标签：2014证券后续培训答案合集

1:200人公司的设立、历次增资依法需要批准的，应当经过有关部门批准。存在不规范情形的，应当经过规范整改，并经当地（ ）确认。 A
A.省级人民政府
B.地市级人民政府
C.县级人民政府
D.证监局

2:股东人数超过200人的股份有限公司申请行政许可，需要省级人民政府出具确认函的情形包括（ ）等。 加微信看答案
A.1994年《公司法》实施前，经过体改部门批准设立，但存在内部职工股超范围或超比例发行、法人股向社会个人发行等不规范情形的定向募集公司
B.1994年《公司法》实施前，依法批准向社会公开发行股票的公司
C.按照《国务院办公厅转发证监会关于清理整顿场外非法股票交易方案的通知》，清理整顿证券交易场所后“下柜”形成的股东超过200人的公司
D.中国证监会认为需要省级人民政府出具确认函的其他情形

3:股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请证监会的任何行政许可项目均需适用《非上市公众公司监管指引第4号—股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》，包括但不限于如下（ ）情况。
A.公开发行并在证券交易所上市
B.在全国股份转让系统挂牌公开转让
C.并购重组
D.在境外证券交易所上市

4:关于股东人数超过200人的股份有限公司的审核标准，从现在时上的维度上来看，主要关注以下（ ）方面。
A.股权清晰
B.不违反当时的禁止性规定
C.不存在破产风险
D.建立健全公司治理和信息披露制度

5:股东人数超过200人的非上市股份有限公司（简称“200人公司”）是伴随着改革开放和股份制改造的历史演进过程逐步形成的，以下选项中属于“200人”公司的情形的是（ ）。
A.通过场外柜台交易导致股东超过200人的公司
B.以发起方式设立时发起人即超过200人的公司
C.通过发行新股引入新股东导致股东累计超过200人的公司
D.设立后因股东定向转让股份导致股东累计超过200人的公司

6:《非上市公众公司监管指引第4号—股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》对股东人数超过200人的未上市股份有限公司的审核标准包括（ ）等方面。 ABCD
A.股权清晰
B.不违反当时的禁止性规定
C.不存在破产风险
D.建立健全公司治理和信息披露制度

7:《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》进一步扩大“公开发行”的解释，明确（ ）为变相公开发行，也需要经过中国证监会核准。 加微信看答案
A.向不特定对象公开转让股票
B.向不特定对象非公开转让股票
C.向特定对象转让股票导致股东累计超过200人
D.向特定对象转让股票导致股东累计超过100人

8:股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌公开转让的，经过确权的股份数量应当达到股份总数的（ ）以上。
A.75%（含75%）
B.80%（含80%）
C.90%（含90%）
D.95%（含95%）

9:历史上股东人数已经超过200人的未上市股份有限公司中，通过场外柜台交易导致股东超过200人的公司，主要是（ ）年国家清理非法场外交易时形成的。
A.1991
B.1994
C.1998
D.2000

10:股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请公开发行并在证券交易所上市的，经过确权的股份数量应当达到股份总数的（ ）。
A.75%（含75%）
B.80%（含80%）
C.90%（含90%）
D.95%（含95%）

11:依据1994年《公司法》的规定，股份公司发行新股，应当经（ ）批准。 C
A.省级人民政府
B.地方人大及其常委会
C.国务院授权的部门或者省级人民政府
D.国务院授权的部门或者市级人民政府

12:关于历史上股东人数已超过200人的非上市股份公司的审核标准，从未来时的维度上看，主要关注的方面为（ ）。 加微信看答案
A.股权清晰
B.不违反当时的禁止性规定
C.不存在破产风险
D.建立健全公司治理和信息披露制度

13:原STAQ、NET系统挂牌公司及退市公司，虽然已经在全国中小企业股份转让系统挂牌，但需再行规范处理。（ ）
对 错

14:属于200人公司的城市商业银行、农村商业银行等银行业股份公司申请证监会的行政许可时，应当提供中国银行业监督管理机构出具的监管意见。（ ）
对 错

15:根据《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》，200人公司申请行政许可合规性需满足的条件之一为：持续规范经营，不存在资不抵债或者明显缺乏清偿能力等破产风险的情形。（ ）
对 错

16:根据《证券法》，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。（ ） 对
对 错

17:股份公司股权结构中存在工会代持、职工持股会代持、委托持股或信托持股等股份代持关系，或者存在通过“持股平台”间接持股的安排以致实际股东超过200人的，在依据《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》申请行政许可时，应当已经将代持股份还原至实际股东、将间接持股转为直接持股，并依法履行了相应的法律程序。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》，证监会对200人公司合规性的审核纳入行政许可过程中一并审核，不再单独审核。（ ）
对 错

19:定向募集公司是指仅限于向内部职工、社会法人定向募集一定比例股份的股份公司。1994年的《公司法》取消了“定向募集”的公司形式。（ ）
对 错

20:200人公司具体纳入监管的方式是将200人公司的合法性问题与现有行政许可项目相结合。（ ）
对 错

1:在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（ ）原则。 ABC
A.两级结算
B.净额结算
C.担保交收
D.港币结算

2:在港股通业务中，境内结算参与人的主要职能包括（ ）。 加微信看答案
A.公司行为信息的转发
B.意愿征集和申报
C.权益派发
D.作为名义持有人，联通香港结算与其名下客户

3:港股通境内投资者账户的港股余额可以用（ ）标明。
A.可交易数量
B.日终持有余额
C.未完成交收数量
D.冻结数量

4:港股通存管结算业务的主要风险点包括（ ）。
A.资金交收期变长
B.新增组合费
C.公司行为申报周期短
D.存在汇率风险

5:港股通存管账户非交易过户业务的受理范围包括（ ）。
A.继承
B.离婚
C.歇业变更
D.向基金会捐赠
E.司法划扣

6:中国结算在港股通业务中提供的公司行为服务包括（ ）。 ABCDE
A.现金红利
B.送股（派送权证）
C.拆股
D.股份合并
E.公司收购

7:港股通交易的收费项目包括（ ）。 加微信看答案
A.印花税
B.交易征费
C.证券组合费
D.股份交收费
E.交易系统使用费

8:港股通是指投资者委托内地的（ ），经由（ ）设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。
A.基金公司，上海证券交易所
B.证券公司，上海证券交易所
C.基金公司，深圳证券交易所
D.证券公司，深圳证券交易所

9:在港股通对内证券清算过程中，中国结算以投资者（ ）为单位，以成交记录为基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。
A.港股证券账户
B.A股证券账户
C.风控资金账户
D.备付金账户

10:根据港股通的交易日历安排原则，若境内放假香港不放假，境内放假前（ ）日不作为港股通交易日。
A.1
B.2
C.3
D.4

11:在港股通清算业务中，香港结算一般于（ ）向中国结算提供临时结算表（PCS）。 B
A.T日14:00
B.T日17:00
C.T+1日14:00
D.T+1日17:00

12:在进行港股通客户资金管理时，结算参与人（证券公司）需要注意的是：港股卖出资金用于A股买入不能早于（ ）日。 加微信看答案
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

13:在港股通清算与交收业务中，中国结算与内地券商进行人民币交收的两个时点分别是（ ）和（ ）。
A.10:30，15:45
B.10:30，18:00
C.9:30，15:45
D.9:30，18:00

14:以下关于港股通换汇方案的说法中，不正确的是（ ）。
A.每个交易日开市前，换汇银行向中国结算提供双边参考报价及中间价
B.中国结算及时通过境内参与人（券商）向市场公布
C.中国结算将因净额结算产生的汇率盈余（亦可视为换汇成本）平均分摊至每笔交易，确定交易实际适用的汇率卖出价和买入价
D.中国结算对买入交易和卖出交易分别使用调整后的汇率卖出价和买入价二次清算，确定本币应收付金额

15:在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（ ）。
A.T日日终持有余额-（T-1日净卖出数量）+T日净买入数量-已冻结数量
B.T日日终持有余额+（T-1日净买入数量）-T日净卖出数量-已冻结数量
C.T日日终持有余额-（T-1日净卖出数量）-T日净卖出数量-已冻结数量
D.T日日终持有余额+（T-1日净买入数量）+T日净买入数量-已冻结数量

16:对于港股通买入方投资者而言，其享有的相关证券的权益从（ ）日晚开始计算。 C
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

17:在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资金清算。首次清算使用（ ）清算，二次清算使用（ ）清算。 加微信看答案
A.人民币，人民币
B.人民币，港币
C.港币，人民币
D.港币，港币

18:在港股通清算业务中，香港结算一般于（ ）向中国结算提供最终结算表（FCS）。
A.T日14:00
B.T日17:00
C.T+1日14:00
D.T+1日17:00

19:投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股（全部为日终持有余额，不含未完成交收数量）。此后，该投资者在T-1日卖出港股1000股，买入港股600股；在T日卖出港股300股，买入港股800股。如果在T日日终申报冻结A投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（ ）股。
A.2100
B.2000
C.1700
D.1600

20:港股通业务的境内参与人通过其原有的备付金账户交收风控资金，无需新开风控资金户。（ ）
对 错

21:在港股通存管业务操作中，中国结算将日终持有余额（Balance)、未完成交收数量（Pending)、冻结数量（F）通过证券余额文件发送给交易所和参与人，参与人无需自行计算可交易数量（Available）。（ ） 错
对 错

22:港股上市公司分配红利时，由于港股通结算机制的安排，境内投资者享有红利的权益登记日晚于香港市场。（ ） 加微信看答案
对 错

23:当香港出现“台风讯号9点后发出，12点未解除”的情况时，香港结算视当天（T日）为非交收日，该日原本的证券和资金交收会顺延至下一个交收日。（ ）
对 错

24:在沪港结算通的基本框架设计中，两地市场尽量实现统一的业务安排，适度地修改各自主场的结算习惯。（ ）
对 错

25:港股通境内投资者存管账户不允许一人多户。（ ）
对 错

26:港股通的收费方案遵循“不增加任何收费项目，完全按照香港结算对中国结算的收取方式对内进行收取”的原则。（ ） 对
对 错

27:在港股通对内交收过程中，投资者的应付证券在T+2日计减，即在T日和T+1日晚，卖出方投资者仍享有相关证券的权益。（ ） 加微信看答案
对 错

28:港股通存管结算系统与现行的A股系统是完全独立的两套系统。（ ）
对 错

1:中债指数的可用作（ ）等。 ABC
A.市场观测工具
B.主动投资业绩比较基准
C.被动投资跟踪标的
D.风险管理工具

2:中债指数在投资标的应用领域的发展优势体现在（ ）。 加微信看答案
A.业绩比较基准应用领域占优，为投资标的应用的发展打下良好基础
B.产品体系根基深厚，作为数据源之一的中债估值质量较高
C.长期关注债券市场
D.固定收益产品的专业化、精细化特征明显

3:目前，中债指数产品体系的构成包括（ ）几个族系。
A.总指数族
B.成分指数族
C.持仓指数族
D.定制指数族

4:中债指数系列可为用户提供各种定制指数服务，如（ ）。
A.按久期特征定制指数
B.按市值大小定制指数
C.定制债券市场最活跃的债券指数
D.其它风格指数

5:中债VaR产品采用的市场风险计量方法为（ ）。
A.标准法
B.蒙特卡洛模拟法
C.外部评级法
D.内部模型法

6:中债VaR衡量的是投资组合的（ ）。 B
A.收益
B.风险
C.流动性
D.回报率

7:中债指数产品体系中，成分指数族包括（ ）。 加微信看答案
A.中债信用债总指数
B.中债央票50指数
C.中债国债总指数
D.中债短融50指数

8:合理的双边报价可以作为中债指数取价的价格源，处理原则是：根据中债估值进行筛选，好的双边报价取（ ）。
A.最优买价
B.最优卖价
C.最优买价最优卖价的中间价
D.最优买价最优卖价中较大值

9:成分指数族样本券调整的频率为（ ）。
A.日频
B.季频
C.月频
D.周频

10:在无双边报价、无交易结算发生或结算价异常的情况下，中债指数取价时的处理原则是（ ）。
A.在交易所市场流通的，取前一日收盘结算价
B.在银行间债券市场流通的，取前一日加权平均结算价
C.直接采用中债估值价格
D.在银行间债券市场流通的，取前一日收盘结算价

11:中债指数中全价指数的计算方法是（ ）。 D
A.成分券净价变化进行加权加总
B.净价+应计利息+再投资因素
C.成分券全价变化进行加权加总
D.净价+应计利息

12:中央国债登记结算有限公司每日发布当日指数指标及样本券数据，按样本券代偿期不同，可以分为总值和（ ）个代偿区间段，每个区间段中再分别计算指标。 加微信看答案
A.3
B.8
C.10
D.6

13:持仓指数是以托管账户为单位，机构成员自有托管量下剔除了美元债和资产支持债券后的所有债券，以中债估值和市场价格为价格源，每日自动计算生成的并定时披露的指数。（ ）
对 错

14:与总指数族不同，成分指数的成分券数量不需要事先确定。（ ）
对 错

15:财富指数以债券全价计算指数值，计算时考虑了净价和应计利息，没有包含利息再投资因素。（ ）
对 错

16:CVaR即条件风险价值，指超过最大可能损失之后的平均损失。（ ） 对
对 错

17:定制指数的定制目的是模拟一个投资帐户组合，定制一个与自己投资风格完全一致的指数，更易于跟踪。（ ） 加微信看答案
对 错

18:VaR即风险价值，是资产组合在持有期内在给定的置信水平下最大可能损失。（ ）
对 错

19:债券指数是对全市场或一组债券价格变化的综合反映。（ ）
对 错

20:定制指数仅供成员自行查看，或者根据成员要求公开发布。（ ）
对 错

1:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（ ），以及法律、行政法规规定的其他情形。 A
A.二百人
B.三百人
C.五百人
D.一千人

2:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金财产不得用于下列（ ）等方面的投资或者活动。 加微信看答案
A.承销证券
B.违反规定向他人贷款
C.违反规定向他人提供担保
D.买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

3:基金募集期限届满，募集基金份额不能满足《中华人民共和国证券投资基金法》第五十九条关于基金募集份额和人数规定的条件的，基金管理人应当承担下列（ ）责任。
A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务
B.以其固有财产承担因募集行为而产生的费用
C.在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项
D.在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项的银行同期存款利息

4:按照《中华人民共和国证券投资基金法》关于公开募集基金信息披露的相关要求，公开披露基金信息，不得有下列（ ）行为。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
E.法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

5:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指（ ）的单位和个人。
A.达到规定资产规模或者收入水平
B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C.其基金份额认购金额不高于于规定限额
D.其基金份额认购金额不低于规定限额

6:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。 B
A.中国证券业协会
B.基金行业协会
C.基金委托人
D.国务院证券监督管理机构

7:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。 加微信看答案
A.差别性
B.真实性
C.准确性
D.完整性

8:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）内进行基金募集。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年

9:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，申请基金份额上市交易，基金管理人应当向（ ）提出申请, 证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。
A.中国证券业协会
B.基金行业协会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构

10:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年

11:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（ ）以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资。 D
A.百分之五十
B.百分之六十
C.百分之七十
D.百分之八十

12:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）。 加微信看答案
A.三年
B.五年
C.十年
D.二十年

13:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，从其约定。投资人交付申购款项，申购生效。（ ）
对 错

14:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金合同应当包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的名称和住所。（ ）
对 错

15:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人。（ ）
对 错

16:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金是指向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金一次性超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。（ ） 错
对 错

17:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国务院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式。（ ）
对 错

19:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。（ ）
对 错

20:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。（ ）
对 错

1:GDP增速与中长期国债收益率变动紧密相关。一般而言，当市场预期经济增速下降时，中长期国债收益率（ ）。 A
A.下跌
B.上涨
C.不变
D.不确定

2:我国债券市场中，柜台市场结算时间为（ ）。 加微信看答案
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3

3:我国境内债券市场由银行间市场、交易所市场和商业银行柜台市场组成，其中交易所市场的交易场所为（ ）。
A.撮合系统
B.固定收益平台
C.全国银行间同业拆借中心
D.银行柜台

4:依据银行间市场债券账户的分类，中央结算公司结算成员可分为（ ）类成员。
A.甲
B.乙
C.丙
D.丁

5:在债券一级发行市场中，银行间债券市场的债券发行方式包括系统招标发行和簿记建档发行两种，目前采用系统招标发行的债券包括（ ）等。
A.国债
B.政策性金融债
C.部分非金融企业（含铁道部）发行的债务融资工具
D.财政部代发的地方债政府债

6:债券的基本要素包括（ ）。 ABCD
A.期限
B.面值
C.付息方式
D.票面利率

7:我国国债一级市场发行对关键年限的国债品种采用定期滚动发行制度，关键年限包括（ ）年期。 加微信看答案
A.1
B.3
C.5
D.7
E.10

8:我国国债一级市场发行对关键年限的国债品种采用定期滚动发行制度，各关键年期国债每（ ）至少各发行一次。
A.月度
B.季度
C.年度
D.十年

9:我国债券市场上的主要债券品种可大致分为利率品种和信用品种，以下属于利率品种的是（ ）。
A.中期票据
B.央行票据
C.公司债
D.企业债

10:一般来说，在经济运行良好、企业盈利增加或出现较高通货膨胀的情况下，投资者要求收益率（ ），债券价格（ ）。
A.提高，上涨
B.提高，下跌
C.降低，上涨
D.降低，下跌

11:在银行间债券市场进行询价交易时，大致包含（ ）步骤。 BCD
A.定价
B.报价
C.格式化询价
D.确认成交

12:我国国债一级市场对关键年限的国债品种采用定期滚动发行制度，关键年限国债每期发行约（ ）亿。 加微信看答案
A.100
B.200
C.300
D.500

13:目前在我国债券一级发行市场上，国债贴现债的中标规则为（ ），招标标的为价格。
A.统一价位中标
B.荷兰式中标
C.美国式中标
D.混合式中标

14:在我国债券二级交易市场中，以银行间债券交易方式进行点击成交的，每家做市商必须对各关键期限，最近发行的（ ）期国债进行连续性报价。
A.一
B.二
C.三
D.五

15:依据银行间市场中债券托管账户的分类，中央结算公司结算成员可以分为A、B、C三类成员。（ ）
对 错

16:GDP增速与中长期国债收益率变动紧密相关。一般而言，当市场预期经济增速下降时，中长期国债收益率上升，反之收益率下跌。（ ） 错
对 错

17:债券投资过程的利率风险中的利率指的债券的票面利率，利率风险是指由于债券的价格与市场利率呈现反向变动关系，市场利率的变动将给债券的价格带来不确定性。（ ） 加微信看答案
对 错

18:上海证券交易所债券大宗交易是指按照时间优先、价格优先的原则，由电子交易系统对投资者买卖指令进行匹配最后达成交易。（ ）
对 错

19:在我国债券二级交易市场中，债券交易采用净价交易、全价结算的方式，该方式能够准确地体现债券的内在价值。（ ）
对 错

20:一般在经济运行良好、企业盈利增加或出现较高通货膨胀的情况下，投资者要求收益率提高，债券价格下跌。（ ）
对 错

21:银行间债券市场的交易方式中，询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式。（ ） 对
对 错

22:我国境内债券市场由银行间市场、交易所市场和商业银行柜台市场组成。（ ） 加微信看答案
对 错

23:见券付款是指收券方确定付券方应付债券足额，向付券方支付款项后并予以确认，要求中央结算公司办理债券交割的结算方式。（ ）
对 错

1:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，用于记载参与人管理的基金、资产管理计划等持有的私募产品的账户是（ ）。 A
A.受托产品账户
B.自营产品账户
C.名义持有产品账户
D.合格投资者产品账户

2:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，采用直接持有模式时，合格投资者与代理交易方形成（ ）关系；采用名义持有模式时，合格投资者与代理交易方形成（ ）关系。 加微信看答案
A.直接投资，民事信托
B.直接投资，直接投资
C.民事信托，直接投资
D.民事信托，民事信托

3:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有投资类权限的参与人可以开立的资金结算账户有（ ）。
A.受托资金结算账户
B.自营资金结算账户
C.代理资金结算账户
D.专用资金结算账户

4:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，参与人可以申请开立的一级产品账户包括（ ）。
A.受托产品账户
B.自营产品账户
C.名义持有产品账户
D.合格投资者产品账户

5:“机构间私募产品报价与服务系统”登记结算服务具有以下（ ）几方面特征。
A.种类齐全
B.方式多样
C.便捷高效
D.成本低廉

6:“机构间私募产品报价与服务系统”参与人根据业务的需要可以开立的资金结算账户包括（ ）。 ABCD
A.受托资金结算账户
B.自营资金结算账户
C.代理资金结算账户
D.专用资金结算账户

7:“机构间私募产品报价与服务系统”为产品结算提供了多样交收安排，包括（ ）。 加微信看答案
A.货银对付
B.见款付券
C.见券付款
D.纯券过户

8:以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”名义持有模式的说法中，正确的有（ ）。
A.推行名义持有模式是机构间市场开展业务的需要
B.推行名义持有模式是私募市场互联互通的需要
C.推行名义持有模式是券商保护客户资源的需要
D.推行名义持有模式有助于做实券商托管职能
E.推行名义持有模式有助于满足客户个性化需求

9:“机构间私募产品报价与服务系统”的参与人在线提交私募产品初始登记申请需要提供的材料包括（ ）。
A.产品持有人名册
B.产品登记要素表
C.产品合同
D.验资报告（如有）
E.其他材料

10:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有创设类权限的参与人可以开立的资金结算账户有（ ）。
A.受托资金结算账户
B.自营资金结算账户
C.代理资金结算账户
D.专用资金结算账户

11:“机构间私募产品报价与服务系统”的产品账户采用（ ）级账户管理体系。 C
A.四
B.三
C.二
D.一

12:在“机构间私募产品报价与服务系统”的名义持有模式下，代理交易方与合格投资者之间具有（ ）关系，代理交易方与产品管理人（发行人）之间形成（ ）关系。 加微信看答案
A.直接投资，民事信托
B.直接投资，直接投资
C.民事信托，直接投资
D.民事信托，民事信托

13:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，（ ）用于记载参与人在报价系统发行私募产品募集的资金以及用于分红、付息、兑付的资金。
A.受托资金结算账户
B.自营资金结算账户
C.代理资金结算账户
D.专用资金结算账户

14:个人投资者可以直接在机构间私募产品报价与服务系统开立个人账户、参与报价系统相关交易。（ ）
对 错

15:从性质上看，“机构间私募产品报价与服务系统”的资金结算账户可视为实账户，用于记载参与人的资金余额及变动情况。（ ）
对 错

16:“机构间私募产品报价与服务系统”仅支持逐笔全额的清算方式。（ ） 错
对 错

17:“机构间私募产品报价与服务系统”实行统一的账户管理制度，每个参与人只能开立一类产品账户。（ ） 加微信看答案
对 错

18:混合持有模式是“机构间私募产品报价与服务系统”主推的持有模式。（ ）
对 错

19:在“机构间私募产品报价与服务系统”中，资金结算编号要与同类的产品账户和资金结算账户进行绑定。（ ）
对 错

20:“机构间私募产品报价与服务系统”的直接持有模式是针对私募产品管理人（发行人）与代理交易方为同一证券公司的情况而设定的。（ ）
对 错

21:“机构间私募产品报价与服务系统”中的合格投资者产品账户从性质上看属于权益账户，用于记录合格投资者拥有的权益数据。（ ） 对
对 错

1:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》的相关要求，挂牌公司发行方案有重大调整，应重新召开股东大会审议时，未确定发行对象的，股东大会应对（ ）等方面进行审议。 ABCD
A.发行对象范围
B.发行价格区间
C.发行价格确定办法
D.发行数量或数量上限的调整

2:下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行认购方式说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票
B.挂牌公司股票发行以现金方式认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购
C.挂牌公司股票发行以股权资产认购的，股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计
D.挂牌公司股票发行以股权以外的其他非现金资产认购的，该类资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构评估

3:全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括（ ）。
A.公司股东
B.公司董事、监事、高级管理人员
C.核心员工（认定须经股东大会审议批准）
D.合格投资者

4:根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者应具有（ ）以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A.十八个月
B.两年
C.三年
D.五年

5:全国中小企业股份转让系统股票发行流程中，路演与询价的流程是（ ）。
A.路演-申购报价-发送认购邀请书-确定发行价格和发行对象
B.路演-发送认购邀请书-申购报价-确定发行价格和发行对象
C.申购报价-路演-确定发行价格和发行对象-发送认购邀请书
D.申购报价-确定发行价格和发行对象-路演-发送认购邀请书

6:下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行的制度特色说法正确的是（ ）。 BCD
A.股票发行应在挂牌的同时进行
B.股票发行时不设财务指标的要求
C.新增股份不强制要求限售安排
D.不强制披露募投项目的可行性分析、盈利预测等信息

7:根据《非上市公众公司监督管理办法》的相关要求，定向发行时，除公司现有股东外，新增股东不得超过（ ）人。 加微信看答案
A.25
B.30
C.35
D.40

8:以下选项属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求披露的文件是（ ）。
A.股票发行备案报告
B.备案登记表
C.股票发行认购公告
D.资产权属证明文件

9:根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（ ）人民币以上。
A.100万元
B.300万元
C.500万元
D.1000万元

10:以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（ ）。
A.股票发行方案
B.股票发行情况报告书
C.主办券商关于股票发行的合法合规意见
D.资产权属证明文件

11:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，资产审计结果、评估结果应当最晚和召开股东大会的通知同时公告。（ ） 错
对 错

12:合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的公开转让，其实缴出资总额应达到300万元人民币以上。（ ） 加微信看答案
对 错

13:根据《证券法》的规定，向特定对象发行证券累计超过二百人的，为公开发行。（ ）
对 错

14:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,挂牌公司完成股份登记的办理后，新增股票按照挂牌转让公告中安排的时间在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。（ ）
对 错

15:根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。（ ）
对 错

16:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,挂牌公司在取得全国股份转让系统出具的股份登记函后，应按照中国结算的相关规定，向中国结算申请办理股份登记，并取得股份登记证明文件。（ ） 对
对 错

17:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,挂牌公司应当在股票发行认购结束后及时办理验资手续，验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。（ ） 加微信看答案
对 错

18:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司股票的发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。（ ）
对 错

19:根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》,确定发行价格后，挂牌公司应当与发行对象签订正式认购合同，发行对象应当按照合同约定缴款。（ ）
对 错

20:全国中小企业股份转让系统的融资特点是小额、快速、灵活。其中，灵活体现在挂牌公司融资的定价无限制、发行次数无约束、认购方式可以为现金认购或者非现金认购。（ ）
对 错

1:香港交易所集团旗下共运营三间交易所：香港联交所、香港期交所和2012年12月收购的伦敦金属交易所。其中与港股通有关的交易所是（ ）。 A
A.香港联交所
B.香港期交所
C.伦敦金属交易所
D.香港联交所和香港期交所

2:在开市前竞价时段，港股通的投资者下单后还可以对订单进行取消的时间段是（ ）。 加微信看答案
A.9:00—9:15
B.9:15—9:20
C.9:20—9:28
D.9:28—9:30

3:港股通中包含的股票有（ ）。
A.恒生综合大型股
B.恒生综合中型股
C.同时在上交所上市及买卖的H股
D.H股对应的A股被实施风险警示

4:下列关于沪港通额度的叙述中正确的有（ ）。
A.沪股通的总额度是人民币3,000亿元
B.沪股通的每日额度是人民币130亿元
C.港股通的总额度是人民币2,500亿元
D.港股通的每日额度是人民币105亿元

5:下列选项中是港股和沪股的不同点的有（ ）。
A.股票代码位数
B.每手股数
C.申报最大限制
D.最小报价单位

6:下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（ ）。 ACD
A.香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富
B.香港证券市场以个人投资者为主
C.长期来看香港证券市场表现稳定
D.在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录

7:在港股通的正常交易日中，港股通的投资者可以下单的时间段有（ ）。 加微信看答案
A.9:00—9:15
B.9:15—9:20
C.9:20—9:28
D.上午9:30-12:00以及下午13:00-16:00

8:香港交易所集团旗下运营五间结算所，分别是香港中央结算、香港期货结算、联交所期权结算所、场外结算所和2014年9月22日投入运营的LME结算所。其中与港股通业务有关的结算所是（ ）。
A.香港期货结算
B.香港中央结算
C.联交所期权结算所
D.场外结算所

9:下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有（ ）。
A.证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币
B.需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识
C.签署风险提示文件
D.券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行

10:港股通投资者可以输入的买卖盘有（ ）。
A.竞价盘
B.竞价限价盘
C.特别限价盘
D.增强限价盘

11:下列关于港股通的清算交收制度的叙述中正确的有（ ）。（本题假设买卖的股票的价格是1元） BD
A.投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的账户持有数量为1800股
B.投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为1800股
C.投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T日的账户持有数量为200股
D.投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为200股

12:香港天文台发出8号或以上台风讯号或黑雨讯号，一般办公室都会停止上班或实时下班，香港交易所也会因天文台所发出的警告讯号作出相应的交易和交收调整。具体对交易的影响下列叙述中不正确的是（ ）。 加微信看答案
A.早于开市前时段发出警报，7:00-9:00解除，开市前时段将被取消，警报解除两小时后的整点或30分钟开始交易
B.早于开市前时段发出警报，9:00-11:00解除，上午交易取消，13:00开始交易
C.早于开市前时段发出警报，11:00-11:30解除，上午交易取消，13:00开始交易
D.早于开市前时段发出警报，12:00以后解除，全天停止交易

13:假定香港市场的XYZ股票最后一分钟每隔15秒录取股票按盘价一次，共摄取5个按盘价由低到高分别是39.30，39.35，39.40，39.45，39.45，则该股票的收盘价是（ ）。
A.39.30
B.39.35
C.39.40
D.39.45

14:对于当前股票价格为25港币的港股，下列买卖单的报价会被系统拒绝的是（ ）。
A.25.05
B.25.00
C.25.06
D.25.10

15:对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的是（ ）。
A.印花税
B.交易费
C.交易系统使用费
D.证券组合费

16:目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（ ）。 D
A.债务证券
B.交易所买卖基金
C.房地产投资信托基金
D.股票

17:下列不属于港股信息披露主要渠道的是（ ）。 加微信看答案
A.上市公司网站
B.港交所的“披露易”
C.经港交所许可的咨讯供应商所发布的相关信息
D.证券时报

18:港股通投资者在除净日当天买进的股票能获得分派股息，股价在除净日不会调低。（ ）
对 错

19:因为流通量少，碎股市场股份价格会略低于完整买卖单位市场中同一股份的价格。所以参与沪港通业务的内地投资者可以通过买入碎股，把碎股凑成整手的股份，然后再通过自动对盘系统卖出，来进行套利。（ ）
对 错

20:境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报价，以人民币作为支付货币。（ ）
对 错

21:因为香港市场没有涨跌停限制，所以每个交易日开市前时段内（9:00-9:30）的开市报价：最先买盘价（在当日没有最先沽盘的情况下）或最先沽盘价（在当日没有最先买盘的情况下）是不受任何限制的。（ ） 错
对 错

22:港股的买卖队列是按步长来排序的，会有空档的情形出现。（ ） 加微信看答案
对 错

23:投资者账户里的港股没有发生任何交易，账户也实际每天都在产生证券组合费。（ ）
对 错

24:香港和大陆两地指数走势的差异化特征有利于投资者进行多元化的资产配置，降低投资组合的风险。 （ ）
对 错

25:港股通标的调整处理的总原则是，对于新调入港股通的股票，调入生效后即可交易买卖；而对于调出股票，一旦调出港股通范围，就只能卖出不能买入了。（ ）
对 错

26:港股通交易日安排的原则是：仅在沪港两地均为交易日且能够满足港股通结算安排时，才定为“港股通”交易日。（ ） 对
对 错

1:根据课程内容，美国三家主权信用评级机构的共性有（ ）。 ABC
A.主权评级基本步骤相同
B.评级所考虑的基本因素相似
C.主权评级理念类似
D.评级结果都具有较好的前瞻性

2:有关新型主权信用评级标准与美国三家机构评级模式的主要差异说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.三家机构具有浓厚的政治色彩，偏向西方三权分立、政治透明度高的政体，把这种政体看成是检验政府信用的重要指标；新型评级标准强调一国中央政府对经济的管理能力是一国经济增长的关键因素，反对按照某种政治体制给某个主权经济体贴上标签
B.三家机构以人均GDP排序作为衡量经济实力的最主要指标，忽视了许多其他因素；新型评级标准认为人均GDP反应了经济的相对规模，但在衡量经济实力中仅是指标之一,它无法代替对经济稳定性和增长潜力的分析
C.三家机构将浮动汇率和资本自由流动作为优于固定汇率和资本管制的制度措施加以固化；新型评级标准认为不存在某项汇率制度孰优孰劣的先验判断，提出本币币值的稳定是重要衡量指标，应区分名义偿债力和实际偿债力
D.三家机构将私有化、市场化、自由化程度作为关键的评级指标；新型评级标准认为片面强调经济的自由化程度和过度开放已经被历史证明是失败的

3:美国三家主权信用评级机构的主要评级要素包括（ ）。
A.人均GDP和GDP的实际增长率
B.通胀率和违约历史
C.财政收支平衡和国际收支平衡
D.国家发达及开放程度

4:大公国际对财政实力的分析主要是从（ ）方面展开的。
A.财政收支状况
B.债务动态
C.财政弹性
D.本币币值

5:下列有关大公国际主权评级模式说法正确的是（ ）。
A.在定性分析与定量测评结合的前提下，确立了国家管理能力、经济实力、金融实力、财政实力和外汇实力五个关键要素
B.对五大能力的各次级要素进行打分，然后加权平均，得到各要素的分值
C.对国家管理能力、经济实力、金融实力、财政实力要素进行加权平均，得到本币信用分值，并将分值转化为级别
D.参考外汇实力得分，对本币级别进行调整，得到外币级别

6:根据课程内容，有关大公国际对经济实力的分析说法正确的有（ ）。 ABCD
A.经济实力分析的核心是经济体系创造新增价值及其自身抗风险的能力
B.名义GDP和实际GDP是衡量经济规模的主要指标；经济发展水平和经济结构是分析经济体系的主要方面
C.经济稳定性的分析主要考察经济在当前和未来一段时间内能否保持稳定、健康地发展，即在经济运行中抵抗各种冲击的能力
D.在经济增长潜力的分析中，重点分析经济在当前和未来调整和解决经济运行中存在的结构性问题、利用各种要素促进经济保持长期增长的能力

7:大公国际对一国金融实力的分析中，考察金融稳健性涉及的方面有（ ）。 加微信看答案
A.金融机构稳健性
B.金融市场稳健性
C.信用信息服务体系
D.金融监管

8:标准普尔对主权信用的评级是分别通过（ ）进行反映的。
A.政治分
B.经济分和财政分
C.外部分
D.货币分

9:下列有关大公国际对于国家管理能力的分析思路说法错误的是（ ）。
A.分析过程中集中从管理绩效的角度来考察影响政府管理能力的各种主客观因素
B.以政治理念作为评价的绝对标准
C.影响政府管理能力的主观因素包括国家发展战略和治理水平
D.影响政府管理能力的主观因素包括国内安全状况和国际关系

10:标准普尔采用定性分析与定量分析相结合的主权信用评级模式，下列适合进行定性分析的因素是（ ）。
A.经济效率
B.政治因素与政府行为
C.政府财政收支
D.银行或有负债

11:下列有关惠誉的主权信用评级模式说法正确的是（ ）。 C
A.对目标评级主体的相关官员发放标准化的问卷，问卷中直接问及一国政府现有公共领域的负债和偿债数额问题
B.惠誉在评级过程中会对财政货币政策的适应性和一致性进行分析，而不会对政策的冲击因素和政策制定机制等进分析
C.惠誉采用互动合作性的评价方法
D.惠誉对国际贸易领域的分析包括国际市场的占有率和经济的开放程度等，并不会分析市场的分布多样性

12:大公国际对主权的信用评级有从aaa到ddd一共12个级别，每个信用级别可用符号“＋”和“-”微调。（ ） 加微信看答案
对 错

13:使美国三家主权信用评级机构备受争议的是：一旦一国出现问题，就大幅调低其评级，在问题发生之前，没有前瞻性的判断。（ ）
对 错

14:美国三家机构大量采用外部机构制作的指数作为评级依据，使评级的独立性受损；新型评级标准不采用带有意识形态偏见和统计缺陷的外部指数作为分析和决定级别的依据。（ ）
对 错

15:美国三家主权评级机构衡量国家的政治因素时，都参照外部机构所发布的综合性指数，形成一定的评级趋同性。一国经济发展的市场化程度是国际评级机构在评级过程中始终贯穿的核心思想。（ ）
对 错

16:大公国际从2010年7月开始为50个国家进行了主权评级。这是非西方国际评级机构里的第一家对他国进行主权评级的机构。（ ） 对
对 错

17:提高评级验证过程预警功能，真正从程序和方法上保证评级揭示风险的职能，相比事后违约检验的评级理念具有革命性意义。（ ） 加微信看答案
对 错

18:美国三家主权评级机构都将经济、政治及财政因素作为评级考量的根本性基础。（ ）
对 错

19:如果主权评级有市场影响力，却滞后而不是领先金融市场，在信贷高峰期调高评级就会加强乐观预期，并刺激过度的私人资本流，加剧资本进口国家的金融脆弱性。（ ）
对 错

20:美国三家机构把举债能力作为评估主权债务清偿能力的重要因素，片面强调流动性对主权债务履行的保障作用，而新型评级标准认为一国的国家财富创造能力所支撑的财政收入的增长是偿债能力最重要的保障，融资获得的举债收入因其风险高只处于次要地位。（ ）
对 错

1:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。 A
A.二
B.三
C.五
D.六

2:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金存在如下（ ）情形的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。 加微信看答案
A.基金管理人违法违规
B.其内部治理结构不符合规定的
C.稽核监控管理不符合规定的
D.风险控制管理不符合规定的

3:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会应履行的职责包含（ ）等。
A.制定和实施行业自律规则
B.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
C.制定行业执业标准和业务规范
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

4:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（ ）。
A.限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务
B.停业整顿，暂停各项业务
C.责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员
D.责令更换基金托管部门的高级管理人员并对相关业务人员作出相应处罚

5:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：（ ）。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.限制人身自由
C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
D.在财产上设定其他权利

6:按照《中华人民共和国证券法》的要求，（ ）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 B
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.中央人民银行
D.中国证券业协会

7:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按规定申报证券投资情况，责令改正，处（ ）罚款。 加微信看答案
A.一万元以上三万元以下
B.三万元以上十万元以下
C.十万元以上一百万元以下
D.一百万元以上

8:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.基金行业协会
D.中国证券业协会

9:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人未按规定建立证券投资申报等管理制度的，责令改正，处（ ）罚款。
A.一万元以上三万元以下
B.三万元以上十万元以下
C.十万元以上一百万元以下
D.一百万元以上

10:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会的权力机构为理事会。（ ）
对 错

11:被采取证券市场禁入措施的人员在禁入期内，不得在原机构从事证券业务或担任原机构的董事、监事、高级管理人员职务，但可以在其他机构中从事证券业务或者担任董事、监事、高级管理人员职务。（ ） 错
对 错

12:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人利用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当交易活动，依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚，不需对主管人员和其他直接责任人员追究责任。（ ） 加微信看答案
对 错

13:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，终身不得在被监管的机构中担任职务。（ ）
对 错

14:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人利用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当交易活动的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格。（ ）
对 错

15:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。（ ）
对 错

16:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。（ ） 对
对 错

17:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。（ ） 加微信看答案
对 错

18:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。（ ）
对 错

19:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。（ ）
对 错

20:按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令更换。（ ）
对 错