资产支持证券投资分析与决策
1:国内企业资产证券化业务中，机构投资者投资时通常很重视原始权益人的信用分析与准入。以下选项中不符合原始权益人准入标准有（ ）。
[‘两高一剩行业中的原始权益人’, ‘近期出现违规违法或行政处罚的原始权益人’, ‘存在可预期重组或影响正常经营情形的原始权益人’, ‘发生主体信用评级下调的原始权益人’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
资产支持证券投资交易规则
2:单个银行业金融机构购买持有单只信贷资产证券化产品的比例不得超过该单证券发行规模的（ ）。
[‘40%’, ‘35%’, ‘30%’, ‘20%’]
答案：[‘1’]
资产支持证券投资风险分析
3:对于债权类基础资产而言，交易风险识别主要应该关注（ ）。
[‘通知义务是否完成’, ‘抵押等附属权益转移手续是否完备’, ‘继续涉入而导致的无法出表’, ‘基础资产能否脱离原始权益人而实现独立持续运营’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’]
机构投资者分析
4:对于商业银行而言，理财资金对非标债权资产的投资比例不得超过理财业务规模的（ ）且不得超过银行资产规模的（ ）。
[‘35%；3%’, ‘35%；4%’, ‘40%；3%’, ‘40%；4%’]
答案：[‘2’]
机构投资者分析
5:保险资金投资的信贷资产支持证券，其基础资产的入池筛选标准限于（ ）。
[‘正常类贷款’, ‘关注类贷款’, ‘次级类贷款’, ‘可疑类贷款’]
答案：[‘1’, ‘2’]
资产支持证券的投资模式
6:下列选项中属于资本中介业务的有（ ）。
[‘融资融券’, ‘套利交易’, ‘约定购回’, ‘做市服务’]
答案：[‘1’, ‘3’, ‘4’]
资产支持证券投资分析与决策
7:关于信息披露，机构投资者在初始投资前做好资产支持证券的信息收集和分析即可。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
资产支持证券投资分析与决策
8:资产支持证券的投资分析在于基础信用分析，主要包括发起机构信用分析以及基础资产的信用分析。
[‘正确’, ‘错误’]
答案：[‘2’]
资产支持证券投资交易规则
9:上海证券交易所对资产支持证券的合格投资者要求不得超过（ ）人。
[‘100’, ‘200’, ‘300’, ‘500’]
答案：[‘2’]
资产支持证券投资交易规则
10:根据证券交易所对资产支持证券合格投资者的要求，下列选项中最不可能成为合格投资者的是（ ）。
[‘经有关金融监管部门批准或者备案设立的金融机构，包括但不限于银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等’, ‘经有关金融监管部门认可的境外金融机构及其发行的金融产品，包括但不限于QFII、RQFII’, ‘净资产不低于人民币500万元的非金融机构’, ‘社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金’]
答案：[‘3’]