《反洗钱法》修改要点及《关于办理洗钱刑事案件适用法律若干问题的解释》要点解析——对证券公司反洗钱工作的合规风控启示
【第一部分 单项选择】
1:根据《反洗钱法》证券公司客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）年。 C
A.3
B.5
C.10
D.15
2:在业务关系存续期间，发现客户交易与掌握的客户身份不符时，证券公司应（ ）。 添加微信查看全部答案
A.直接终止关系
B.报告公安机关
C.忽略该情况
D.进一步核实客户及其交易有关情况
【第二部分 多项选择】
1:证券公司反洗钱内控机制包括不限于（ )。 添加微信查看全部答案
A.建立健全的反洗钱内部控制制度
B.设立专门机构或者指定内设部门牵头负责反洗钱工作，配备相应人员
C.开展培训和宣传
D.评估洗钱风险状况并制定相应的风险管理制度和流程，根据需要建立相关信息系统
E.通过内外部审计等方式监督反洗钱内控制度的有效实施
2:反洗钱特别预防措施包括以下哪些？（ ） 添加微信查看全部答案
A.立即停止向反洗钱特别预防措施规定名单所列对象提供金融等服务
B.限制相关资金、资产转移
C.可以向反洗钱特别预防措施规定名单所列对象间接控制的组织提供金融等服务
D.停止向反洗钱特别预防措施规定名单所列对象的代理人提供资金
【第三部分 判断题】
1:客户尽职调查包括识别并采取合理措施核实客户及其受益所有人身份，了解客户建立业务关系和交易的目的，涉及较高洗钱风险的，还应当了解相关资金来源和用途。 添加微信查看全部答案
正确 错误
