反洗钱实务 可疑交易分析识别与风险管控
【第一部分 单项选择】
1:中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知规定，义务机构提交可疑交易报告后，应对相关客户、账户的交易进行持续监测，仍不能排除洗钱嫌疑的，应当自上一次提交的可疑交易报告之日起每（）提交一次接续报告。 B
A.半年
B.3个月
C.1年
D.1个月
【第二部分 多项选择】
1:某日，某金融机构在收到公安机关公布的恐怖活动组织及人员名单后，通过比对客户信息，发现其中某恐怖活动人员在该机构存有大量资产。该金融立即对有关资产实施冻结，然后将有关情况迅速向当地人民银行分支机构报送了书面报告。做完以上工作后，该金融机构认为自身已经完整履行了对涉恐资序。请问，该金融机构还有哪些工作环节需要完成。（ ）？ 添加微信查看全部答案
A.应立即向当地公安机关报送书面报告
B.应立即向当地安全机关报送书面报告
C.应立即向当地行业监管部门报送书面报告
D.在不违反有关部门要求的条件下，应及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由
【第三部分 判断题】
1:为提高可疑交易批注效率，可以批注模板化。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:在不违反有关部门要求的条件下，应及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由应当聘请证券公司推荐其股票挂牌公开转让。 添加微信查看全部答案
正确 错误
3:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户，不得为冒用他人身份的客户开立账户。 添加微信查看全部答案
正确 错误
