标签：2016证券后续培训答案合集

1:下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事中风险监控措施有( )。 AB
A.大户报告
B.风险警示
C.保证金制度
D.异常情况处理

2:下列选项中属于交易环节的风险控制措施有( )。 加微信看答案
A.交易前风控
B.涨跌停板
C.限仓制度
D.保证金制度

3:期货结算环节的风险控制措施主要有( )。
A.每日无负债结算
B.分级结算
C.盘中风险测算
D.盘中保证金追加

4:按照大连商品交易所的风险警示制度规定，下列情形中可能会进行谈话了解情况的有（ ）。
A.会员或客户交易行为异常
B.会员资金变化较大
C.期货价格出现异常变动
D.会员或客户持仓变化较大

5:下列关于大连商品交易所的市场风险管理中各部门的职责的叙述中正确的有（ ）。
A.监察部负责市场风险总体评估以及风险相关处置措施
B.技术部负责处理技术风险
C.事业部负责现货市场和交割风险
D.结算部负责资金结算风险

6:下列选项中是大连商品交易所的强行平仓制度中规定的触发条件的是（ ）。 ABD
A.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
B.非期货公司会员和客户持仓量超出其限仓规定的
C.客户的持仓出现大额亏损时
D.其他应予强行平仓的

7:大连商品交易所的全流程风控中的开户环节的风险控制措施主要有( )。 加微信看答案
A.投资者适当性管理
B.一户一码实名制
C.投资者教育
D.逐笔检查保证金和持仓

8:下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事前风险防范措施有( )。
A.涨跌停板
B.风险警示
C.保证金制度
D.限仓制度

9:下列关于大连商品交易所的强行平仓制度中的执行价格的叙述中正确的有（ ）。
A.强行平仓的成交价格通过市场交易形成
B.强行平仓的成交价格为涨跌停板价格
C.强行平仓的委托价格通过市场交易形成
D.强行平仓的委托价格为涨跌停板价格

10:大连商品交易所的强制减仓制度规定的执行价格是（ ）。
A.强制减仓的价格为该合约第N+1个交易日的涨(跌)停板价
B.强制减仓的价格为该合约第N+2个交易日的涨(跌)停板价
C.强制减仓的价格为该合约第N+3个交易日的涨(跌)停板价
D.强制减仓的价格为该合约第N+4个交易日的涨(跌)停板价

11:下列关于大连商品交易所的风险管理制度中风险管理措施的叙述中正确的有（ ）。 BC
A.交易所实行价格涨跌停板制度，由证监会制定各期货合约的每日最大价格波动幅度
B.强行平仓是指当会员、客户违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施
C.限仓是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额
D.大户报告要求投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量90%以上（含本数）要报告

12:在大连商品交易所的市场风险管理机制中现货市场和交割风险主要是由下列哪个部门负责的？（ ） 加微信看答案
A.监察部
B.技术部
C.事业部
D.结算部

13:在大连商品交易所的风险控制制度中的保证金制度对于连续涨跌停的情况规定，第二个涨停板的上涨幅度及对应的交易保证金比例分别为（ ）。
A.4%，5%
B.6%，10%
C.6%，8%
D.10%，10%

14:下列选项中不是大连商品交易所的全流程风控中的事后风险处置措施是( )。
A.强制平仓
B.强制减仓
C.异常情况处理
D.限仓制度

15:在大连商品交易所的风险控制制度中的保证金制度对于连续涨跌停的情况规定，第三个连续涨停板的上涨幅度为10%及对应的交易保证金比例为合约价值的20%。（ ）
对 错

16:在大连商品交易所的市场风险管理机制中主要是由技术部负责市场风险总体评估以及制定风险相关处置措施措施。（ ) 错
对 错

17:大连商品交易所的强制减仓制度规定的分配原则：客户单位净持仓盈利大于零的客户的所有投机持仓以及客户单位净持仓盈利大于或等于第N+2个交易日结算价的6%的保值持仓都列入平仓范围。（ ） 加微信看答案
对 错

18:大商所的保证金交易制度中的时间梯度是指自交易所上市的商品期货合约进入交割月份前一个月第十五个交易日起，交易所将分时间段逐步提高该合约的交易保证金。（ ）
对 错

19:大连商品交易所的强行平仓制度的执行原则：强行平仓先由会员自己执行，除交易所特别规定外，对开设夜盘交易的品种，其时限为夜盘交易小节和第一节交易时间内；对未开设夜盘交易的品种，其时限为第一节交易时间内；若规定时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行。（ ）
对 错

20:大连商品交易所的强制减仓制度中规定的触发条件是合约第N+2个交易日出现与第N+1个交易日同方向涨跌停板单边无连续报价的情况时。（ ）
对 错

21:大连商品交易所期货风险管理体系是涉及开户、交易、结算、交割各个环节的全流程风险管理。（ ） 对
对 错

1:产业利用期货工具的发展可分为四阶段，个别机构开始尝试性试水是下列哪个市场的特征（ ）。 A
A.新市场
B.成长期市场
C.活跃市场
D.成熟型市场

2:产业利用期货工具的发展可分为四阶段，以下属于成熟型市场
的特征的有（ ）。 加微信看答案
A.期现结合
B.基差定价
C.交投活跃
D.产业关注

3:关于套期保值对产业发展的作用，以下说法正确的有（ ）。
A.套期保值是企业运营中风险管控的重要手段，也是现代企业商业模式的重要组成部分
B.纵向一体化的业务布局形成了系统性低成本，而套期保值能力是系统化低成本竞争中差异化的核心体现
C.套期保值是构成企业B2B商业模式不可或缺的必备要素
D.套期保值能力是企业B2B培育核心竞争力的关键要素

4:在企业B2B模式中实施系统化低成本竞争策略时，下列哪些环节可运用套期保值（ ）。
A.采购
B.储运
C.贸易
D.加工
E.销售

5:随着中国经济与世界经济的进一步接轨，产业竞争加剧，产业经营面临的风险主要包括（ ）。
A.市场风险
B.存货风险
C.操作风险
D.信用风险

6:企业B2B商业模式的核心竞争力包括（ ）。 ACD
A.资源掌控
B.硬件水平
C.套保能力
D.客服能力

7:企业通过纵向一体化业务布局形成系统性低成本，而（ ）是系统性低成本竞争中差异化的核心体现。 加微信看答案
A.采购能力
B.套保能力
C.资源掌控
D.物流水平

8:一般而言，当产业机构资本参与度为（ ）时，属于成长期市场。
A.10%
B.40%
C.70%
D.100%

9:企业套期保值能力涵盖开源、节流两个维度，下列选项中属于开源维度的有（ ）。
A.采购中的费用管控
B.对产品价格趋势的研究
C.缜密的期现货套保能力
D.对原料价格波动规律的把握

10:交易对手的选择，支付方式的选择所带来的风险属于（ ）。
A.市场风险
B.存货风险
C.操作风险
D.信用风险

11:随着企业经营规模及商品价格变化，产业将面临信用风险。（ ） 错
对 错

12:在宏观经济处于下行阶段，在运用期货工具进行套期保值时，企业应该通过期货直接创造利润。（ ） 加微信看答案
对 错

13:在运用期货工具时，投机者通过博取期现价差或品种之间价差而获利。（ ）
对 错

14:基于研发的套期保值能力是在“开源”层面实施精细化管理，提升企业核心竞争力的关键。( )
对 错

15:套期保值不仅是企业运营中风险管控的手段，而且成为现代企业商业模式不可或缺的重要组成部分。（ ）
对 错

16:期货是一种工具，不应该去定义期货使用的好与坏，在运用工具的过程中，使用的好坏首先取决于对这一工具的认识。( ) 对
对 错

17:采取零库存的方法，可有效防范存货风险。（ ） 加微信看答案
对 错

18:在运用期货工具时，套期保值锁定生产的成本和利润，避免价格大幅波动所带来的风险。（ ）
对 错

19:套期保值是价值链所形成的业务链条中重要的组成部分。（ ）
对 错

20:运用期货套期保值，是风险对冲和规避的必须手段。（ ）
对 错

21:从期货交易的本质上看，它是属于商业贸易的范畴，应遵循商业贸易的逻辑和基本规律。（ ） 对
对 错

1:挂牌公司股票发行，认购对象如果不能在认购期内缴款的，挂牌公司在（　　　）可以发布延期认购公告。 A
A.认购期间内
B.认购期间外
C.随时可以
D.都不可以

2:董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（　　　　）。 加微信看答案
A.发行对象
B.认购价格
C.认购数量或数量上限
D.现有股东优先认购办法

3:挂牌公司披露发行方案后，（　　　）事项的变动，为方案的重大调整。
A.发行对象
B.发行价格
C.发行数量
D.优先认购安排

4:董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（　　　　）。
A.发行对象的范围
B.发行价格区间
C.发行价格确定办法
D.发行数量上限
E.现有股东优先认购办法

5:挂牌公司定向发行期间，会计师出具验资报告后，应当在验资报告出具后（　　　）个工作日内向股转公司提交备案材料。
A.3
B.5
C.10
D.20

6:挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（　　　）个转让日披露股票认购公告。 B
A.1
B.2
C.3
D.4

7:股票发行涉及非现金资产认购的，发行方案中董事会应对资产定价合理性进行（　　　）说明。 加微信看答案
A.非现金资产认购的必要性
B.评估机构的独立性
C.未来收益预测的谨慎性
D.评估假设前提和评估结论的合理性

8:发行后股东人数累计不超过（　　　）的定向发行需要到证监会核准。
A.100
B.150
C.200
D.250

9:下列说法正确的是：（　　　）
A.本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
B.公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
C.注册资本500万元人民币以上的法人机构和实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
D.以上全对。

10:挂牌公司定向融资每次新增股东人数不得超过（　　　）人，
A.20
B.25
C.30
D.35

11:挂牌公司在取得股份登记函之前，可以根据公司经营情况使用募集资金。（　　） 错
对 错

12:下半年拟进行股票发行的公司，半年度财务报告中财务报表必须经过审计。（　　） 加微信看答案
对 错

13:挂牌公司报送股票发行备案材料，中介机构只需要对本次公司股票发行的认购对象中私募投资基金管理人或私募投资基金的备案情况进行核查。（　　）
对 错

14:挂牌公司股票发行，在股东大会审议通过股票发行方案前，认购对象可以缴款验资。（　　）
对 错

15:挂牌公司董事会作出股票发行决议时，应当说明本次发行募集资金的用途。（　　　）
对 错

16:挂牌公司前一次股票发行新增股份没有登记完成前，不得启动下一次股票发行的董事会决策程序。（　　） 对
对 错

17:股票发行中，股票发行方案可以确定价格，也可以以发行价格区间披露。（　　） 加微信看答案
对 错

1:( )已成为产能过剩经济体中企业增强竞争力的必要选择。 A
A.趋势套保
B.产品套保
C.成本套保
D.运价套保

2:判断基差趋势、基差拐点、选择最佳套保时机的套保方法，属于（ ）。 加微信看答案
A.趋势套保
B.产品套保
C.成本套保
D.运价套保

3:由于期货价格具有( )，可以有效在市场上形成统一价格，有利于买卖双方进行定价，并对未来价格进行预期。
A.公开性
B.连续性
C.可预期性
D.适应性

4:下列管控手段遵循了风控独立性原则的有（ ）。
A.精细化敞口限量管理
B.强化止损管理刚性
C.引入压力测试机制
D.引入监督检查机制

5:针对企业的风险控制，下列说法正确的有（ ）。
A.在制度层面，企业应事前、事中、事后建立相应机制。
B.企业需将前中后台岗位权责分离。
C.企业应统一严格管理衍生品，从而控制风险。
D.企业可通过明确交易规则、制定限额来控制风险。

6:通常企业面临的是交叉风险，需从多方面进行立体式的套期保值，套期保值的类型具体可包括（ ）。 ABCD
A.原料套保
B.产品套保
C.运价套保
D.汇率套保

7:以下关于套利行为描述正确的是( )。 加微信看答案
A.保证了套期保值的顺利实现
B.消除了价格变动的风险
C.提高了期货交易的活跃程度
D.促进交易的流畅化和价格的合理化

8:下列关于企业套期保值中增加敞口总量控制的说法正确的有（ ）。
A.敞口头寸可直接反映企业的套保效果
B.敞口头寸是现货数量与期货数量之差
C.以套保总量限制控制成本套保中的现金流问题
D.以敞口总量限额控制趋势套保中裸露头寸风险问题

9:企业通过现货采购和期货卖出，当销售现货时，在期货市场对空单平仓，该方式属于（ ）。
A.买期保值
B.卖期保值
C.综合保值
D.平仓保值

10:针对加工成品进行的套期保值，旨在锁定加工利润，该类型属于（ ）。
A.原料套保
B.产品套保
C.运价套保
D.汇率套保

11:为避免海运费变化带来的风险所进行的套保，该类型属于（ ）。 C
A.原料套保
B.产品套保
C.运价套保
D.汇率套保

12:期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为( )。 加微信看答案
A.期货市场具有价格发现的功能
B.期货市场是有组织的规范化的市场
C.在期货市场上可以进行套期保值操作
D.期货市场和现货市场走势具有“趋同性”

13:期货交易不具备( )特点。
A.合约标准化
B.双向交易
C.每日无负债结算
D.背书转让

14:当期现倒挂，满足不了企业正常利润时，企业应采取成本套保的方式。（ ）
对 错

15:由于期货与现货价格有一致性及趋同性，通过交易方向相反、商品种类相同、数量相等、交货月份相同或相近的套期保值行为，企业可通过期货进行风险规避，稳定企业利润。( )
对 错

16:基差是期货价格和现货价格的差。( ) 对
对 错

17:成本套保依靠的是过去的经验判断操作，不能动态透视基差的趋势变化和季节性节奏及区域性供求细微差异。（ ） 加微信看答案
对 错

18:利用期货与现货价格的密切关系，市场参与方可运用期货工具进行基差交易等新商业模式，用以规避风险锁定利润，提高企业风险控制能力
。（ ）
对 错

19:当原材料与产成品之间，不同品种之间，不同地域之间，期货与现货之间的价差偏离正常范围时，可通过期现货的组合操作进行套利。( )
对 错

20:企业运用成本套保时，基差出现有利于企业锁定成本或者利润实施。
对 错

1:企业社会责任管理以（ ）为目标。 A
A.构建可持续竞争力
B.管理对标的结果
C.建立内外部结合的绩效评价体系
D.推进企业与利益相关方关系的协调改善

2:企业社会责任报告的形成大致经历了三个阶段：早期的报告、发展阶段的报告、现阶段主流报告。其中早期的报告主要形式是（ ）。 加微信看答案
A.雇员报告
B.环境报告
C.环境健康安全报告
D.社会责任报告
E.可持续发展报告

3:目前企业社会责任报告在国际上多种名字并存，包括（ ）。
A.可持续发展报告
B.企业社会责任报告
C.环境报告
D.企业公民报告

4:企业社会责任管理具有非常重要的意义，下列关于企业社会责任管理的重要意义的叙述中正确的是（ ）。
A.加强企业社会责任管理，更好地推进企业社会责任工作，是企业建立良好的利益相关方关系的必然要求
B.加强企业社会责任管理，更好地推进企业社会责任工作，是营造和谐的企业发展生态环境的必然要求
C.加强企业社会责任管理是创新管理模式，提升企业创新能力的需要
D.加强企业社会责任管理是提升企业可持续竞争力、打造百年老店的需要

5:下列对于企业社会责任管理的认识中正确的是（ ）。
A.社会责任管理是改进职能管理、完善工作流程的助推器
B.企业社会责任管理以推进企业与利益相关方关系的协调改善为核心
C.企业社会责任管理从适应与影响社会需求发展趋势的角度指导企业技术与管理创新
D.企业社会责任管理推动企业进行跨越组织边界的管理提升与改进
E.管理推进的关键是建立内外部结合的绩效评价体系

6:证券公司社会责任管理的重点内容有（ ）。 ABCDE
A.信息合规披露与社会沟通
B.责任思想普及与工作融入
C.责任推进管理体系建设
D.社会环境风险防控
E.推动可持续竞争力提升

7:下列选项中是企业社会责任报告的评价标准是（ ）。 加微信看答案
A.内容全面充实
B.表述生动亲切
C.充分体现企业特色
D.注重平衡性和实质性
E.设计精美、有思想

8:证券公司社会责任的基本特点有（ ）。
A.证券公司建立可持续发展的经营战略思想，促进资本市场健康发展，支持金融改革，服务实体经济持续平稳增长
B.为投资者提供全方位服务，保护投资者合法权益
C.坚持依法合规经营，有效防控风险，实现稳健经营
D.将公司的业务与经济社会发展的总体趋势有机协调，推进负责任投资，处理好公司业务与外部不同社会主体之间的关系，树立公司受人尊敬的社会形象
E.提升证券从业人员的责任意识，培育良好行业文化，增强行业发展动力

9:企业社会责任管理的目标是打造可持续竞争力，下列关于打造可持续竞争力的叙述中正确的有（ ）。
A.以企业创新为动力和基本指导思想
B.建立基于外部视角的战略目标
C.突出利益相关方在管理中的参与
D.建立以内外部结合的绩效评价体系
E.营造和谐的企业发展生态环境

10:企业社会责任管理的基本特征是（ ）。
A.注重利益相关方关系管理
B.强调社会资源整合
C.公平竞争的压力
D.坚持可持续性原则

11:下列关于传统的企业管理与企业社会责任管理的区别的叙述中正确的有（ ）。 ACD
A.从管理理念来看，传统的企业管理把企业视为股东实现营利目标的生产组织；而企业社会责任管理把企业视为不同的社会主体实现多元价值追求的社会平台
B.从管理框架上来看，传统的企业管理以社会价值为主导；而企业社会责任管理以股东价值为主导
C.从管理目标上看，传统的企业管理追求财务价值最大化；而企业社会责任管理追求经济、社会和环境的综合价值最大化
D.从管理方式上看，传统的企业管理谋求市场竞争优势；而企业社会责任管理注重利益相关方合作创造综合价值

12:企业社会责任报告具有多种多样的作用，它不仅是综合业绩报告新工具、传递信息新工具、外部沟通新手段、内部对话新机制，而且具有（ ）。 加微信看答案
A.增加企业盈利功能
B.预警机制功能
C.提高管理层评估能力功能
D.增加财务稳定性功能

13:全球最早使用全球报告倡议组织推出的G4可持续发展报告指南的的公司是（ ）。
A.JP摩根
B.高盛
C.瑞银集团
D.桑坦德银行

14:企业社会责任管理以（ ）为核心。
A.改进职能管理、完善工作流程
B.推动企业进行跨越组织边界的管理提升与改进
C.推进企业与利益相关方关系的协调改善
D.建立内外部结合的绩效评价体系

15:企业社会责任报告的形成大致经历了三个阶段：早期的报告、发展阶段的报告、现阶段主流报告。其中现阶段的主流报告的形式是（ ）。
A.雇员报告
B.环境报告
C.环境健康安全报告
D.社会责任报告
E.可持续发展报告

16:公司编制的社会责任报告的一般可以划分报告开篇、专题篇、实践篇以及报告结尾篇四个部分。（ ） 对
对 错

17:企业社会责任管理的关键词分别是跨越组织边界、换位思考、利益协调平衡、社会风险与环境风险、利益相关方参与、社会化绩效评价、可持续发展。（ ） 加微信看答案
对 错

18:利益相关者对于企业社会责任信息披露的要求逐渐的从“我要知道”转变成了“我明白了”，这就要求企业在披露社会责任信息时要做到让利益相关者听得懂并且生动、形象。（ ）
对 错

19:从概念上来看，传统的企业管理是从特定的管理理念出发，围绕实现特定目标，组织资源、信息、知识，开展运营活动的基本框架、规则和方式；而企业社会责任管理是企业在科学的社会责任观指导下正在形成的新的管理模式。（ ）
对 错

1:针对期货产业客户的保值服务包括（ ）等类别。 ABC
A.现有库存卖出保值
B.已销售订单原料买入保值
C.农产品收割前卖出保值
D.已销售订单原料卖出保值

2:在为期货产业客户提供保值服务时，需要注意（ ）等方面的问题。 加微信看答案
A.套期保值头寸的计算
B.基差变化对保值效果的影响
C.套保头寸平仓时机的选择
D.掌握套期保值相关知识及操作流程

3:企业在进行期货交易时应采取必要的措施以保证（ ）。
A.资金的安全性
B.操作的安全性
C.头寸的安全性
D.预案的完成性

4:关于期货产业客户的传统服务，下列说法正确的是（ ）。
A.对于产业客户来说，期货市场是用来保值避险的工具
B.产业客户通常借助期货市场为企业正常经营服务
C.针对产业客户的需求提出的解决方案应以企业正常生产经营为基础
D.传统的期货服务，全程围绕现货产业链开发、满足客户需求，基本以保值、锁定利润等方式为主

5:期货公司为期货产业客户提供的传统服务包括（ ）等。
A.期货产业客户保值服务
B.产业锁定利润服务
C.企业期现套利服务
D.企业跨市套利服务

6:利用期货市场锁定工业利润（ ）。 ABCD
A.要求上下游产品均有对应期货品种或可替代期货品种
B.是企业提高规模的利模式
C.主要针对的是加工型企业
D.可应用于大豆压榨行业

7:企业在运用期现套利时需要具备（ ）等方面的条件。 加微信看答案
A.具有快捷的现货收购、流通渠道
B.具备严格的收购质量控制体系
C.具有丰富的交割经验
D.具备充足的资金来源

8:目前可以利用期货市场锁定工业利润的主要有（ ）等行业或企业。
A.大豆压榨行业
B.蛋鸡养殖行业
C.螺纹钢生产行业
D.部分煤化工企业

9:企业在进行期货套期保值交易时，应严格禁止投机交易，保值是唯一目的。（ ）
对 错

10:当期现价差大于期货的交割成本时，期货市场出现无风险套利的机会。（ ）
对 错

11:对于产业客户来说，期货市场是用来保值避险的工具，是为企业正常经营服务的。（ ） 对
对 错

12:期货公司为配合产业客户锁定工业利润的需求提供相应服务时，主要针对的是加工型企业，同时原料及产出品均有对应的期货品种。（ ） 加微信看答案
对 错

13:作为农产品产业链上游的种植或者收购企业，当农产品价格面临大幅下跌威胁时，应及时利用期货市场卖出保值以有效规避风险。（ ）
对 错

1:评审小组由项目实施机构代表和评审专家共（ ）人以上单数组成，评审专家人数不得少于评审小组成员总数的（ ）。 A
A.5,2/3
B.3,2/3
C.5,1/2
D.3,1/2

2:PPP项目实施过程需要进行密切监督管理的工作，( )应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。 加微信看答案
A.财政部门
B.项目实施机构
C.社会资本
D.项目公司

3:在对PPP项目进行移交的过程中，如果性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目公司采取一系列措施以弥补，这些措施具体有（ ）。
A.恢复性修理
B.更新重置
C.提取移交维修保函
D.降低测试达标标准

4:PPP项目的监管方式有哪几种？（ ）
A.履约管理
B.行政监管
C.公众监督
D.自行监管

5:PPP项目资产交割过程中，社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的一系列资产和文件移交项目实施机构或政府指定的其他机构，并办妥法律过户和管理权移交手续。那么社会资本或项目公司移交的具体资产涉及到哪些？（ ）
A.？项目资产
B.？知识产权
C.？技术法律文件
D.资产清单

6:对于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不做更改的PPP项目，较为适宜采取的招标方式是？（ ） C
A.竞争性谈判
B.邀请招标
C.公开招标
D.竞争性磋商

7:PPP项目的融资工作由（ ）负责。 加微信看答案
A.财政部门
B.项目实施机构
C.社会资本
D.项目公司

8:PPP项目的资格预审公告应在市级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。（ ）
对 错

9:项目实施机构成立的谈判工作组与社会资本达成一致并且签署确认谈判备忘录后在公示期满无异议的，项目合同应无需经政府审核可直接签署合同。（ ）
对 错

10:在PPP项目中，项目实施机构根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（PPP中心）备案。在这个过程中至少要有2家社会资本通过资格预审。（ ）
对 错

11:在PPP项目移交准备过程中，项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据约定确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。（ ） 对
对 错

12:项目移交完成后，财政部门（PPP中心）应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、PPP应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。（ ） 加微信看答案
对 错

13:PPP项目实施机构督促社会资本或项目公司履行合同义务，定期检查项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门（PPP中心）备案。（ ）
对 错

1:根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定，股东大会决议有效期原则为（ ）年，超过的按（ ）年计算。 A
A.1，1
B.2，2
C.3，3
D.4，4

2:为防止上市公司董事、监事、高管、持有上市公司百分之五以上股份的股东认购非公开发行股票构成《证券法》第四十七条规定的短线交易情形，上述主体及其一致行动人、具有控制或被控制关系的关联方，在（ ）期间不得存在减持情况或减持计划，并且应当出具承诺并公开披露。 加微信看答案
A.从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月
B.从定价基准日前六个月至本次发行完成后一年
C.从定价基准日前一年至本次发行完成后六个月
D.从定价基准日前一年至本次发行完成后一年

3:下列情形中，属于《上市公司非公开发行股票实施细则》第十六条所规定的发行方案发生变化的是（ ）。
A.增加募集资金总额或增加单个募投项目数额的
B.增加新的募投项目的
C.变更发行对象或认购数量的
D.减少募集资金数额、募投项目，同时相应减少发行股数的

4:截至2016年5月底，共有183家企业撤回再融资发行申请，其中因为与定价有关的法律问题撤回的共有20件。这些定价问题包括（ ）。
A.定价有失公允
B.频繁调整定价基准日
C.发行方案发生重大变化后未重新确定定价基准日
D.利用信息优势操纵股价

5:上市公司再融资审核的理念包括（ ）。
A.贯彻以信息披露为中心
B.坚持市场化、法治化取向
C.不断厘清政府与市场的关系，督导归位尽责，强化市场约束，促进企业自治有效、市场契约自由
D.坚持完善审核流程、改进工作作风，提高行政许可效率和服务质量

6:再融资申请的审核工作流程主要由（ ）等环节组成。 ABCD
A.受理
B.反馈会、初审会、发审会
C.封卷
D.核准发行

7:以下关于员工持股计划参与认购上市公司非公开发行股票的说法中，正确的是（ ）。 加微信看答案
A.应当按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的规定履行董事会和股东大会决策程序
B.员工持股计划参与认购不得存在结构化安排
C.应当列示各出资人认购的份额；认购份额不得变化，也不能在各出资人之间重新分配
D.穿透计算是否超过200人时，员工持股计划无论出资人多少，均按照1个人计算

8:再融资审核中，对认购对象的穿透核查原则上应该穿透到（ ）。
A.自然人
B.有限公司（不包括专为本次认购而设、根据财务数据不能判断是否有认购能力的有限公司）
C.有限公司（包括专为本次认购而设、根据财务数据不能判断是否有认购能力的有限公司）
D.股份公司

9:创业板上市公司非公开发行股票，其定价基准日可以选择（ ）。
A.董事会决议公告日
B.股东大会决议公告日
C.证监会核准发行日
D.发行期首日

10:在优先股发行方案中，股东大会的有效期一般为（ ）个月；如采用分次发行方式的，可延长至（ ）个月。
A.6，12
B.12，24
C.12，18
D.6，18

11:为严防规避监管和利益输送，上市公司的实际控制人以及持股（ ）以上的主要股东，通过非公开发行股票获取上市公司股份的，应当直接认购取得，不得通过资管产品或有限合伙等形式参与认购。 B
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

12:根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第七条的规定，定价基准日是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。发行价格（底价）应当以定价基准日前（ ）个交易日股票交易均价计算。 加微信看答案
A.10
B.15
C.20
D.25

13:再融资审核过程中，发行人最近（ ）个月曾因违反国家产业政策受到处罚的，应当核查是否构成重大违法行为。
A.12
B.24
C.36
D.48

14:上市公司非公开发行股份购买资产同时募集的部分配套资金，所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格（ ）的，一并由并购重组审核委员会予以审核；超过（ ）的，一并由发行审核委员会予以审核。
A.30%，30%
B.50%，50%
C.75%，75%
D.100%，100%

15:在再融资审核流程中，反馈意见回复时限通常为（ ）日，确有困难的，发行人及保荐机构可书面申请延期回复。
A.5
B.10
C.20
D.30

16:非公开发行方案中的战略投资者是资管产品或有限合伙的，预案公布时应当确定资管产品委托人、有限合伙企业合伙人及其认购的具体份额，发行股份不得预留份额。资管产品及有限合伙出资人之间不得存在分级收益等结构化安排，在锁定期内可以退出合伙，但不得转让其持有的产品份额。（ ） 错
对 错

17:目前，大部分配股在申请材料中明确的配股数量区间为不超过配售前股本总额的30%或20%，与中国证监会配股发行核准批文须明确发行数量的要求不符。（ ） 加微信看答案
对 错

18:为强化对发行人及中介机构的监管，对发行方案和募集资金运用存在重大缺陷和违法违规情形的，中国证监会可以要求发行人、中介机构相关部门负责任到会接受问核并提供工作底稿。（ ）
对 错

19:上市公司申请涉房类再融资项目时，上市公司的董事、高级管理人员及其控股股东、实际控制人或者其他信息披露义务人应当在信息披露文件中作出公开承诺，相关房地产企业如因存在未披露的土地闲置等违法违规行为，给上市公司和投资者造成损失的，将承担赔偿责任。（ ）
对 错

20:在再融资审核过程中，以竞价方式确定发行价格的、已过会或已领取批文的非公开发行方案，不允许修改底价；公司可以履行决策程序放弃发行，或在批文过期后，重新申报新的非公开发行股票申请。（ ）
对 错

1:以下关于期货市场说法正确的是（ ）。 ABC
A.是期货合约交易的市场
B.以保证金方式运行，不需要100%的资金支付
C.可以双向交易
D.是单向交易的市场

2:现阶段我国期货市场客户结构具有如下特点（ ）。 加微信看答案
A.个人客户数量占比较高，机构客户数量占比较低
B.个人客户倾向于投机交易
C.机构客户资金规模大
D.机构类客户交易频率低于个人客户

3:目前，我国的期货交易所有（ ）。
A.大连商品交易所
B.上海期货交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所

4:以下关于我国期货市场个人期货客户的特点描述正确的是（ ）。
A.是价格波动风险的承受者
B.是市场流动性的主要提供者
C.平均资金规模偏低
D.群体庞大，需求繁杂

5:个人期货客户服务的核心在于（ ）。
A.提高投机类期货客户分析、交易能力
B.提高客户交易稳定性与盈利能力
C.为期货市场提供充足的流动性
D.提高期货市场功能发挥水平

6:为期货客户提供的信息类服务包括（ ）等方面。 ABCD
A.价格信息
B.供需信息
C.定制信息
D.宏观、政策类信息

7:目前中国金融期货交易所上市的期货品种有（ ）。 加微信看答案
A.沪深300指数期货
B.上证50指数期货
C.中证500指数期货
D.5年期国债期货
E.10年期国债期货

8:以下（ ）属于上海期货交易所上市交易的期货品种。
A.铜
B.铁合金
C.黄金
D.螺纹钢

9:下列（ ）不是大连商品交易所上市交易的期货品种。
A.玉米
B.菜籽粕
C.豆粕
D.焦炭

10:以下（ ）属于郑州商品交易所上市交易的期货品种。
A.豆油
B.鸡蛋
C.小麦
D.豆粕

11:我国最早成立的期货交易所是（ ）。 C
A.大连商品交易所
B.上海期货交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所

12:世界上第一张商品期货标准化合约是由（ ）推出的。 加微信看答案
A.芝加哥商业交易所（CME）
B.伦敦金属交易所（LME）
C.芝加哥期货交易所（CBOT）
D.纽约商业交易所（NYMEX）

13:郑州商品交易所的大豆、豆油、豆粕几个品种包含了大豆生产产业链的主要环节。（ ）
对 错

14:期货价格和对应的现货价格具有高度的相关性。（ ）
对 错

15:从目前我国期货市场的客户机构来看，个人客户数量占比较高，机构客户数量占比普遍较低。（ ）
对 错

16:期货市场的主要功能是价格发现和套期保值。（ ） 对
对 错

1:当美元不断走强时，持有大额美元贷款的企业将会面临汇兑（）。 A
A.损失
B.盈利
C.不变
D.无法判断

2:并购可以为企业带来加减乘除的效应。其中，乘法效应主要包括（）。 加微信看答案
A.技术、产品线的协同效应
B.IT系统的整合
C.导入统一的企业文化

3:领导作用在海外并购过程中扮演着重要的角色。主要包括（）等方面。
A.战略远见
B.战略决心
C.战略定力
D.战略耐心

4:一般情况下，一次理想的整合工作应尽可能在（）个月内完成，其中最关键的变革应在（）个月内完成。
A.6，1
B.6，2
C.12，2
D.12，3

5:中国企业海外并购初期从未出现信息混乱、合作伙伴观望和客户流失的情况。
对 错

6:一般情况下，在企业的海外并购整合过程中，内部整合的难度要远远高于市场、渠道和品牌的整合难度。 错
对 错

7:并购和整合是两个完全不同的过程，因此项目整合团队应在并购活动完全结束之后再开始制定整合计划，完全没有必要参与并购实施及项目规划过程。 加微信看答案
对 错

8:企业在海外并购的过程中，要充分尊重对方的文化习俗，入乡随俗，完全放弃企业自身的文化。
对 错

9:在并购前后应充分注意风险控制。例如，为防止汇兑损失，在境外融资时应通过大量配置固定币种的货币来防止汇兑损失。
对 错

10:一般中国企业的特点是关键决策权分散于各个部门，决策链条很短，因此效率非常高。
对 错

11:在境外融资时需要综合考虑不同币种之间的贷款利率和汇率波动风险，在配置上需要注意尽量做到外汇债权债务的平衡或通过配置不同的外汇资产以分散汇兑风险。 对
对 错

12:在企业海外并购的过程中，应注意保持文化敏感度。 加微信看答案
对 错

13:一般情况下，企业决策者在海外并购中需要考虑的终极问题是整合不力最坏的情形是什么，能否承受。
对 错

14:一次成功的并购整合，应该将整合的思想贯穿于整个并购过程中，在并购时期就应该着手考虑整合策略。
对 错

15:整合计划和目标制定之后，需要密切跟踪，定期回顾检视推进的进度。战略目标和财务目标的达成情况是控制的核心关注点，既要关注短期财务指标的达成，更不能忽略长期战略目标的进度。
对 错

16:人员是企业中较为重要和敏感的因素。因此，在并购活动中，并购整合团队可以识别并建立关键员工清单并进行深度沟通，防止核心人才的流失。 对
对 错

17:通常情况下，市场和销售决定了整合企业未来能否健康的经营。 加微信看答案
对 错