标签：2014证券后续培训答案合集

1:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十四条规定，证券公司申请转融通交易展期的，至少应当在归还日之前（ ）个交易日提出，经证券金融公司同意后可以展期。 A
A.3
B.6
C.12
D.18

2:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十二条规定，证券金融公司应当（ ）计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。 加微信看答案
A.逐日
B.每隔两天
C.每隔三天
D.每隔四天

3:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十八条规定，证券金融公司接受证券公司下列（ ）类型的转融券申报。
A.非约定申报
B.约定申报
C.非限时申报
D.限时申报

4:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条规定，符合下列（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。
A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.参与转融通业务应当具备的其他条件

5:根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条规定，证券金融公司不以营利为目的，履行下列（ ）职责。
A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D.证监会确定的其他职责

6:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十七条规定，证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（ ）资金和证券。 ABCD
A.自有资金和证券
B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D.依法筹集的其他资金和证券

7:转融通业务的开展对券商意义重大，主要表现在以下（ ）几个方面。 加微信看答案
A.信用业务对券商收入贡献越来越大
B.转融资可解决券商资金不足的问题
C.转融券可解决券商券源不足的问题
D.打通货币与资本市场，提高市场效率

8:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十六条规定，证券公司转融资申报指令应当符合以下（ ）条件。
A.每笔申报金额应当为100万元的整数倍
B.最大单笔申报金额不超过1亿元
C.最大单笔申报金额不超过3亿元
D.单一证券公司当日各期限档次转融资申报总额不超过5亿元，本公司另有规定的除外

9:根据《转融通业务监督管理试行办法》第十七条规定，除特殊情况外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
A.3
B.6
C.12
D.18

10:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第五十五条规定，证券金融公司根据征信情况对证券公司设置不同档次的保证金比例要求，最高为（ ），最低为（ ）。
A.60%，10%
B.50%，20%
C.40%，30%
D.30%，20%

11:根据《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》第二十条规定，证券出借交易实行固定期限，分为3天、7天、14天、28天和（ ）天共5个档次。交易所可以根据市场情况，调整证券出借交易的期限。 C
A.180
B.181
C.182
D.183

12:根据《转融通业务监督管理试行办法》第四十一条规定，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。 加微信看答案
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

13:我国转融通业务模式的特点是（ ）。
A.分散授信，双轨制
B.集中授信，双轨制
C.分散授信，单轨制
D.集中授信，单轨制

14:根据《转融通业务监督管理试行办法》第三十八条规定，证券金融公司应当（ ）公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据和转融通费率等转融通信息。
A.每隔三个交易日
B.每隔两个交易日
C.每隔一个交易日
D.每个交易日

15:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十二条规定，证券金融公司应计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，应当通知证券公司在一定的期限内补交差额，但不必达到约定的初始保证金比例。（ ）
对 错

16:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十五规定，转融通交易归还日顺延不超过30个自然日的，证券公司按原费率和顺延后合计自然日天数支付转融券费用。顺延超过30个自然日的，证金公司自第31个自然日起加倍向证券公司收取转融券费用。（ ） 错
对 错

17:在转融通业务准备时，证券公司需要组织参与内部验证性测试，仿真测试和通关测试。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四十五条规定，转融资归还日，证券公司归还资金时所使用的信用交易资金交收账户原则上应当与其借入资金时所使用的信用交易资金交收账户相同，确有需要变更信用交易资金交收账户的，须事先征得证金公司同意。（ ）
对 错

19:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十二条规定，非约定申报，每一期限档次下每只标的证券所有证券公司借入申报总数量不超过证金公司出借数量的，按证券公司申报指令的时间顺序依次成交。（ ）
对 错

20:对于中国大陆地区转融通业务的开展，中国证券金融股份有限公司是唯一的转融机构。（ ）
对 错

1:根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》第十条的规定，国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例，达到或超过上市公司总股本（ ）的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。 A
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

2:根据《国有资产评估管理办法》规定，国有资产占有单位有下列（ ）情形，当事人认为需要的，可以进行资产评估。 加微信看答案
A.资产抵押及其他担保
B.企业租赁
C.企业清算
D.资产拍卖、转让

3:根据《企业国有产权转让管理暂行办法》规定，企业国有产权是指（ ）。
A.国家对企业以各种形式投入形成的权益
B.国有及国有控股企业各种投资所形成的应享有的权益
C.依法认定为国家所有的其他权益
D.企业的所有产权

4:根据关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知，国有股东与上市公司进行资产重组，应遵循（ ）原则。
A.有利于促进国有资产保值增值，符合国有股东发展战略
B.有利于提高上市公司质量和核心竞争力
C.标的资产权属清晰，资产交付或转移不存在法律障碍
D.标的资产定价应当符合市场化原则，有利于维护各类投资者合法权益

5:根据《国有资产评估管理办法》规定，国有资产占有单位有（ ）情形的，应当进行资产评估。
A.资产拍卖、转让
B.企业兼并、出售、联营、股份经营
C.与外国公司、企业和其他经济组织或者个人开办中外合资经营企业或者中外合作经营企业
D.企业清算

6:根据《企业国有资产评估管理暂行办法》规定，对企业国有资产评估项目实行的评估管理方式为（ ） AC
A.核准制
B.审批制
C.备案制
D.注册制

7:根据《关于中央企业国有产权置换有关事项的通知》，国有产权置换是指中央企业实施资产重组时，中央企业及其全资、绝对控股企业相互之间以所持企业产权进行交换，或者国有单位以所持企业产权与中央企业实际控制企业所持产权、资产进行交换，且现金作为补价占整个资产交换金额比例低于（ ）的行为。 加微信看答案
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%

8:根据《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》第九条的规定，国有单位在一个会计年度内通过证券交易所的证券交易系统累计净受让上市公司的股份未达到上市公司总股本（ ）的，由国有单位按内部管理程序决策，并在每年1月31日前将其上年度通过证券交易系统受让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

9:根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》第十六条的规定，省级或省级以上国有资产监督管理机构收到国有股东拟协议转让上市公司股份的书面报告后，应在（ ）个工作日内出具意见。
A.5
B.10
C.15
D.20

10:根据关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知，国有股东与上市公司进行资产重组的方案经上市公司董事会审议通过后，国有股东应当在上市公司股东大会召开日前不少于20个工作日，按规定程序将相关方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。国有资产监督管理机构在上市公司股东大会召开前（ ）个工作日出具批复文件。
A.3
B.5
C.7
D.10

11:根据《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》第十六条的规定，国有单位协议受让上市公司股份经批准后，应持国有资产监督管理机构的有关批复到（ ）办理股份过户手续。 BD
A.证券业协会
B.证券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司

12:根据《企业国有资产评估管理暂行办法》第六条的规定，产权持有单位应当委托资产评估机构对相关资产进行评估的情形共有（ ）种。 加微信看答案
A.10
B.12
C.13
D.15

13:根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》第二十四条的规定，国有股东协议转让上市公司股份的价格应当以上市公司股份转让信息公告日（经批准不须公开股份转让信息的，以股份转让协议签署日为准）前（ ）个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定；确需折价的，其最低价格不得低于该算术平均值的（ ）。
A.10，80%
B.20，90%
C.30，90%
D.25，80%

14:根据关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知，在中国证监会及证券交易所规定的股票停牌期内，国有股东与上市公司资产重组的方案未能获得国有资产监督管理机构同意的，上市公司股票须立即复牌，国有股东（ ）个月内不得重新启动该事项。
A.1
B.2
C.3
D.6

15:根据《企业国有产权转让管理暂行办法》第十四条规定，转让方应当将产权转让公告委托产权交易机构刊登在省级以上公开发行的经济或者金融类报刊和产权交易机构的网站上，公开披露有关企业国有产权转让信息，广泛征集受让方。产权转让公告期为（ ）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20

16:根据《企业国有资产评估管理暂行办法》第二十一条的规定，经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起2年。（ ） 错
对 错

17:企业国有产权的转让必须进场交易，不允许采用任何形式的协议转让。（ ） 加微信看答案
对 错

18:国有股东所持上市公司股份可以依法无偿划转给政府机构、事业单位，但不能划转给国有独资企业以及国有独资公司持有。（ ）
对 错

19:国有单位通过协议方式受让上市公司股份后不具有上市公司控股权或上市公司国有控股股东通过协议方式增持上市公司股份的，不能由国有单位按内部管理程序决策。（ ）
对 错

20:企业应当向资产评估机构如实提供有关情况和资料，并对所提供情况和资料的真实性、合法性和完整性负责，不得隐匿或虚报资产。（ ）
对 错

21:上市公司国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者。（？？） 对
对 错

22:国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或增资扩股方案实施前，由国有股东逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准。（ ） 加微信看答案
对 错

23:国有股东应及时收取上市公司股份转让价款，在全部转让价款支付完毕或交由转让双方共同认可的第三方妥善保管前，不得办理转让股份的过户登记手续。（ ）
对 错

24:国有产权置换事项由中央企业按照内部决策程序审议后批准或者出具意见，同时抄报国务院国资委；其中，实际控制企业为上市公司的，由国务院国资委审核批准或者出具意见。（ ）
对 错

25:国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决。上市公司股东大会召开前未获得国有资产监督管理机构批复的，国有控股股东应当按照有关法律法规规定，提议上市公司延期召开股东大会。（ ）
对 错

26:国有股东采取大宗交易方式转让上市公司股份的，转让价格不得低于该上市公司股票当天交易的加权平均价格。（ 对
对 错

1:对中小企业私募债券的财务风险进行评价时，应关注的内容不包括（ ）。 A
A.产业风险的高低
B.盈利能力
C.现金流状况
D.债务结构

2:下列短期债务融资工具评级符号中，信用级别为投资级的是（ ）。 加微信看答案
A.A-3级
B.B级
C.C级
D.D级

3:下列中长期债务融资工具的评级符号中为投资级别的是（ ）。
A.AAA级
B.BBB级
C.BB级
D.CCC级

4:在进行主体评级的企业竞争力分析时需要考虑（ ）。
A.企业规模
B.产品结构和技术水平
C.人员素质和外部支持
D.经济地理及政策环境

5:对抵押资产变现价值进行分析时，需要考虑的因素包括（ ）。
A.估价方法的合理性、估价结果
B.同类抵押资产当前变现价值情况及其变现规模
C.抵押资产及时变现可能性
D.抵押资产的价值变化趋势

6:在进行主体评级的企业管理分析时需要考虑（ ）。 ABCD
A.法人治理结构
B.企业组织结构
C.基础管理制度及执行情况
D.内部控制

7:主体评级过程中分析短期偿债能力需要考虑（ ）。 加微信看答案
A.流动资产的构成及变现能力
B.流动负债构成及质量
C.流动资产与流动负债的匹配程度
D.现金流对短期偿债能力的影响

8:下列属于企业违约的预警信号的是（ ）。
A.不能及时报送财务报表
B.厂房和设备未得到很好维修
C.销售和盈利增长低于通胀
D.拖延支付利息或费用

9:在进行主体评级的行业分析时需要考虑（ ）。
A.行业状况
B.产业政策
C.行业发展前景和行业竞争
D.行业主要风险因素

10:违约概率的衡量方法有（ ）。
A.历史数据归纳法
B.内部违约经验法
C.映射外部数据法
D.统计违约模型法

11:在进行主体评级的资产质量分析时需要考虑（ ）。 ABD
A.流动资产质量
B.资产结构及其变化情况
C.企业负债情况
D.非流动资产质量

12:违约损失率的衡量方法有（ ）。 加微信看答案
A.历史数据平均值法
B.逻辑回归法
C.平均值表格预测法
D.高级模型法

13:对结构性融资产品进行评级时，基础资产信用分析不包括（ ）。
A.单项资产分析
B.资产组合特征分析
C.交易结构风险分析
D.资产池组合信用特征分析

14:下列指标中，（ ）是事后概念。
A.违约损失率
B.违约概率
C.违约率
D.期望违约损失率

15:根据课程内容，企业主体评级的程序不包括（ ）。
A.通过调研和分析，评估企业的信用质量
B.与同行业对比排序，与级别的定义对比
C.评审委员会投票表决，确定信用级别
D.协助企业进行整改，完善治理结构

16:投机级债券的信用等级高于投资级债券的信用等级。（ ） 错
对 错

17:主体信用评级是对发行人特定的某向债务的相对违约风险的评价。评定的是该具体工具违约可能性及损失程度。（ ） 加微信看答案
对 错

18:评级常用的财务指标包括增长率指标、经营效率指标、盈利能力指标、债务结构指标、短期偿债能力指标、长期偿债能力指标。（ ）
对 错

19:对于担保债券债项评级而言，保证人的信用等级是其所担保债券信用等级可以提升的上限。（ ）
对 错

20:债券保护条款就是企业在发行债券时，制定或提供的特别保护措施，如规定债务的优先顺序、由第三方提供保证、企业建立偿债基金、对企业的利润分配进行限制、企业以自有的资产提供抵押、银行等提供融资便利和授信等。（ ）
对 错

1:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（ ）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。 A
A.证监会信息安全管理部门
B.证监会相关业务监管部门
C.证监会派出机构
D.行业协会

2:下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（ ）。 加微信看答案
A.监管部门组织制定并发布，技术性强
B.监管部门制定并发布，政策性强
C.行业协会组织制定并发布，引导性强
D.交易所组织制定并发布，专业性强

3:《证券期货业信息安全保障管理办法》规定的责任主体包括（ ）。
A.承担证券期货市场公共职能的机构
B.承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构
C.证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构
D.开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构

4:属于行业信息技术法规体系中应急与通报类别相关的是（ ）。
A.《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》
B.《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》
C.《关于进一步加强证券期货业信息化建设与信息安全情况通报工作的通知》
D.《证券公司网上证券信息系统技术指引》

5:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，下列有关行业自律的描述中正确的有（ ）。
A.应当制定信息技术指引，督促、引导会员执行国家和行业信息安全相关规定和技术标准
B.应当引导行业加强信息技术人才队伍建设，定期组织信息技术培训和交流，提高信息技术人员执业素质
C.应当引导鼓励行业信息技术研究与创新，增强自主可控能力，组织开展科技奖励，促进行业科技进步
D.应当引导供应商规范参与行业信息化与信息安全工作，促进市场公平竞争，促进供应商与市场相关主体共同发展

6:下列选项中属于证券期货市场经营机构的是（ ）。 ABCD
A.证券公司
B.期货公司
C.基金管理公司
D.证券期货服务机构

7:国家信息安全管理的主要规定包括（ ）等。 加微信看答案
A.《信息安全等级保护管理办法》
B.《计算机病毒防治管信理办法》
C.《软件产品管理办法》
D.《通信网络安全防护管理办法》

8:属于行业信息技术法规体系中证券公司类别的是（ ）。
A.《证券公司集中交易安全管理技术指引》
B.《证券公司证券营业部信息技术指引》
C.《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》
D.《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》

9:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的持续保障要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（ ）等方面。
A.应当保障充足、稳定的信息技术经费投入，配备足够的信息技术人员
B.应当根据行业规划和本机构发展战略，制定信息化与信息安全发展规划，满足业务发展和信息安全管理的需要
C.开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试
D.应当规范开展信息技术基础设施和重要信息系统的运行维护，保障系统安全稳定运行

10:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的基本要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（ ）等方面。
A.应当具有合格的基础设施
B.应当设置合理的网络结构
C.应当建立符合业务要求的信息系统
D.应当建立完善的信息技术治理架构

11:下列各项中，属于行业信息技术法规体系中基金管理公司类别的是（ ）。 C
A.《关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见》
B.《期货公司信息技术管理指引（修订）》
C.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D.《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》

12:下列选项中不属于证券期货经营机构的是（ ）。 加微信看答案
A.证券公司
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券期货服务机构

13:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，经营机构应当对交易、行情、开户、结算、风控、通信等重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码并安全可靠存放，在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的审查和测试。（ ）
对 错

14:证券期货交易所、登记结算机构等核心机构和证券期货基金公司等经营机构与证券期货业务直接相关的信息系统安全（建设、互联、运行、维护等）应纳入证券期货监管范围，由行业协会负责制定规范予以规范。（ ）
对 错

15:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则，并报行业协会备案。（ ）
对 错

16:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会对发现的系统漏洞、安全隐患、产品缺陷进行全行业通报。（ ） 对
对 错

17:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构和经营机构在采购软硬件产品或者技术服务时，应当与供应商签订合同和保密协议，并在合同和保密协议中明确约定信息安全和保密的权利和义务。（ ）
对 错

19:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，软硬件产品或者技术服务不符合要求，影响核心机构和经营机构持续经营的，中国证监会有权要求核心机构和经营机构予以改进或者更换。（ ）
对 错

20:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构应当指导市场相关主体正确运行维护与本机构互联的系统和通信设施。（ ）
对 错

21:根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，核心机构交易、行情、开户、结算、通信等重要信息系统上线或者进行重大升级变更时，应当组织市场相关主体进行联网测试，并按规定进行报告。（ ） 对
对 错

22:《证券期货业信息安全保障管理办法》是证券期货行业信息化与信息安全领域层次最高、最重要的规定 。（ ） 加微信看答案
对 错

23:证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。（ ）
对 错

1:我国于2013年9月正式推出的国债期货的品种为（ ）。 A
A.5年期国债期货
B.7年期国债期货
C.10年期国债期货
D.10年期国债期货

2:下列选项中隐含回购利率最高的是（ ）。 加微信看答案
A.05国债12
B.10付息国债34
C.13付息国债08
D.08国债03

3:国债期货属于金融期货中的（ ）。
A.利率期货
B.股指期货
C.汇率期货
D.股票期货

4:1976年1月，美国芝加哥商业交易所（CME）推出历史上第一个国债期货产品（ ），标志着国债期货的诞生。
A.91天期美国国库券期货
B.30年美国长期国债期货
C.1年期美国国库券期货
D.10年期美国中期国债期货

5:中金所为防范国债期货风险采取了（ ）等各类风险防范的措施的。
A.交易保证金制度
B.持仓限额制度
C.强行平仓制度
D.涨跌停板制度

6:国债期货合约标的的选择首推5年期国债的原因包含（ ）等方面。 ABCD
A.可交割国债是财政部的关键期限国债，债券供应量稳定
B.可交割国债存量大，抗操纵性强
C.交易比较活跃，流动性相对较好
D.年限适中，和信用债期限匹配，参与机构类型多元化，市场避险需求强烈

7:目前我国5年期国债期货合约的最小变动价位是（ ）。 加微信看答案
A.0.001元
B.0.002元
C.0.01元
D.0.005元

8:最小变动价位设计中重点考虑的因素是（ ）。
A.避险性
B.市场流动性
C.市场代表性
D.抗操纵性

9:我国推出的5年期国债期货合约的合约标的为（ ）。
A.面值为100万元人民币、票面利率为1%的名义中期国债
B.面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义中期国债
C.面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债
D.面值为100万元人民币、票面利率为5%的名义长期国债

10:国债期货合约标的选择的基本原则是（ ）。
A.保证一定的投资收益率
B.价格波动，满足广泛的避险需求
C.参与者重多，具市场代表性
D.现货市场存量大，抗操纵性强

11:关于我国5年期国债期货合约的保证金设置说法正确的是（ ）。 BCD
A.最低交易保证金为1.5%
B.最低交易保证金设为2%，覆盖1个涨跌停板
C.交割月前一月中旬的第一个交易日将交易保证金由正常水平提高至3%
D.交割月前一月下旬的第一个交易日起提高至4%

12:我国推出的5年期国债期货合约的报价方式是（ ）。 加微信看答案
A.面值报价
B.收益率报价
C.百元净价报价
D.票面利率报价

13:下列有关最便宜可交割券的说法正确的是（ ）。
A.隐含回购利率指的是做多期货，卖出国债现货并用于期货交割所得到的理论收益率
B.隐含回购利率中的应计利息指的是债券到到期日可得到的利息
C.对于卖方来说选择的最便宜券即是隐含回购利率最大的券
D.对于卖方来说选择的最便宜券即是隐含回购利率最小的券

14:目前我国5年期国债期货合约的最低交易保证金为（ ）。
A.合约价值的1%
B.合约价值的1.5%
C.合约价值的2%
D.合约价值的5%

15:成熟市场国债期货的最小价格变动价位一般设置为0.01或0.005元。我国5年期国债期货最小变动价位定为0.005元。（ ）
对 错

16:我国5年期国债期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个星期五。（ ） 错
对 错

17:根据国际上通行的做法，我国国债期货合约标的采用名义标准券设计。（ ） 加微信看答案
对 错

18:考虑到国债期货的高杠杆性和对信息的高度敏感性，从审慎性角度出发，我国5年期国债期货设立涨跌停板制度，每日价格最大波动限制为2%。（ ）
对 错

19:在交割过程中，各可交割国债的票面利率、到期时间各不相同，因此，必须确认各种可交割国债和名义标准券之间的转换比例，即转换因子。转换因子在合约上市时公布，在合约存续期间其数值不变。（ ）
对 错

20:我国5年期国债期货合约的交割方式为实物交割。（ ）
对 错

1:下列有关回拨机制的说法正确的是（ ）。 A
A.网上认购需求旺盛时，网下需要向网上回拨
B.网上认购不足的，不得向网下回拨
C.网下认购不足的，可以向网上回拨
D.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，不进行回拨

2:下列有关初始网下发行量设定的说法中正确的有（ ）。 加微信看答案
A.首次公开发行股票后总股本低于4亿股的，网下初始发行比例不得低于本次公开发行量的60%
B.计算初始比例时应扣除战略配售部分
C.发行后总股本高于4亿股的，网下初始比例不得低于本次公开发行量的70%
D.计算初始比例时不应扣除战略配售部分

3:下列属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为的有（ ）。
A.向不符合事先披露的条件的投资者配售股票
B.向属于禁止配售范围的投资者配售股票
C.未按事先披露的原则配售股票
D.未按承销办法要求披露有关文件

4:下列有关主承销商对网下投资者资格负有核查责任的说法正确的有（ ）。
A.对是否符合事先披露的网下投资者条件进行核查
B.对是否持有规定的非限售股份进行核查
C.对是否为《证券发行与承销管理办法》第十五条规定的禁止配售投资者进行核查
D.不符合条件的投资者，主承销商应拒绝报价或剔除

5:发行市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率的，发行人和主承销商应发布投资风险特别公告，公告内容应至少包括（ ）。
A.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响
B.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异
C.提请投资者关注投资风险
D.提请投资者审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策

6:下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（ ）。 ABCD
A.承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件
B.证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件
C.主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等
D.未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的

7:《证券发行与承销管理办法》对网下投资者的资格要求包括（ ）。 加微信看答案
A.具有丰富的投资经验和良好的定价能力
B.报价时持有一定金额的非限售股份
C.接受中国证券业协会的自律管理
D.主承销商设定并事先披露的其他条件

8:下列不属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为是（ ）。
A.以自有资金参与网下配售
B.网下配售事先明确配售原则，并在询价推介公告中披露
C.与网下投资者互相串通、协商报价和配售
D.操纵发行定价

9:下列有关路演推介的说法中错误的是（ ）。
A.刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
B.在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息
C.不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息
D.网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

10:以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（ ）。
A.承销商控制的公募基金
B.主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司
C.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
D.主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

11:关于剔除最高报价，下列哪种说法是正确的有（ ）。 CD
A.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的30%
B.剔除部分可以参与网下申购
C.剔除原则事先披露，原则应明确、可预期
D.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%

12:下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是（ ）。 加微信看答案
A.安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售
B.安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定
C.计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量
D.公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售

13:对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例可以不同。（ ）
对 错

14:发行市盈率低于同行业上市公司二级市场平均市盈率的，发行人和主承销商应在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次。（ ）
对 错

15:目前没有在证券业协会备案的网下投资者及其管理的产品也能参与首次发行股票网下询价和申购。（ ）
对 错

16:只要是合理的，发行人或承销商在推介过程中，可以向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。（ ） 错
对 错

17:公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量可以低于10家。（ ） 加微信看答案
对 错

18:公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。（ ）
对 错

19:投资风险特别公告的同行业上市公司二级市场平均市盈率要依据《上市公司行业分类指引》确定所属行业，并选取中证指数有限公司发布的最近一个月静态平均市盈率为参考依据。（ ）
对 错

20:有效报价是指网下投资者申报价格不低于发行价或发行价格下限，且符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价。（ ）
对 错

21:网下配售对公募和社保、保险和年金的配售比例有特殊限制，规定其配售比例不能低于其他投资者。（ ） 对
对 错

1:《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》关于申请人公司治理信息的披露重点考虑了以下（ ）几方面。 ABC
A.突出投资者管理关系的相关制度安排
B.要求披露董监高的薪酬与激励政策
C.鼓励公司自愿披露便利股东尤其是中小股东参与公司治理的其他内部制度
D.要求披露管理层讨论、盈利预测等主观分析性信息

2:根据 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》，申请人申请公开转让时公开转让说明书中披露的信息主要包含（ ）等方面。 加微信看答案
A.基本情况
B.公司业务
C.公司治理
D.公司财务

3:根据 《非上市公众公司监督管理办法》的规定，定向发行对象的范围包括（ ）。
A.公司股东
B.公司的董事、监事、高级管理人员
C.核心员工（认定须经股东大会审议批准）
D.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者

4:《非上市公众公司监督管理办法》对非上市公众公司的基本要求包含（ ）几个方面。
A.股权明晰
B.合法规范经营
C.公司治理机制健全
D.履行信息披露义务

5:根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》 ，以下选项属于定向发行说明书需披露的主要信息的是（ ）。
A.定向发行的基本方案
B.定向发行对公司的影响
C.定向发行相关机构的基本信息
D.声明和承诺

6:根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，全国中小企业股份转让系统挂牌股票挂牌条件使用基本标准包含（ ）等方面。 ABCDE
A.依法设立且存续满两年
B.业务明确，具有持续经营能力
C.公司治理机制健全，合法规范经营
D.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
E.主办券商推荐并持续督导

7:根据 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》，申请人申请股份公开转让时其披露的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。 加微信看答案
A.3
B.6
C.9
D.12

8:根据 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》，申请人应按照《企业会计准则》的规定编制并披露（ ）的财务报表。
A.最近2年
B.最近2年及1期
C.最近3年
D.最近3年及1期

9:根据《非上市公众公司监督管理办法》， 股东人数超过（ ）人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件并持申请文件向中国证监会申请核准。
A.100
B.200
C.300
D.500

10:根据《非上市公众公司监督管理办法》，公众公司公开转让股票应当在（ ）进行。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.全国中小企业股份转让系统
D.产权交易所

11:非上市公众公司申请公开转让时需披露最近2年及1期的财务报表，申请定向转让时无需披露。（ ） 错
对 错

12:按照 《非上市公众公司监督管理办法》的规定，信息披露时以客观信息披露为主，并增加对管理层讨论分析、评估、预测等主观性材料的要求。（ ） 加微信看答案
对 错

13:非上市公众公司在定向发行时，对发行主体有一定的财务指标和盈利要求。（ ）
对 错

14:非上市公众公司申请公开转让时，应披露最近2年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保。（ ）
对 错

15:非上市公众公司申请公开转让时，，应披露会计核算、财务管理、风险控制、重大事项决策等内部管理制度的建立健全情况。（ ）
对 错

16:根据 《非上市公众公司监督管理办法》，中国证监会受理申请文件后，依法对公司治理和信息披露进行审核，在20个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。（ ） 对
对 错

17:非上市公众公司申请公开转让对公司业务进行披露时，可以遵循重要性原则，有针对性和差异化、个性化地披露特殊风险以及生产经营中的不确定因素。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据 《非上市公众公司监督管理办法》，股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。（ ）
对 错

19:非上市公众公司进行定向发行导致股东人数累计超过200人以及股东人数超过200人的非上市公众公司进行定向发行适用于《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》。（ ）
对 错

20:《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书 》的适用范围为股东人数超过200人的股份有限公司申请股票公开转让。（ ）
对 错

1:证券金融公司根据征信情况对证券公司设置不同档次的保证金比例要求，最高为（ ），最低为（ ）。 A
A.50%，20%
B.50%，10%
C.80%，20%
D.30%，10%

2:证券公司转融资业务的操作流程包括（ ）。 加微信看答案
A.根据资金计划安排，确定转融资融入/归还的资金金额
B.融资融券部与证金公司相关业务人员沟通并提交转融资需求
C.证金公司通知证券公司发送转融资借入指令的时间、金额、市场等要素
D.转融资到期前一周，证券公司决定是否展期；如需展期则申报展期指令，如不需展期则正常到期了结

3:证券公司转融券业务未来应关注的要点主要包括（ ）。
A.通过约定申报，做好证券公司内部“手拉手”配对
B.与基金等机构建立长期出借关系
C.证券公司自有券源与转融券券源的协同
D.融券固定额度客户的管理工作

4:在出借人业务中，证券出借人出借证券的期限有（ ）。
A.3天
B.7天
C.14天
D.28天
E.182天

5:根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十条，证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%

6:证券金融公司对单一证券公司转融通余额不得超过证券金融公司净资本的（ ）。 B
A.30%
B.50%
C.60%
D.90%

7:出借人持有的证券，通过出借给（ ）来获取一定的收益，盘活资产。 加微信看答案
A.证监会
B.证券金融公司
C.证交所
D.投资者

8:出借人业务对证券公司机构客户的意义（ ）。
A.有利于保证客户证券的安全
B.盘活客户存量证券，为长期持有股份的客户提供较稳定的盈利机会
C.有助于提高客户长期托管股份的综合收益率
D.为客户提供很高的收益

9:出借人借出证券的费率由证券金融公司每日报价，期限越长费率越高，试点期拟定为（ ）。
A.1%-2%
B.1%-3%
C.1.5%-2%
D.1%-2.5%

10:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十四条规定，转融资累计展期不得超过（ ）个月。
A.1
B.2
C.4
D.6

11:证券公司通过转融券业务融入证券，需缴纳一定比例保证金，保证金中至少20%应为现金。（ ） 错
对 错

12:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十四条规定，证券公司申请转融通交易展期的，至少应当在归还日之前2个交易日提出，经本公司同意后可以展期。（ ） 加微信看答案
对 错

13:证券公司通过转融通业务从其它证券公司处获得增量资金与证券，为融资融券客户服务。（ ）
对 错

14:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十五条规定，证券公司可以向证券金融公司提交转融资申报指令，指令应当包括证券公司的证券账号和交易单元代码、期限、费率、金额等要素。（ ）
对 错

15:出借人业务是证券公司对高净值机构客户提供增值服务的有效手段。（ ）
对 错

16:转融资业务有助于改善证券公司资金压力，并为证券公司开展其他业务创新腾出更大空间。（ ） 对
对 错

17:根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第二十八条规定，证券金融公司接受证券公司非约定申报和约定申报两种类型的转融券申报。（ ） 加微信看答案
对 错

1:以下关于股指期权投资中相关性套利理解错误的是（ ）。 A
A.当只有股指期货和股票现货时，是一个2X2的套利矩阵，只有两种套利模式
B.当有股指期货、股票现货和指数ETF三种投资标的时，是一个3X3的套利矩阵，有3种套利模式
C.当有股指期货、股票、指数ETF和股指期权四种投资标的时，是一个4X4的套利矩阵，有6种套利模式
D.当只有股指期货和股票现货时，是一个1X1的套利矩阵，只有1种套利模式

2:下面关于买入看涨期权与现货止损单叙述正确的是（ ）。 加微信看答案
A.现货止损单对市场价有依赖性，有些情况下不能有效止损
B.相比现货止损单，买入看涨期权不能确定最大亏损
C.现货止损单不会有止损后指数上涨带来的负面情绪
D.买入看涨期权不需要考虑时间因素

3:假设明天到期的行权价为12元的民生银行看涨期权，交易价格为3元，民生银行股票的价格当前为16元。买入该看涨期权并做空民生银行股票进行套利。如果到期后民生银行股价不变，套利收益为（ ）元。
A.1
B.4
C.0
D.9

4:投资者持有一个指数ETF或与指数走势高度相关的股票投资组合，该投资组合的价格前期已有一定升幅，若短期内投资者看淡股价走势，但长期仍然看好。投资者可以考虑选择（ ）策略。
A.卖出短期虚值看涨股指期权
B.买入短期虚值看涨股指期权
C.买入长期虚值看跌股指期权
D.卖出短期实值看跌股指期权

5:以下属于股指期权价格变动的影响因素的是（ ）。
A.行权价
B.合约剩余期限
C.无风险利率
D.合约标的市场价格

6:以下买入看跌期权运用正确的有（ ）。 ABCD
A.当投资者持有指数ETF，无法卖出，但又担心指数下跌希望对冲下行风险时，可以选择买入股指的看跌期权
B.当投资者看空股指的走势，也可以选择买入指数的看跌期权获取指数下行的收益
C.当投资者对股指强烈看空时，可以使用虚值看跌期权，因为只需要付出较小的权利金成本，同时可以获得指数下行的收益
D.当投资者的风险厌恶度较高时，可以使用实值看跌期权，虽然此时权利金很高，但风险大大降低了

7:选择带保护的卖出看涨期权需关注的要点有（ ）。 加微信看答案
A.开仓时点的选择
B.行权价的选择
C.期权合约到期日的选择
D.预期发生变化时可提前买入平仓

8:以下关于期权的卖出开仓运作原理正确的有（ ）。
A.卖出开仓的本质是提供保险，获取稳定持续的保费收入
B.与买入开仓获取权利所不同的是，卖出开仓所承担的是义务
C.卖出开仓时最大盈利为权利金收入
D.合约标的价格出现反向波动时潜在亏损很大，所以卖出开仓的风险控制非常重要

9:以下对于买入看涨期权评价正确的是（ ）。
A.买入看涨期权相比买入现货具有更高的杠杆性
B.买入看涨期权相比买入期货的优势是最大亏损可控
C.买入看涨期权随着时间的推移其时间价值会逐渐增加
D.买入看涨期权的缺点是到期后需要重新买入看涨期权进行资产配置

10:在运用股指期权进行投资时，以下说法正确的有（ ）。
A.在决定股指期权价格的诸多因素中，合约标的的波动率是不确定的因素
B.波动率反映了市场的预期，也反映了市场的情绪
C.期权价格隐含的波动率等同于股价的波动幅度
D.波动率并不是一成不变的，历史波动率也并不能代表未来的波动率

11:相较于买入现货以及买入现货止损单，买入看涨期权的优势是（ ）。 AC
A.买入看涨期权相比买入现货具有杠杆高，最大亏损可控的优势
B.买入看涨期权相比买入现货具有杠杆低，最大亏损不可控的劣势
C.买入看涨期权的投资者能够明确最大亏损，也不会有止损后指数上涨带来的负面情绪
D.现货止损单的投资者能够明确最大亏损，也不会有止损后指数上涨带来的负面情绪

12:下列有关价差策略表述正确的有（ ）。 加微信看答案
A.买入一份看涨期权，同时卖出一份行权价更高的看涨期权，两个期权的到期日相同被称为看多价差策略
B.买入一份看涨期权，同时卖出一份行权价更低的看涨期权，两个期权的到期日相同被称为看多价差策略
C.看多价差策略的投资者看多指数走势，通过同时卖出期权降低了权利金支出，但也牺牲了收益的部分上行空间
D.看空价差策略的投资者看空指数走势，通过同时买入期权对冲了股价的上行风险

13:将具有相同行权价和到期日的看涨期权和看跌期权组合，可以形成相应的“合成期货合约”，下列有关说法正确的有（ ）。
A.买入看涨期权并同时卖出看跌期权，相当于在行权价的指数点位上开仓股指期货多头，称为合成期货多头
B.买入看涨期权并同时卖出看跌期权，相当于在行权价的指数点位上开仓股指期货空头，称为合成期货空头
C.卖出看涨期权并同时买入看跌期权，相当于在行权价的指数点位上开仓股指期货多头，称为合成期货多头
D.卖出看涨期权并同时买入看跌期权，相当于在行权价的指数点位上开仓股指期货空头，称为合成期货空头

14:2013年11月十八届三中全会闭幕后发布公告，内容积极正面。而此时沪深300指数正处于近2个月来的低位，投资者认为短期股市利好，但对长期形势仍然不确定，此时可选择的组合投资策略为（ ）。
A.看空价差策略
B.看多价差策略
C.勒式组合策略
D.跨式组合策略

15:以下不属于股指期权套利策略的是（ ）。
A.内在价值套利
B.溢价理论套利
C.波动率套利
D.相关性套利

16:以下关于带保护的卖出看涨期权策略叙述正确的有（ ）。 BC
A.带保护卖出看涨期权策略能够对冲合约标的的下行风险
B.带保护卖出看涨期权策略牺牲了指数的部分上端收益
C.带保护卖出看涨期权策略改变了投资组合原有的收益曲线
D.带保护卖出看涨期权策略将投资组合原有的收益曲线的下端下移、上端上移

17:以下关于蝶式价差策略说法错误的有（ ）。 加微信看答案
A.蝶式价差策略适用于合约标的价格预计将在一定范围内小幅波动的情形
B.蝶式价差策略适用于合约标的价格预计将大幅波动的情形
C.看涨期权的蝶式价差组合指的是买入一份行权价较低的看涨期权，同时买入一份行权价较高的看涨期权，再卖出两份行权价介于两者之间的看涨期权
D.蝶式价差期权策略的收益曲线是完全的线性走势

18:在价差策略中，行权价相同，到期日不同的策略是（ ）。
A.蝶式价差策略
B.看多价差策略
C.跨期价差策略
D.看空价差策略

19:以下关于买入看涨期权说法错误的是（ ）。
A.买入看涨期权相比买入现货具有更高的杠杆性
B.买入看涨期权相比买入股指期货具有更大的控制亏损的优势
C.当投资者对股指强烈看涨时，可以使用实值看涨期权，因为权利金成本较小
D.当投资者的风险厌恶度较高时，可以使用实值看涨期权，虽然权利金很高，但风险降低了

20:以下关于股指期权的内在价值与时间价值说法错误的是（ ）。
A.股指期权的内在价值是指买方行使期权时可以获得的收益的现值
B.看涨期权的内在价值=MAX(0,标的指数点位-行权价)
C.时间价值=期权价格-内在价值
D.内在价值的计算可以假设期权立即履约（即假定是一种欧式期权）时的价值

21:如果投资者认为合约标的价格将发生大幅波动，但不确定向上还是向下波动，可以通过（ ）组合策略来获利。 D
A.蝶式价差策略
B.看多价差策略
C.跨期价差策略
D.跨式组合策略

22:在条式组合策略中，投资者认为合约标的价格将发生大幅波动，而价格上涨的可能性大于下跌的可能性。（ ） 加微信看答案
对 错

23:股指期权的时间价值是指买方行使期权时可以获得的收益的现值。（ ）
对 错

24:运用看多价差策略的投资者看多指数走势，通过同时卖出期权降低了权利金支出，并扩大了收益的上行空间。（ ）
对 错

25:看跌期权的价格与行权价呈负相关的关系。（ ）
对 错

26:在不做风险对冲的情况下，卖出看涨期权理论上承担有限的损失。（ ） 错
对 错

27:当投资者是风险偏好型且对股指强烈看涨时，可以使用虚值看涨期权进行投资。（ ） 加微信看答案
对 错

28:对于谨慎的投资者，其在做多现货指数或股指期货时，要进行风险对冲，可选择同时买入看跌期权，且看跌期权按照现货的数量来购买。（ ）
对 错

29:对于看涨期权来说，卖方的收益是有上限的。（ ）
对 错

1:证券公司柜台交易系统接口规范体系中行情接口需能够支持（ ）功能。 ABC
A.行情报送
B.委托明细报送
C.成交明细报送
D.产品状态查询

2:关于创设类、推荐类参与人互联互通业务模式，下列描述错误的是（ ）。 加微信看答案
A.在发行登记模式中，产品在报价系统发行，报价系统与柜台交易系统使用消息接口对接
B.在外部登记模式中，产品在报价系统发行，柜台交易系统使用消息接口与报价系统/中证TA系统对接
C.在路由支付模式中，中证TA系统对外独立提供私募产品的注册登记服务
D.在纯路由模式中，产品在报价系统展示，报价系统与柜台交易系统和联网的私募市场之间使用消息接口对接

3:报价系统参与人参与报价系统的主要业务包括（ ）等。
A.投资类业务
B.代理类业务
C.创设类业务
D.推荐类业务
E.展示类业务

4:通过人工访问的方式与报价系统进行互联互通可通过（ ）实现。
A.互联网
B.深证通
C.证联网
D.局域网

5:（ ）是目前报价系统互联互通最普遍的模式。
A.发行登记模式
B.全流程模式
C.外部登记模式
D.线下交收模式

6:在外部登记模式中
，功能模块（ ）不在报价系统中完成。 B
A.发行交易
B.注册登记
C.资金交收
D.通讯接口

7:在路由支付模式中
，功能模块（ ）在报价系统中完成。 加微信看答案
A.发行交易
B.注册登记
C.资金交收
D.申购赎回

8:下面选项中（ ）不是机构间私募产品报价与服务系统自身的主要组成部分的是（ ）。
A.交易中心
B.登记系统
C.证券公司风控系统
D.清算中心

9:理论上，创设类、推荐类参与人互联互通业务模式一共有（ ）种。
A.2
B.4
C.8
D.16

10:为投资者开立用于私募产品交易的产品账户，要按照（ ）位编码，其中前（ ）位为机构码，其余为自由码。
A.9,3
B.9,6
C.12,3
D.12,6

11:纯路由模式下，产品在报价系统中展示，报价系统为联网的私募市场提供（ ）服务。 D
A.发行
B.登记
C.资金交收
D.指令路由和订单转发

12:报价系统互联互通的接入方式不包括（ ）途径。 加微信看答案
A.互联网
B.深证通
C.证联网
D.移动通信

13:目前报价系统互联互通支持第三方支付和商业银行两类支付渠道，尚不支持中登代收付方式。（ ）
对 错

14:目前，创设类、推荐类参与人互联互通业务模式仅包括发行登记模式、全流程模式、外部登记模、线下交收模式四种。（ ）
对 错

15:对于线下交收模式，产品在报价系统发行，交易双方依据报价系统结算通知，自行组织资金交收。（ ）
对 错

16:机构间私募产品报价与服务系统提供的功能包括报价，发行，转让，登记，结算等。（ ） 对
对 错

17:通过人工访问和系统接入的方式与报价系统互联互通都支持证联网。（ ） 加微信看答案
对 错

18:证券公司柜台交易系统接口规范体系的具体接口规范包括行情接口、订单接口和结算接口。（ ）
对 错

19:金融机构必须先注册成为报价系统参与人，取得相应业务权限，才可以接入报价系统公共柜台。（ ）
对 错

20:证券公司柜台交易系统接口规范体系中结算接口以文件方式为主。（ ）
对 错