《反洗钱法》修订解析与反洗钱监管趋势

【第一部分单项选择】

1:《反洗钱法》引入受益所有人概念对证券公司的影响 B
A.增加证券公司的业务范围
B.提高法人和非法人组织的透明度
C.限制现金交易
D.提高证券交易速度

2:新《反洗钱法》将反洗钱工作定位从维护金融秩序提升到什么高度，体现了其对国家安全、社会稳定和经济秩序的重要性？添加微信查看全部答案
A.国际金融稳定
B.社会公共利益和国家安全
C.国内金融创新
D.国际贸易平衡

3:新《反洗钱法》实施后证券公司的应对策略添加微信查看全部答案
A.继续沿用传统的“规则为本”的反洗钱策略
B.仅关注自身反洗钱合规，不考虑合作机构
C.建立健全自检机制，及时发现并纠正潜在合规问题
D.减少客户尽职调查的频率

【第三部分判断题】

1:新《反洗钱法》要求代办业务的尽职调查仅需核对代理人和被代理人的身份证件。添加微信查看全部答案
正确错误

2:根据新《反洗钱法》规定，除要求金融机构收集受益所有人信息以外，法人、非法人组织也应当主动向登记机关提交并及时更新受益所有人信息。添加微信查看全部答案
正确错误