证券公司并表监管

【第一部分单项选择】

1:以下不属于证券公司并表管理要素的是： B
A.公司治理
B.人力资源管理
C.业务协同与内部交易管理
D.资本管理

【第二部分多项选择】

1:并表监管的目的是为解决以下难题()。添加微信查看全部答案
A.监管失位和监管盲区
B.资本金重复计算及控股公司的财务杠杆比例过高
C.集团复杂的治理结构和组织架构放大金融风险的传导效应

【第三部分判断题】

1:并表管理必须逐级开展，不得跨级管理。添加微信查看全部答案
正确错误

2:证券公司应当将纳入并表管理机构的各类表内外、境内外、本外币业务纳入并表管理业务范围。添加微信查看全部答案
正确错误

3:并表监管理念最初由巴塞尔银行监管委员会提出，最先应用于银行业监管。添加微信查看全部答案
正确错误