。
A.完整性
B.准确性
C.时效性
D.可比性

4:下列关于企业的社会责任的认识中错误的有（ ）。
A.企业社会责任是解决触及法律和道德底线问题的灵丹妙药，违法的问题完全可以通过强化企业的社会责任意识加以解决
B.企业社会责任就是“编制和发布社会责任报告”或者说以发报告为主的社会责任推进工作，其实质就是“企业工作业绩的社会表达”
C.企业社会责任就是关注和落实特定的社会责任议题，如人权、环境保护、维护员工权益、保护消费者权益等
D.企业社会责任从本质上来讲就是额外的企业负担

5:企业社会责任理论主要有（ ）。
A.三重底线模型
B.利益相关方理论
C.同心圆模型
D.金字塔模型

6:影响企业目标的实现或受企业目标实现所影响的组织或个人都是企业的利益相关者，下列选项中是企业利益相关者的是（ ）。 ABCDE
A.消费者
B.股东
C.员工
D.供应商
E.政府

7:在现实社会中，企业履行社会责任有着各种基本动力，下列选项中是企业履行社会责任的基本动力是（ ）。 加微信看答案
A.企业声誉和商标
B.日益增加的投资者压力
C.公平竞争的压力
D.增加透明度的要求
E.竞争的劳动力市场

8:下列属于G4报告一般披露指标项的是（ ）。
A.利益相关方参与
B.机构概况
C.人权
D.商业伦理与诚信

9:企业社会责任中的三重底线是指（ ）。
A.经济责任
B.环境责任
C.道德责任
D.社会责任

10:满足当前需要而又不削弱子孙后代满足其需要之能力的发展称为可持续发展，下列选项中不是可持续发展的是（ ）。
A.保护环境
B.滥砍滥伐
C.消除贫穷
D.提高人类生活质量

11:下列关于G4报告的总体要求的叙述中正确的是（ ）。 BC
A.完整性是指报告应客观地反映机构的正面与负面表现，让各方对机构的整体绩效作出合理评估
B.实质性是指反应机构对经济、环境和社会具有重要影响，或对利益相关方的评价和决策有实质影响
C.时效性是指机构应定期发布报告，使利益相关方及时获取信息，做出合理决定
D.可靠性是指报告信息应足够准确和详尽，供利益相关方评估机构的绩效

12:下列属于G4报告中具体标准披露项的是（ ）。 加微信看答案
A.治理
B.报告概况
C.战略分析
D.产品责任

13:金字塔模型是关于企业社会责任的一种重要理论，在该理论中经济责任、法律责任、伦理责任、慈善责任四种责任呈平等的关系。（ ）
对 错

14:企业社会责任就是“简单的好人好事和无私奉献”，其实质为泛道德的“无私奉献”。（ ）
对 错

15:企业社会责任就是某些西方发达国家精心设计的贸易壁垒旨在遏制中国企业发展，企业社会责任实质就是“西方发达国家遏制中国发展的重大阴谋”。（ ）
对 错

16:企业社会责任就是一种单纯支持公益的事业，企业社会责任的实质就是企业捐赠。（ ） 错
对 错

17:企业社会责任认识的“十二大误区”中的“箩筐论”就是误认企业社会责任是什么都能往里装的“责任内容大箩筐”，把企业社会责任异化为内容列举式的“利益相关方责任”。这不但导致对责任内容理解的无限“泛化”和责任边界的极其模糊，而且导致企业领导层认为社会责任不过是“新瓶装老酒”，无法对推动社会责任管理倾注真正的热情、智慧和创造力。（ ） 加微信看答案
对 错

18:组织影响是指组织过去与现在的决策和行动全部或部分地导致社会、经济或环境的正面或负面变化。（ ）
对 错

19:企业社会责任并不是要求公司做与他们正常经营不同的事情，而是要求他们以不同的方式进行正常经营。（ ）
对 错

20:GRI全称为Global Reporting Initiative即全球报告倡议组织，它成立于1997年，由美国非盈利组织“环境经济组织环境责任经济联盟”（简称CERES）和联合国环境规划署UNEP共同发起。（ ）
对 错

1:下列选项中，有可能对场外股权质押式回购交易业务的融入方能否到期履约还款产生影响的有（ ）。 ABCD
A.融入方自身的信用状况
B.标的公司的经营盈利情况
C.融入资金的用途和投向
D.融资期限

2:《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》起草的背景体现在以下（ ）方面。 加微信看答案
A.政策鼓励
B.市场需要
C.行业需求
D.时机成熟

3:在开展场外股权质押融资业务时对标的公司的股权估值难度较大，主要原因在于（ ）。
A.标的公司股权流动性较差
B.标的公司股权无公开交易价格，定价基准难以确定
C.受多重或有负债影响，公司资产、经营、发展前景或管理水平的恶化都会影响股权价值
D.市面上的各种估值方法难以适用

4:下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是（ ）。
A.已经被质押且尚未解除质押的股权
B.被有权机关查封、扣押或冻结的股权
C.融入方非法取得的股权
D.无法在质押登记机构完成质押手续的股权

5:开展场外股权质押融资业务或存在以下（ ）等方面难点。
A.标的公司尽职调查、股权估值较难
B.标的公司股权质押率较难确定
C.标的股权质押流程不畅
D.标的公司后续监督较难
E.违约股权难以有效处置和变现

6:证券公司在开展场外股权质押融资业务时可能面临以下（ ）等方面风险。 ABCDE
A.股权质押无效的风险
B.股权出质后无法实现质权的风险
C.股权价值波动的风险
D.信用风险
E.流动性风险

7:有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应经过三分之一以上的股东同意。（ ） 加微信看答案
对 错

8:根据《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》，证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权。（ ）
对 错

9:证券公司进行场外股权质押融资业务时，由于标的公司的股权难以估值，股权质押率较难确定。（ ）
对 错

10:国有股权出质应当经国有资产监督管理委员会批准。（ ）
对 错

11:开展场外股权质押融资业务时，标的公司普遍规模小、透明度低，对其资产负债、经营情况、资产抵押情况、信用情况等较难了解，不容易判断和把控风险。（ ） 对
对 错

12:《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》的起草体现了场外业务的特征，针对业务难点和风险较高的特点，以高于场内业务的标准对标的股权范围、参与资金来源、合同期限及展期、风控指标、审贷分离等作出了要求。（ ） 加微信看答案
对 错

1:关于PPP项目风险分配，项目的法律、政策和最低需求等风险原则上应由哪一方面负责承担？（ ） A
A.政府承担
B.社会资本承担
C.政府和社会资本共同承担
D.任意一方承担

2:由政府发起的PPP项目是指（ ）（PPP中心）负责向行业主管部门征集潜在项目，行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 加微信看答案
A.财政部门
B.司法部门
C.建设部门
D.地方政府部门

3:PPP项目管理架构组建过程中，政府或指定的有关职能部门或事业单位可以作为项目实施机构，其具体负责的内容包括（ ）。
A.项目准备
B.项目采购
C.项目监管
D.项目移交

4:在PPP的合同体系中，项目边界条件是项目合同的核心内容，那么项目边界条件的具体内容包括哪几方面？（ ）
A.权利义务边界
B.交易条件边界
C.履约保障边界
D.调整衔接边界

5:关于PPP项目风险分配，项目的设计、建造、财务、运营维护等商业风险原则上应该由哪一方面负责？（ ）
A.政府承担
B.社会资本承担
C.政府和社会资本共同承担
D.任意一方承担

6:关于PPP项目风险分配，不可抗力等风险由哪一方来承担？（ ） C
A.政府承担
B.社会资本承担
C.政府和社会资本共同承担
D.任意一方承担

7:只有省级以上人民政府才能建立专门协调机制对项目评审、组织协调和检查督导等工作进行负责，以实现简化审批流程、提高工作效率的目的。（ ） 加微信看答案
对 错

8:PPP项目边界条件中的权利义务边界主要是指应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。（ ）
对 错

9:PPP项目的运作有多种方式，这众多的运作方式中的社会资本的参与程度与社会资本的风险承受度是成反比的。（ ）
对 错

10:物有所值评价（VFM)是指通过关注采用PPP与传统采购模式相比能否增加供给，优化风险分配，提高运营效率，促进创新和竞争。所以物有所值评价（VFM）包括定性评价和定量评价。（ ）
对 错

11:PPP项目的投融资结构指的就是项目资本性支出的资金来源、性质和用途，项目资产的形成和转移。（ ） 对
对 错

12:在PPP项目筛选的过程中，财政部门（PPP中心）需会同行业主管部门对潜在PPP项目进行评估。（ ） 加微信看答案
对 错

13:财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴不得超过当年财政收入的一定比例。（ ）
对 错

14:投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目较为适宜采用PPP模式。（ ）
对 错